证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编三.docx
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1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编三1 单选题(江南博哥)证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施()托管。A.随机B.独立C.合并D.集合正确答案:B 参考解析:证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。2 单选题 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担正确答案:D 参考解析:分公司不具有法人资格,
2、不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。3 单选题 保荐机构履行保荐职责,应当指定()名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3正确答案:B 参考解析:保荐机构履行保荐职责,应当指定2 名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作。4 单选题 下列说法,正确的是()。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载
3、体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程正确答案:C 参考解析:证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物;选项A错误:按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定,我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理;选项B错误:证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销;选项D错误:客户招揽,是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易
4、的过程。5 单选题 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10正确答案:A 参考解析:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。6 单选题 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价正确答案:A 参考解析:柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。7 单选题 下列关于法的特征的说法,错误的是()。A.法具有国家意志性,是由国
5、家制定或认可的社会规范B.法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法具有国家强制性,国家强制力是保证法得以实施的唯一手段正确答案:D 参考解析:1.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性 2.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性 3.法是以权利和义务为内容的社会规范 4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性8 单选题 证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。A.5B.4C.3D.2正确答案:C 参考解析:证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推
6、介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。9 单选题 ()对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案:D 参考解析:考点:本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。10 单选题 下列哪一种情形下,公司可以再次公开发行公司债券()。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约的事实仍处于继续状态B.符合公开发行公司债券标准条件的公司C.对已公开发行的公司债券或者其他债务延迟支付本息的事实仍处于继续状态D.违反证券法规定,改变公开发行的公司债券所募资
7、金的用途正确答案:B 参考解析:考点:本题考查再次公开发行公司债券的条件。有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态;(2)违反证券法规定,改变公开发行的公司债券所募资金的用途。11 单选题 证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15正确答案:B 参考解析:考点:本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。12 单选题 违反证券法规定,操纵证
8、券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案:D 参考解析:根 据 证券法 第一百九十二条的规定,违 反 证券法 第五十五条的规 定 ,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍以下的罚款;没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 足 100万元 的 ,处 以 100万 元 以 上 1 0 00万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给
9、予警告,并 处 以 5 0 万 元 以 上 5 0 0万 元以下的罚款。13 单选题 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员正确答案:B 参考解析:考点:本题考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。14 单选题 发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告,最后一次
10、付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。A.1B.2C.3D.4正确答案:B 参考解析:发行人应于金融债券每次付息日前2 个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。15 单选题 下列对于公司章程的描述,说法错误的是()。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效,对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案:C 参考解析:考点:本题考查公司章程。公司章程是公司组织或活动的基本准则,它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。16 单选题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评
11、价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部
12、控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。17 单选题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身正确答案:C 参考解析:考点: 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。18 单选题 独立董事与其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。A.3B.4C.5D.6正确答案:D 参考解析:考点:独立董事与其
13、他董事任期相同,连任时间不得超过6年。19 单选题 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。A.1B.2C.3D.5正确答案:B 参考解析:考点:本题考查参与保荐工作的保荐代表人数量。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。20 单选题 证券公司操纵证券市场,相关人员受到最严厉的处罚是()。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑,并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D.处拘役,并处罚金正确答案:
14、C 参考解析:考点:本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。21 单选题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。A.30B.40C.50D.60正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。22 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的,应予立案追诉。A.30B.50C.60D.1
15、00正确答案:A 参考解析:考点:本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(3)其他情节严重的情形。23 单选题 以下不属于证券公司定期报送的内容是()。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告正确答案:B 参考解析:考点:本题考查证券公司监督管理中信息、材料报送的有关规定。定期报送包括年度
16、、月度报告和临时报告。24 单选题 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每() 至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。A.年B.半年C.季度D.月正确答案:A 参考解析:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。25 单选题 下列说法错误的是()。A.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控B.证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管
17、理C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励正确答案:C 参考解析:金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务,C错误。26 单选题 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过()的100。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100。
18、27 单选题 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类正确答案:C 参考解析:第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产 、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。28 单选题 按照刑法第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下
19、罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。A.10;5;10B.20;6;15C.30;3;10D.40;5:20正确答案:C 参考解析:考点:本题考查刑法第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。29 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追
20、诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的正确答案:C 参考解析:考点:本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的;(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;(3)致使交易价格和交易量异常波动的;(4)其他造成严重后果的情形。30 单选题 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
21、行办法,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程正确答案:C 参考解析:考点:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息: (1) 受托从事的介绍业务范围; (2) 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (3) 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式; (4) 客户开户和交易流程、出入金流程; (5) 交易结算结果查询方式; (6) 中国证监会规定的其他信息
22、。31 单选题 证券公司开立客户账户规范 对证券公司为客户账户开立作出了总体要求,说法错误的是()。A.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审核原则 ,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受C.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户D.证券公司不可以通过见证、网上方式为客户开立账户正确答案:D 参考解析:证券公司开立客户账户规范 对证券公司为客户账户开立作出了总体要求 ,主要如下: (1) 证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审核原则 ,审核客户身份的真实性
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