2021-2022年收藏的精品资料证券业从业人员后续职业培训大纲.doc
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1、精品文档 你我共享证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)中国证券业协会2007年12月25日目 录使用说明(3)第一部分 法律法规 (4)一、国家法律及行政规章 (4)二、部门规章及规范性文件(5)第二部分 执业道德(7)一、执业道德与执业规范的意义和基本要求(7)二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定(7)第三部分 业务规则(9)一、证券交易(9)二、证券登记结算(9)三、证券发行与承销(10)四、客户资产管理(10)五、证券自营业务(10)六、企业并购与资产重组(10)七、合格境内机构投资者境外证券投资(10)八、金融期货交易(11)九、证券投资基金销售(11)十、会员制证券投资
2、咨询业务(11)第四部分 创新产品及业务(15)一、股指期货及证券公司IB业务(12)二、资产证券化产品(12)三、房地产投资信托(REITs)(13)四、合格境内机构投资者(QDII)(13)五、备兑权证(13)六、创新型封闭式基金(13)七、结构化理财产品(14)八、融资融券业务(14)九、其它创新业务 ( 1 4) 使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作,统一后续职业培训的内容,落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神,协会组织编写了证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)(以下简称大纲)。本大纲分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分,其中法律法规、执
3、业道德、业务规则为必修内容,创新产品和业务为选修内容,从业人员应当按照大纲的要求,学习相关内容,其中必修部分内容的学习不少于10学时,选修部分内容的学习不少于5学时。协会将根据资本市场发展的情况和需求,对大纲的内容定期进行调整和更新。第一部分 法律法规学习目的与要求本部分为证券从业人员后续职业培训的必修内容。本部分的内容包括:中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国刑法修正案(六)、关于证券犯罪的规定、中华人民共和国反洗钱法等。通过本部分的学习,证券从业人员应当进一步熟悉中国证券市场的法律框架及相关法律、法规的主要内容,进一步深化对相关法律法规的
4、学习和认识,了解证券市场法规体系及其最新发展,加强守法意识,提高遵守、执行相关法规的自觉性。一、国家法律及行政规章所有证券从业人员均应当熟悉、了解下列法律法规的主要内容。(一)进一步深化中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法的学习和认识,了解证券市场法规体系及其最新发展。2006年1月1日修订后的证券法、公司法实施以来,中国证监会对证券市场法律制度体系作了全面的梳理与完善,发布了一系列与“两法”配套的部门规章及规范性文件。这些文件涉及:完善发行规则体系,深化发行制度改革;进一步完善上市公司治理结构、上市公司的收购和信息披露制度;建立以业务规范和风险控制为核心的证券公司监管制度,保障综合治理
5、工作的顺利推进;发展壮大机构投资者,夯实基金市场规范发展的制度基础;完善登记结算规则体系,保障交易安全;落实投资者保护基金制度,维护投资者合法权益;进一步明确了“两法”赋予证监会的新职能,建立了“打非”工作的综合执法机制;完善行政执法程序,落实执法责任制度。证券业从业人员应当熟悉我国证券市场法规体系及其最新发展变化,进一步深化对公司法、证券法等证券市场法规的理解与掌握。 (二)进一步学习中华人民共和国证券投资基金法,促进证券投资基金和证券市场健康发展2007年以来证券投资基金迅速发展,成为市场的主导力量。证券从业人员需进一步学习基金法,掌握证券投资基金的发行、交易、申购和赎回、运作和信息披露、
6、基金管理人和托管人的职责和禁止行为等,以保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(三)学习中华人民共和国刑法修正案(六)对证券犯罪的规定证券从业人员应进一步学习和熟悉中华人民共和国刑法及修正案关于证券犯罪和其他与证券市场相关的重要规定,自觉遵纪守法。(四)学习中华人民共和国反洗钱法及有关反洗钱的法律法规证券从业人员应深入学习反洗钱的法律法规,重点掌握中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等法律法规。(五)学习中华人民共和国民法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国信托法通过对相关法律的学习,加深对民法中有关民事法律行为、民事权利、民事责任条款,合同法中有关合
7、同的效力、合同的履行、借款合同、委托合同条款,信托法中有关信托的设立、信托财产、信托当事人条款的理解。(六)学习其他与证券市场运行有关的法律法规。二、部门规章及规范性文件(一)公共部分所有证券从业人员均应当熟悉、了解下列法规的主要内容。1、深入学习证券市场禁入规定证券市场禁入规定于2006年7月10日起施行。发布该规定的目的是为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展。证券从业人员应当深入学习证券市场禁入规定,掌握中国证监会可以采取各类的证券市场禁入措施。2、深入学习中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法证券从业人员应当深入学习中国证券监督管理委员会限
8、制证券买卖实施办法,掌握证券监管机构对证券从业人员管理的有关规定。3、熟悉有关反洗钱的规章证券从业人员,特别是从事与客户和资金相关的业务人员应熟悉金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法、反洗钱现场检查管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等反洗钱规章制度。(二)证券公司业务规章证券公司从业人员应当重点学习以下内容:1、进一步学习证券公司内部控制指引证券公司从业人员应当学习及证券公司内部控制指引,要求了解证券公司内部控制的目标和完善内部控制机制的原则,掌握内部控制的主要内容。2、了解证券公司风险控制指标管理办法了解证券公司风
9、险控制指标管理办法,要求了解新调整的证券公司净资本的概念、证券公司从事各类业务的净化资本最低标准、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准和证券公司从事各类业务所要求的业务规模和风险准备等内容。(三)基金业务规章从事基金业务的从业人员,应当在了解基金业务监管的法规体系的基础上,进一步深入学习与基金运作和销售有关的法律法规。1、进一步学习证券投资基金运作管理办法要求从事基金业务的从业人员学习证券投资基金运作管理办法,掌握申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件;基金份额的申购和赎回的规定;基金类别的划分标准;基金管理人运用基金财产进行证券投资的限制性规定;与基金有关的费用、证券投资基
10、金收益的分配;证券投资基金的监管和基金管理人、托管人法律责任。2、认真学习证券投资基金销售管理办法从事基金销售业务的从业人员,重点学习证券投资基金销售管理办法,掌握取得证券投资基金代销机构业务资格的条件、基金宣传推介材料的内容、基金销售费用的有关规定、销售业务规范,熟悉基金销售的监督管理和法律责任。(四)证券服务机构业务规章证券服务机构包括证券投资咨询机构、从事证券业务的咨询评级机构、律师事务所、会计师事务所等。证券服务机构的从业人员,应当根据所从事的业务,掌握对证券服务机构相关业务的管理规定。1、学习有关证券、期货投资咨询业务管理的法规从事证券投资咨询业务的人员应当认真学习有关证券、期货投资
11、咨询业务管理的法规,掌握证券期货投资咨询业务的业务范围;申请证券、期货投资咨询从业人员资格应当具备的条件;从事证券期货投资咨询业务的人员必须具备的条件;对证券、期货投资咨询业务的机构和从业人员的限制性规定和管理规定。2、学习证券市场资信评级业务管理暂行办法从事证券业务的资信评级机构及其从业人员应当认真学习证券市场资信评级业务管理暂行办法,掌握证券评级业务的对象和证券评级业务的原则、申请证券评级业务许可的资信评级机构及其高级管理人员应当具备的条件、证券评级机构不得受托开展证券评级业务的限制性条件、证券评级机构应建立的业务规则、证券评级机构及从业人员人员的法律责任,熟悉对证券评级机构及其高级管理人
12、员的监督管理。3、学习律师事务所从事证券法律业务管理办法从事证券业务的律师事务所及其从业人员应当认真学习律师事务所从事证券法律业务管理办法,掌握律师事务所从事证券法律业务的业务范围、具备条件的律师事务所和律师可以从事的证券法律业务、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务的业务规则、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务的法律责任,熟悉中国证监会及派出机构对律师事务所和律师从事证券法律业务的监督管理和可以采取的措施。4、学习财政部证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知从事证券业务的会计师事务所及其从业人员应当认真学习财政部证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问
13、题的通知,掌握有关部门会计师事务所从事证券、期货相关业务资格的申请条件,具有证券资格的会计师事务所应报告的重大事项和年度报告,熟悉对会计师事务所证券资格的监管。第二部分 执业道德学习目的与要求本部分为证券从业人员后续职业培训的必修内容。执业道德是专业人员开展日常工作的基本道德要求和从业规范,涉及专业人员与客户、所服务机构、整个行业从业群体以及社会之间的关系。要求掌握证券从业人员执业道德的基本准则和我国目前关于证券市场执业规范的基本规定,了解国内外证券业及相关行业执业道德的基本情况。一、执业道德与执业规范的意义和基本要求了解证券从业人员执业道德与法律的关系,了解国内外证券业及相关行业对从业人员执
14、业道德的基本要求。(一)执业道德与证券市场法律法规的关系了解执业道德自律与监管法规他律的基本定位;了解道德与法律之间的辩证关系。(二)专业人员与专业精神证券业是知识密集型、技术密集型的高度专业化行业。了解社会对专业人员的基本分类,领会证券从业人员作为专业人员所应具备的基本执业素质和社会期望。掌握专业精神(Professionalism)的基本要求,即正直诚信、专业胜任、勤勉尽职、自尊自重。(三)从业人员与客户、潜在客户之间关系的基本准则证券业的行业性质是金融服务,从业人员与客户和潜在客户之间关系是证券业执业道德规范的首要内容。掌握证券市场“公开、公正、公平”原则对处理客户关系的指导意义。掌握处
15、理客户关系的“忠诚、谨慎和客户至上原则”;了解 “公平对待、一视同仁” 的客户关系原则与公司业务发展差异化战略之间的关系及冲突处理办法;了解“了解客户、为客户保密”原则与“合规执业、守法经营”之间的关系及冲突处理办法。(四)从业人员与所服务机构之间关系的基本准则证券业从业人员具有较高流动性,择业自由度较大,处理从业人员与所服务机构之间关系是执业道德的重要内容。掌握处理与所服务公司关系“公司利益至上、不损害公司利益”的基本原则;掌握“勤勉尽职、保守秘密”的基本要求:了解“下级服从上级、后进尊重先进”的公司内部伦理;了解正常的入职、离职程序及离职后的竞业禁止规定。 (五)利益冲突的防范与避免证券从
16、业人员在职业过程中,不可避免个人利益与客户利益、客户利益与潜在客户利益、个人利益与公司利益、客户利益与公司利益以及个人利益与整个证券行业利益之间的冲突,利益冲突的正确处理对从业人员和整个行业的健康发展至关重要。掌握利益冲突发生时,国家法律法规优先于公司内部规定,个人利益服从客户利益的优先顺序;了解利益冲突发生时的自我保护和免责考虑。二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定我国证券市场法律法规和自律规范体系建设处于不断完善过程中,监管机构和自律组织对证券从业人员执业中的若干问题进行了规范。要求掌握基本法律规范对证券从业人员禁止性行为及处罚的规定,根据执业具体领域掌握相关的执业要求。具体包括:(
17、一)学习证券法、证券公司管理办法、证券交易所管理办法、证券公司治理准则等法律法规和规范性文件对证券市场禁止性行为的规定。(二)学习证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法、证券公司治理准则中关于证券公司董事、监事和高级管理人员诚信义务、职业道德和禁止性规定的有关内容;掌握证券公司治理准则关于证券公司与客户关系基本原则的具体规定;强化对证券公司高级管理人员诚信经营承诺书的理解。 (三)学习证券投资基金管理公司治理准则(试行)、证券投资基金销售管理办法、基金管理公司投资管理人员管理指导意见、证券投资基金管理公司督察长管理规定等法规关于基金从业人员执业道德规范的有关要求;(四)学习证券公司内
18、控指引、证券、期货投资咨询管理暂行办法、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定以及证监会发布的相关通知对证券投资咨询从业人员的职业道德的规定和要求;(五)学习证券发行上市保荐制度暂行办法、保荐人尽职调查工作准则中有关保荐人勤勉尽责的有关规定,以及确保专业胜任能力和专业独立性,恪守独立、客观、公正的原则的具体要求;(六)学习证券经营机构证券自营业务管理办法等规定对投资管理人员从业道德和业务规范的有关规定;(七)其他业务的执业行为准则第三部分 业务规则学习目的与要求本部分为证券从业人员后续职业培训的必修内容。证券从业人员在日常工作中,涉及大量的具体业务,要顺利完成这些业务活动,就需要掌握相应的业务规则
19、。本部分选择2006年以来证券监管部门、交易所和登记结算公司新发布的业务规则作为培训内容,要求证券业从业人员结合自身工作选择相关内容进行学习。一、证券交易(一)证券交易所交易规则经中国证监会批准,上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则自2006年7月1日起开始实施,原上海、深圳证券交易所交易规则同时废止。新发布的证券交易所交易规则从交易市场、证券买卖、其他交易事项、交易信息和交易行为监督等方面作了一系列规定。同时,随着证券市场新产品、新业务的推出,交易所制定了相关产品的交易规则。因此,证券业从业人员应当在掌握证券交易所一般交易规则的基础上,进一步熟悉新产品、新业务的交易规则。了解我国证
20、券交易场所、交易参与人与交易权、交易品种和交易时间等方面的规定。熟悉开立证券账户和资金账户的程序,重点掌握投资者交易结算资金实行第三方存管的制度,熟悉投资者买卖证券的委托方式,了解客户的委托指令应当包括的内容;在申报环节,重点掌握申报数量和价格的规定;在竞价与成交环节,领会集合竞价和连续竞价方式、价格优先和时间优先原则等的要求。掌握开盘价与收盘价;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息等事项的相关规定。掌握权证的申报价格最小单位、涨跌幅限制、回转交易、行权等方面的规定,掌握LOF和ETF的交易、申购与赎回的规则,掌握债券交易的规则。掌握大宗交易和回购交易的基本规则。了解证券交易信息的内容。了解异常
21、交易行为的范围,了解交易异常情况的种类。(二)代办股份转让系统交易规则了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让服务试点办法的有关股份的登记与托管、股份转让、清算交收的规定。(三)中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让规则了解中国证券业协会制定的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法中有关股份报价转让的规定。(四)证券交易委托代理协议2007年11月7日,中国证券业协会发布证券交易委托代理协议指引,要求证券公司应根据指引规范与客户签订的相关证券经纪业务合同文本,强化员工对指引内容的理解。证券业从业人员一方面应掌握有关风险提示、客户须知事项、协议标的、资金账
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