证券市场基础知识.doc
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1、证券市场基础知识有价证券:1.狭义:资本证券2.广义:商品证券、货币证券、资本证券 商品证券:提货单、运货单、仓库栈 货币证券:商业证券(商业汇票、商业本票)、银行证券(银行汇票、银行本票、支票) 有价证券的分类:1.主体:政府证券、政府机构证券、公司证券2.是否挂牌交易:上市证券、非上市证券3.募集方式:公募证券、私募证券4.权利性质:股票、债券、其他证券 有价证券的特征:收益性、流动性、风险性、期限性 证券市场的特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所 证券市场的结构:层次结构、品种结构、交易场所结构 证券市场的基本功能:筹资投资功能、资本定价功能、资本配置功能
2、 证券发行人:公司(企业)、政府和政府机构、 证券投资人:机构投资者【政府机构、金融机构(证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者、主权财富基金、其他金融机构)、企业和事业法人、各类基金(证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金)】、个人投资者、投资者的风险特征与投资适当性 证券市场中介:证券公司、其他证券服务机构 证券公司主要业务:证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销和保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、其他证券业务 证券服务机构包括:证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
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