中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知.docx
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1、中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知 中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合 规经营,进一步加强投资者教化有关工作的通知 中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教化有关工作的通知 中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教化有关工作的通知 (机构部部函2007194号) 各证券公司: 为巩固证券公司综合治理成果,实行我会关于进一步加强投资者教化、强化市场监管有关工作的通知(证监发200769号)的工作部署,维护投资者合法权益,促进证券行业持续健康发展,现就证券公司严格
2、依法合规经营、加强投资者教化、进一步提升服务质量和专业管理水同等有关工作通知如下: 一、加强投资者教化和风险揭示工作 投资者教化和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当根据我会的监管要求和自律性组织的自律规则,制定投资者教化安排、工作制度和流程,明确投资者教化的内容、形式和经费预算,并指定一名高管和特地部门负责检查落实状况。证券公司应当根据我会关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知(证监办发200451号)要求,做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣扬、证券学问普及和风险揭示等内容,要设立信息公示专栏,公告本公司基本信息和获得公司财务报告的具体途径。证券公
3、司应当通过公司网站、交易托付系统、客服中心等多种渠道,综合运用电视、报刊、网络、宣扬材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教化,向投资者客观充分揭示风险。 投资者教化和风险揭示工作必需有机融入证券公司的各项业务流程,详细体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地实行各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户,尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况
4、、证券投资阅历和风险偏好,引导投资者从风险担当实力等自身实际状况动身,审慎投资,合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时,应当清晰说明不同产品和业务的区分,使投资者充分相识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增加自我爱护意识,提高识别实力,警惕和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动。 证券公司应当主动参加中国证券业协会组织的投资者教化的各项活动,亲密协作证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查,主动、刚好、客观地报告本公司落实投资者教化,防范市场风险工作的状况。 二、依法合规经营,杜绝违法违规行为 (一)规范账户开立、运用和管理 证
5、券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制,审查客户姓名或名称、身份的真实性,确保客户开户资料真实、精确、完整,资产权属关系清楚,资金账户与证券账户对应关系明确。全部新开账户均应为合格账户,均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户,依法为客户开立的账户保密并妥当管理客户开户资料,严禁为客户办理或供应虚假账户和“拖拉机账户”,不得将客户的账户供应给他人运用。客户账户出现异样交易和可疑交易时,证券公司应当刚好向证券交易所报告,并主动协作证券交易所对交易行为的实时监控。 (二)加强证券经纪业务管理 证券公司不得违反规定托付其他机构或者个人进行客户招揽
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- 中国证券 监督管理 委员会 机构 监管 关于 证券公司 依法 合规 经营 进一步 加强 投资者 教育 有关 工作 通知
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