化妆品检验检测机构能力建设指导原则.doc
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1、 1 化妆品检验检测机构能力建设指导原则一、编制目的化妆品检验检测体系是化妆品监管体系的重要组成部分。为加强化妆品检验检测体系建设,提升化妆品检验检测能力,根据国务院关于印发“十三五”国家食品安全规划和“十三五”国家药品安全规划的通知(国发201712 号)等文件要求,结合检验检测机构实际,制定本指导原则。二、适用范围化妆品检验检测机构能力建设指导原则(以下简称指导原则)可作为指导检验检测机构能力建设的通用性指南,亦可作为监管部门对辖区内检验检测机构进行体系建设和能力评价的参考性文件。化妆品检验检测机构的其它客户也可使用本指导原则对检验检测机构的能力进行承认和评价。三、能力建设层级和功能定位化
2、妆品检验检测机构能力建设层级采用 A 级“全面能力”、B 级“较高能力”和 C 级“常规能力”三个层级,原则上 A 级至 C级能力逐级向下覆盖。A 级、B 级和 C 级化妆品检验检测机构的功能定位如表 1 所示。 2 表 1 功能定位层级功能定位A级(1)能够全面提供化妆品监管技术支撑服务,具有较强的技术引 领和指导能力,具备较强的基础性研究、技术创新、仲裁检验和 复检能力; (2)能够开展化妆品检验检测新技术、新方法、新标准研究; (3)能够在相关领域开展国际交流与合作,在参与国际标准制修 订中发挥积极作用,具有较强的国内外公信力和影响力; (4)能够完成相应的国家化妆品法定检验、监督检验、
3、执法检验、 风险监测、风险评估、司法检验等任务; (5)能够在化妆品质量安全重大突发事件应对和应急检验中发挥 核心技术支撑作用; (6)能够指导B级和C级化妆品相关领域检验检测工作; (7)能够为政府部门发布化妆品质量公告提供可靠的技术支持。B级(1)具备较高的化妆品检验检测能力,优势领域能够达到国内领 先、接轨国际水平; (2)具备一定的科研能力,能够开展相关领域的交流与合作,开 展基础性、关键性检验检测技术以及快速和补充检验检测方法研 究,开展或参与标准的制修订工作; (3)具备突发事件预警反应能力; (4)能够完成相应的法定检验、监督检验、执法检验、应急检验、 风险监测、风险评估等任务;
4、 (5)能够指导C级化妆品相关领域检验检测工作; (6)能够为政府部门发布化妆品质量公告提供可靠的技术支持。C级(1)具备化妆品常规检验检测能力,满足批量、快速检验检测和区域监管的技术保障需求;(2)能够完成相应的化妆品监督执法常规性检验检测、应急检验任务;(3)能够为政府部门日常监管和执法提供可靠的技术支持;(4)具备一定的科研能力,开展快速和补充检验检测方法研究,参与地方标准的制修订工作。 3 四、能力建设要求化妆品检验检测机构的能力建设指标要求设置见表 2,设置基础指标、技术指标、服务指标和创新指标四个一级指标。化妆品检验检测机构实验室主要仪器设备和常规检验项目/参数分别见附表 1 和附
5、表 2。常规检验项目/参数等能力建设指标由于化妆品相关法规、标准、规范等变更或监管需要变化而发生变化时,应用部门应及时将指标要求进行相应的变更。 4 表 2 能力建设指标要求序号一级指标二级指标A 级B 级C 级1机构应当是依法成立并能够承担相应法律 责任的法人或者其他组织。应当是依法成立并能够承担相应法律 责任的法人或者其他组织。应当是依法成立并能够承担相应法律 责任的法人或者其他组织。2人员机构人员配置应满足化妆品监管全面 检验技术支撑需要,同时满足以下条 件: (1)机构总人数40 人; (2)本科学历以上专业人员数量占机 构总人数比80%,其中硕士及以上学 历占比40%、博士及以上学历
6、占比 7%; (3)具有专业技术高级、中级和初级 岗位; (4)具有中级及以上技术职称或同等 能力的人员数量占从事化妆品检验检 测活动的人员总数比30%。机构人员配置应满足地区常住人口数 及化妆品检验需要,同时满足以下条 件: (1)机构总人数24 人; (2)本科学历以上专业人员数量占机 构总人数比75%,其中硕士及以上学 历占比30%、博士及以上学历占比 3%; (3)具有专业技术高级、中级和初级 岗位; (4)具有中级及以上技术职称或同等 能力的人员数量占从事化妆品检验检 测活动的人员总数比25%。机构人员配置应满足地区常住人口数 及化妆品检验需要,同时满足以下条 件: (1)机构总人数
7、10 人; (2)本科学历以上专业人员数量占机 构总人数比70%,其中硕士及以上学 历占比20%; (3)具有专业技术高级、中级和初级 岗位; (4)具有中级及以上技术职称或同等 能力的人员数量占从事化妆品检验检 测活动的人员总数比20%。3场地机构总面积4000 平方米,其中实验 及实验配套用房面积占比81%。机构总面积2400 平方米,其中实验 及实验配套用房面积占比81%。机构总面积1000 平方米,其中实验 及实验配套用房面积占比78%。4基础指标设备应具备满足监管需要的基本检验设备 (具体明细见附表 1),设备种类达 112 种,原值3000 万元。应具备满足监管需要的基本检验设备
8、(具体明细见附表 1),设备种类107 种,原值2000 万元。应具备满足监管需要的基本检验设备 (具体明细见附表 1),设备种类54 种,原值650 万元。 5 序号一级指标二级指标A 级B 级C 级5信息化(1)计算机联网率(局域网)90%; (2)应部署实验室信息管理系统,至 少覆盖人员、仪器设备、样品供应品、 检验标准规则、环境设施五大质量管 理要素中的 3 个; (3)应部署办公自动化系统、门户网 站系统(含网上办事服务功能)、财务 系统等应用系统; (4)应按有关规定实现数据开放、数 据共享、互联互通,并逐级向上汇聚 检验结果数据,形成全国统一的检验 结果数据库。(1)计算机联网率
9、(局域网)70%; (2)应部署实验室信息管理系统,至 少覆盖人员、仪器设备、样品供应品、 检验标准规则、环境设施五大质量管 理要素中的 1 个; (3)应部署办公自动化系统等应用系 统; (4)应按有关规定实现数据开放、数 据共享、互联互通,并逐级向上汇聚 检验结果数据,形成全国统一的检验 结果数据库。(1)计算机联网率(局域网)50%; (2)自建有实验室信息化管理系统的, 应按有关规定实现数据开放、数据共 享、互联互通,并逐级向上汇聚检验 结果数据,形成全国统一的检验结果 数据库。6常规检验项 目/参数需通过检验检测机构资质认定,并具 备满足基本监管需要的检验能力,化 妆品卫生安全性常规
10、检验项目/参数 达 402 项(具体明细见附表 2)。需通过检验检测机构资质认定,并具 备满足基本监管需要的检验能力,化 妆品卫生安全性常规检验项目/参数 273 项(具体明细见附表 2)。需通过检验检测机构资质认定,并具 备满足基本监管需要的检验能力,化 妆品卫生安全性常规检验项目/参数 153 项(具体明细见附表 2)。7技术指标能力验证1 可组织开展或参与开展监管部门 委托的能力验证活动;2 按监管部门要求参加能力验证活 动; (3)只要存在可获得的能力验证,检 验检测领域(子领域)覆盖率 100%。(1)按监管部门要求参加能力验证活 动; (2)只要存在可获得的能力验证,检 验检测领域
11、(子领域)覆盖率 100%。(1)按监管部门要求参加能力验证活 动; (2)只要存在可获得的能力验证,鼓 励积极参加。 6 序号一级指标二级指标A 级B 级C 级8检验质量(1)保证出具的检验数据和结论客观、 公正、准确、可追溯,不出具虚假检验 数据和报告(否决项); (2)年度报告书差错率0.2%,报告书 事故率0.04%。(1)保证出具的检验数据和结论客观、 公正、准确、可追溯,不出具虚假检验 数据和报告(否决项); (2)年度报告书差错率0.5%,报告书 事故率0.1%。(1)保证出具的检验数据和结论客观、 公正、准确、可追溯,不出具虚假检验 数据和报告(否决项); (2)年度报告书差错
12、率1.0%,报告书 事故率0.2%。9检验效率(1)能按法规或约定时限要求完成化 妆品检验任务,年度履约率99%; (2)能按照监管部门要求及时完成化 妆品安全应急检验和重大活动技术保 障。(1)能按法规或约定时限要求完成化 妆品检验任务,年度履约率98%; (2)能按照监管部门要求及时完成化 妆品安全应急检验和重大活动技术保 障。(1)能按法规或约定时限要求完成化 妆品检验任务,年度履约率97%; (2)能按照监管部门要求及时完成化 妆品安全应急检验和重大活动技术保 障。10风险监测针对化妆品安全问题开展风险监测, 每年向监管部门上报化妆品风险监测 报告2 份。针对化妆品安全问题开展风险监测
13、, 每年向监管部门上报化妆品风险监测 报告1 份。针对化妆品安全问题每年开展风险监 测。11服务指标风险评估(1)在监督抽检、风险监测、科学研究 等工作中找准化妆品安全风险点,具 备对全部化妆品种类进行风险研判并 形成风险评估报告的能力; (2)每年向监管部门上报风险评估报 告1 份。(1)在监督抽检、风险监测、科学研究 等工作中找准化妆品安全风险点,具 备重点监管化妆品种类进行风险研判 并形成风险评估报告的能力; (2)每年向监管部门上报风险评估报 告1 份。在监督抽检、风险监测、科学研究等 工作中,收集汇总化妆品检验过程中 发现的风险点,对及时控制化妆品安 全风险提供一定技术支持。 7 序
14、号一级指标二级指标A 级B 级C 级12科技平台(1)牵头或参与国家、省部级重点实 验室、工程研究中心、技术创新中心、 资源库或行业主管部门认定的重点实 验室等科技创新平台1 个; (2)建立与高校、科研机构、企业合作 研究中心等协同创新平台1 个。参与国家、省部级重点实验室、工程 研究中心、技术创新中心、资源库或 牵头市厅级、行业主管部门认定的重 点实验室等科技创新平台1 个,或建 立与高校、科研机构、企业合作研究 中心等协同创新平台1 个。/13科技项目近五年牵头省级及以上科技计划项目 3 项。近五年牵头科技计划项目3 项。近五年牵头科技计划项目1 项。14论文/论著/ 专利(1)近五年公
15、开发表相关论文20 篇; (2)近五年公开出版的论著或编著1 本; (3)近五年获得发明专利授权2 件。(1)近五年公开发表论文10 篇; (2)近五年内获得发明专利授权1 件。近五年公开发表论文5 篇。15标准/方法近五年完成制修订标准或补充检验方 法5 个。近五年完成制修订标准或补充检验方 法2 个。/16创新指标国际交流近五年组织或参加化妆品国际交流与 合作活动5 次。近五年参加化妆品国际交流与合作活 动3 次。/ 8 五、应用说明本指导原则是通用性、一般性指南,不同的应用部门可按照不同的需求选择以下不同的应用方式。(一)应用主体本指导原则的应用主体包括化妆品检验检测机构和政府监管部门,
16、化妆品检验检测机构的其它客户也可使用本指导原则对检验检测机构的能力进行承认和评价。1. 检验检测检验检测机构机构化妆品检验检测机构可使用本指导原则开展以下活动: 主动对标:化妆品检验检测机构可结合监管部门的要求、客户的需求和自身发展的需要,主动对照指导原则,对本机构的能力水平和所处层级进行自我定位,全要素对比来进行规划建设。能力建设:根据对标情况,化妆品检验检测机构可对照相应层级要求开展能力建设,提高自身检验检测能力,满足监管部门和客户的需求。2. 监监管部管部门门监管部门可使用本指导原则开展以下活动: 规划设计:结合其监管需求和辖区范围内化妆品产业等实际情况,系统规划和设计辖区范围内不同层级
17、化妆品检验检测体系的建设。体系建设:结合监管实际需求,对规划建立的不同层级化妆品检验检测机构,采用本指导原则或在本指导原则的基础 9 上调整设定能力建设指标要求,并指导化妆品检验检测机构开展能力建设。考核评价:对纳入体系建设的检验检测机构,可按照能力建设指标要求设定合理的评价权重,开展考核或评价。(二)应用方法根据各自需求,指导原则应用部门可对能力建设指标要求进行重组、组合,以及设置不同的权重进行评价考核。1. 指指标标重重组应组应用用除已列出的 4 个一级指标和 16 个二级指标外,化妆品检验检测机构能力建设还有很多其它可以参考和应用的指标,如管理体系、客户满意度和社会贡献等。指导原则应用部
18、门可根据实际需要对能力建设指标进行重新组合,并设定各指标要求。由于各化妆品检验检测机构服务所在地的化妆品产业和化妆品使用需求等不尽相同,所对应的常规检验项目/参数需求也不完全相同,应用部门可根据实际需要,对检验检测机构常规检验项目/参数(附表 2)和所对应的仪器设备(附表 1)进行调整和设定。2. 指指标组标组合合应应用用在不同的应用场景,指导原则的各指标要求可以单独或组合应用,例如化妆品检验检测机构在评估自身的基础条件时,可只使用本指导原则一级指标中的基础指标要求;在监管部门评价和考核化妆品检验检测机构能力建设总体情况时,可以组合使用各指标要求。 10 3. 权权重重设设置置应应用用指导原则
19、应用部门可根据各自需求选择化妆品检验检测机构的不同应用场景,按照抓重点、补短板的原则,通过合理设置指导原则中各能力建设指标的权重来进行建设、评价考核等。(三)应用场景1. 阶阶段段应应用用场场景景化妆品检验检测机构的能力建设包括起步、完善、层级提升等不同的阶段,不同阶段的场景下应用本指导原则,其侧重的指标要求不相同,可分别设置指导原则中各能力建设指标的权重,如表 3。表 3 阶段应用场景参考权重应用场景 一级指标起步阶段完善阶段层级 提升阶段基础指标301010技术指标606040服务指标102020创新指标/10302. 合合设设机构机构场场景景部分检验检测机构除开展化妆品产品检验检测外,同
20、时还开展包括药品等其它多类产品的检验检测,对于这种多类产品合设的检验检测机构,考虑到人员、设备和场地等因素的协同性, 11 其能力建设指标和权重可根据实际情况通过调整比例、整合资源和调整权重等进行合理设置,通常技术指标、服务指标和创新指标按相应类别、层级要求不变,基础指标可进行合理调整。如:合设机构中可设定基础指标中单一类别检验检测机构数量大的为基数,数量小的乘以系数 0.6,其总和为相应的指标值,以合设 B 级药品检验检测机构和 B 级化妆品检验检测机构为例,人员分别为 75 人和 24 人以上,可折算为 75(人)+24(人)0.689(人),以 89 人为其合设机构的人员指标。3. 采采
21、购购服服务场务场景景采购服务对常规检验项目/参数和服务要求等通常有其特定的需求,在应用本指导原则时,采购服务方可通过要求投标方采用指导原则中指标要求、明确常规检验项目/参数、强化服务和调整权重等方式进行采购,如表 4。表 4 采购服务应用场景参考权重应用场景一级指标采购服务基础指标20技术指标(根据特定需求调整常规检验项目/参数)40服务指标40创新指标/4. 能力能力评评估估场场景景指导原则应用部门可以对化妆品检验检测机构不同建设 12 阶段开展纵向评估,又可以对其在同层级机构中开展横向评估,并设定能力水平指数。5. 信息管理信息管理场场景景为加强信息化应用,指导原则应用部门可在信息管理系统
22、建设中通过建立数据标准、构建管理模型来实现化妆品检验检测机构能力建设的跟踪评价等。六、术语和定义风险监测,是指通过系统地、持续地对化妆品中风险因素进行信息收集、样品采集、检验、结果分析,及早发现化妆品质量安全问题,为化妆品监督抽检、风险研判和处置提供依据的活动。报告书差错,是指检验检测机构出具的检验检测报告出现不影响检验检测结论的一般性不符合工作。报告书差错率的计算方式为:报告书差错数量/报告书总量100%。报告书事故,是指检验检测机构出具的检验检测报告出现检验检测结论错误的严重不符合工作。报告书事故率的计算方式为:报告书事故数量/报告书总量100%。履约,是指按有关法律法规或与委托方合同约定
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