哈投股份:2018年年度报告.PDF
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1、 发公司代码:600864 公司简称:哈投股份 哈尔滨哈投投资股份有限公司哈尔滨哈投投资股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 1 / 243 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整,本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名
2、未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 董力臣 公务原因 张凯臣 独立董事 高建国 公务原因 李延喜 三、三、 大华会计师事务所(特殊普通合伙)大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人赵洪波赵洪波、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人张凯臣张凯臣 及会计机构负责人(会计主管人员)及会计机构负责人(会计主管人员)贾淑贾淑莉莉声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会
3、审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2018年度公司母公司实现净利润248,161,469.84元,提取法定盈余公积24,816,146.98元,加上年初未分配利润为1,161,908,370.48元,减去当年实施2017年度利润分配方案已分配股利210,851,376.20元,本年末实际可供股东分配的利润为1,174,402,317.14元。 经审计,2018年度公司合并财务报表实现归属于母公司股东的净利润为 -142,058,936.54元。 由于公司2018年度经营亏损,现有资金在满足未来主营业务正常发展需要、保持现有净资本规模符合监管要
4、求的前提下,尚不充裕。因此,为保证公司各项业务健康、稳定运行,促进长期可持续发展,公司研究决定,本年度不进行利润分配。 以上预案尚需提交年度股东大会审议批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本年度报告涉及未来发展计划,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。 2018 年年度报告 2 / 243 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九、九、 重大风险提示重大风险提
5、示 公司未来面临风险主要包括:热电业务风险、 证券业务风险及公司完成重大资产重组以后面临的风险。详见本报告第四节经营情况讨论与分析“三、关于公司未来发展的讨论与分析(四)可能面临的风险”相关内容。 十、十、 其他其他 适用 不适用 全资子公司全资子公司江海江海证券证券的净资本及风险控制指标的净资本及风险控制指标 单位:人民币元 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 10,276,845,662.86 11,987,527,894.39 净资产 9,677,866,296.29 10,143,440,082.39 净资本/各项风险准备之和(%) 187.39% 144.80%
6、 净资本/净资产(%) 106.19% 118.18% 净资本/负债(%) 53.39% 48.39% 净资产/负债(%) 50.28% 40.95% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 11.54% 14.16% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 145.36% 168.30% 2018 年年度报告 3 / 243 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 8 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 15 第五节第五节 重要事项重要事项 . 43 第六
7、节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 65 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 70 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 71 第九节第九节 公司治理公司治理 . 79 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 83 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 89 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 241 2018 年年度报告 4 / 243 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 黑岁宝 指 公司控股子公司黑
8、龙江岁宝热电有限公司 江海证券 指 公司全资子公司江海证券有限公司 哈投集团 指 公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司 大正集团 指 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司 中融信托 指 中融国际信托有限公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 哈尔滨哈投投资股份有限公司 公司的中文简称 哈投股份 公司的外文名称 HARBIN HATOU INVESTMENT CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HTGF 公司的法定代表人 赵洪波 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书
9、证券事务代表 姓名 张名佳 陈曦 联系地址 哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层 哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层 电话 0451-51939831 0451-51939831 传真 0451-51939825 0451-51939825 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 哈尔滨市南岗区昆仑商城隆顺街27号 公司注册地址的邮政编码 150090 公司办公地址 哈尔滨市松北区创新二路277号哈尔滨经济创新研发中心大厦29层 公司办公地址的邮政编码 150028 公司网址 无 电子信箱 2018 年年度报告 5 /
10、243 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 哈投股份 600864 岁宝热电 六、六、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 张鸿彦 黄羽 七、七、 近三年主要会
11、计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2018年 2017年 本期比上年同期增减(%) 2016年 营业总收入 2,759,293,648.67 2,561,402,779.22 7.73 2,382,009,577.24 营业收入 1,204,333,678.16 1,199,707,804.71 0.39 1,126,511,668.52 归属于上市公司股东的净利润 -142,058,936.54 358,193,485.01 -139.66 342,555,588.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
12、的净利润 -262,707,479.75 339,749,016.11 -177.32 236,956,186.57 经营活动产生的现金流量净额 3,091,598,693.99 -9,184,467,642.40 -9,297,708,404.99 2018年末 2017年末 本期末比上年同期末增减 (%) 2016年末 归属于上市公司股东的净资产 12,576,163,881.65 13,458,921,838.88 -6.56 13,564,465,527.45 总资产 38,909,170,131.48 46,048,787,473.55 -15.50 29,553,198,952.5
13、8 (二二) 主要财务指标主要财务指标 2018 年年度报告 6 / 243 主要财务指标 2018年 2017年 本期比上年同期增减(%) 2016年 基本每股收益(元股) -0.07 0.17 -141.18 0.24 稀释每股收益(元股) -0.07 0.17 -141.18 0.24 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股) -0.12 0.16 -175.00 0.21 加权平均净资产收益率(%) -1.09 2.64 减少3.73个百分点 3.99 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) -2.01 2.51 减少4.52个百分点 3.35 报告期末公司前三年主要会计数据和
14、财务指标的说明 适用 不适用 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三) 境内外会计准则差异的说明:境内外会计准则差异的说明: 适用 不适
15、用 九、九、 2018 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 456,272,226.66 251,059,580.27 71,646,037.65 425,355,833.58 归属于上市公司股东的净利润 30,120,139.33 -144,981,343.16 -126,024,695.62 98,826,962.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 28,246,091.46 -153,350,431.72 -133,
16、966,568.27 -3,636,571.22 经营活动产生的现金流量净额 328,062,144.96 -1,784,456,125.69 529,808,211.37 4,018,368,463.35 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2018 年金额 附注 (如适2017 年金额 2016 年金额 2018 年年度报告 7 / 243 用) 非流动资产处置损益 -4,301,972.51 -3,377,227.66 -6,610,894.11 计入当期损益的
17、政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 30,735,215.93 13,712,704.67 9,773,611.81 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 0.00 109,542,159.61 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 106,646,976.08 2,400,373.76 700,523.82 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 8
18、,596,745.44 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,497,418.34 3,288,855.28 -14,687,498.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,849,321.67 3,497,014.13 2,236,974.27 少数股东权益影响额 -1,245,058.92 -3,158,026.49 5,156,695.38 所得税影响额 -40,533,357.38 -6,515,970.23 -512,170.46 合计 120,648,543.21 18,444,468.90 105,599,401.73 十一、十一、 采用公允
19、价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,273,344,072.57 9,787,176,006.26 513,831,933.69 305,940,460.58 可供出售金融资产 11,584,381,224.36 8,018,444,621.93 -3,565,936,602.43 -122,965,871.26 衍生金融资产 8,908,823.52 8,908,823.52 36,379,774.43 衍生金融负债 9,380,542.47
20、 -9,380,542.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 3,602,072.04 2,643,127.49 -958,944.55 -41,076.99 合计 20,870,707,911.44 17,817,172,579.20 -3,053,535,332.24 219,313,286.76 十二、十二、 其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 8 / 243 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)(一)报告期内公司所从事的主要业务、经营模式
21、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及及主要的业绩驱动因素主要的业绩驱动因素 公司目前主营业务是热电业务和证券业务。经营范围为实业投资,股权投资,投资咨询,电力、热力生产和供应。相关情况如下: 1 1、主要业务、主要业务 (1 1)热电业务)热电业务: :热力、电力生产供应,主要产品是电、冬季供暖和工业蒸汽。 公司分公司热电厂4台130吨蒸汽锅炉为热电联产,主要产品为发电上网和生产工业蒸汽,同时将蒸汽转化为高温热水用于供热; 热电厂还建有116MW和70MW热水锅炉, 生产高温热水单纯用于供热。热电厂将高温热水趸售给公司分公司供热公司,由供热公司通过供热管网及换热站向用户进行供热。热电厂热电
22、联产产生的电产品上网销售,同时还向周边工业蒸汽用户提供蒸汽。 公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司同时有热源和热网,兼有蒸汽锅炉和热水锅炉,热电联产和单纯供热相结合,同时也有部分蒸汽用户。相关设备情况详见本报告第四节行业经营性信息分析部分 (2 2) 证券业务) 证券业务: : 作为综合类证券公司, 公司全资子公司江海证券业务范围涵盖了证券公司所有传统业务类型,包括证券承销与保荐、证券资产管理、证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品等,并已开拓部分创新业务,同时,江海证券还通过其全资子公司江海证券投资(上海)有限公司从事另类投资业务,通过其全资子公司江海证券
23、创新投资(上海)有限公司从事私募基金业务,通过其控股子公司江海汇鑫期货有限公司从事期货业务。 目前江海证券拥有 77 家分支机构,包括 19 家分公司和 58 家营业部,其中 33 家营业部布局在黑龙江省内, 其他分支机构除设在北京、 上海、 深圳等经济发达的一线城市外, 还分布在福建、辽宁、 山东等多个省份的发达城市。 随着江海证券战略定位的转变, 公司的战略定位从原来的 “立足龙江”正在转为“走向全国” 。通过北京、上海、深圳三个高端业务中心,以及在广州、山东、湖南、湖北、四川、安徽等省市设立分公司,加之原有的发达地区营业网点布局,带动公司全盘联动,实现全国发展的战略目标。报告期内完成 3
24、 家分支机构申报,并已获批。 报告期内,本公司主要业务经营情况请参见本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析”。 2 2、经营模式、经营模式 (1 1)热电业务的经营模式:)热电业务的经营模式:公司是热电联产企业,热电业务的利润主要来源于三方面业务:发电、工业蒸汽、供热。 公司主要担负政府规划区域内集中供热的任务,以满足供热为前提,以经济效益最大化为原则,以热定电调整生产机组,在没有供热负荷或蒸汽负荷的情况下不单独发电上网。 2018 年年度报告 9 / 243 (2 2)证券业务的经营模式)证券业务的经营模式 江海证券按照“以经纪业务为基础,以投行业务为龙头,以自营和资管业务为两翼”的战略规划
25、,基本实现了“以合规、风控促进规范提升,以融合、创新促进经营发展” ,确保公司经营工作取得稳步提升的总体要求。 经纪业务在稳固基础业务规模及收入前提下,积极探索利润新增长点,利用互联网平台打造全产业链综合服务,实现经纪业务全面转型升级。投行业务全年完成各类债券承销共 14 支,承销金额 164.7 亿元,在稳步推进传统投行基础上,积极推动销售服务业务,创造新的收入增长点。资管业务在保证原有行业领先地位的前提下,按照监管层“回归监管本源,坚守资管底线”的整体要求,继续向主动管理业务转型。自营业务坚持以价值投资为基础,立足于多层次资本市场,丰富投资品种,实现收入来源的多元化。信用业务在动态风险管控
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