瑞达期货:2019年年度报告摘要.PDF
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1、瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 1 证券代码: 002961 证券简称: 瑞达期货 公告编号: 2020-013 瑞达期货股份有限公司瑞达期货股份有限公司 20192019 年年度报告摘要年年度报告摘要 第一节第一节 重要提示重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资 者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读年度报告正文。者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读年度报告正文。 本年度报告摘要经本公司第三届董事会第十六次会议审议通过。 本公司所有董事
2、均已出席了审议本年本年度报告摘要经本公司第三届董事会第十六次会议审议通过。 本公司所有董事均已出席了审议本年 度报告摘要的董事会会议。未有董事、监事、高度报告摘要的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。级管理人员对本报告提出异议。 公司公司 20192019 年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了无保留意见的审计)审计,并出具了无保留意见的审计 报告。报告。 经公司第三届董事会第十六次会议审议通过的经公司第三届董事会第十六次会议审议通过的公司公司 20192019 年度利润年度利润分配预案为: 以分配预案
3、为: 以 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 总股本总股本 445,000,000445,000,000 为基数,向全体股东每为基数,向全体股东每 1010 股派发现金红利股派发现金红利 1.81.8 元(含税) ,不进行送股或以公积金转元(含税) ,不进行送股或以公积金转 增股本。增股本。 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一一、公司简介、公司简介 股票简称 瑞达期货 股票代码 002961 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 林娟 办公地址 厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层 电话 0592-2681653 电子信箱 rui
4、da 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 2 二二、报告期主要业务或产品简介、报告期主要业务或产品简介 (一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式(一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司向个人、 机构客户提供参与期货市场的交易通道、 投资咨询和资产管理等金融产品和服务以及通 过子公司开展风险管理业务,主要业务如下: 1、期货经纪业务:是指期货公司接受客户委托,按照客户的指令,代理客户买卖期货合约、办理结 算和交割手续,并且交易结果由客户承担的经营活动,是期货公司的一项中介业务。公司通过推广期货市 场投资知识和技巧, 为客户提供参与期货交易的通道,赚取手续费及相关收入。 2、
5、资产管理业务:根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,公司通过为客户单一、集合资 管计划等产品进行投资,赚取管理费、业绩报酬及相关收入。 3、期货投资咨询业务:通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计等投资方案、 期货交易策略等咨询服务,赚取咨询费及相关收入。 4、风险管理业务:公司通过下设子公司为客户提供仓单采购、销售、质押、约定回购等仓单服务和 合作套保服务;根据客户需求为客户开发场外期权、互换和远期合同等金融产品并提供服务;为期货交易 所非活跃品种提供报价等做市服务。子公司通过开展上述服务赚取仓单管理费、风险管理费及相关收入。 (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周
6、期性特点以及公司所处的行业地位(二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 1 1、报告期内公司所属行业的发展阶段、报告期内公司所属行业的发展阶段 公司所属的期货行业,根据国民经济行业分类(GB/T 4754-2017)(修订),属于J674金融业 资本市场服务期货市场服务;根据中国证监会上市公司行业分类指引以及2019年3季度上市 公司行业分类结果,公司所处行业为“J金融业”下的“J67资本市场服务”。 我国期货市场作为新生事物历经了三十余年的发展,从无到有,从小到大,从无序逐步走向有序,逐 渐发展并走向成熟。随着中国成为世界贸易组织(WTO)成员,我国正在逐渐融入
7、世界期货市场。我国七 国市场可分为以下几个阶段:起步探索阶段(1988年至1993年)、治理整顿阶段(1993年至1999年)和规 范发展阶段(2000年至今)。 进入21世纪后, 中国期货市场正式步入平稳较快的规范发展阶段。 目前中国期货行业正处于这一阶段, 期货市场的规范化程度逐步提升,创新能力不断增强,新的期货品种陆续推出,期货交易量实现恢复性增 长后连创新高,期货市场服务产业和国民经济的经验也逐步积累。 同时, 中国期货市场逐步走向法制化和规范化, 构建了期货市场法律法规制度框架和风险防范化解机 制,监管体制和法律法规体系不断完善。由中国证监会的行政监督管理、中期协的行业自律管理和期货
8、交 易所的自律管理构成的三级监管体制,对于形成和维护良好的期货市场秩序起到了积极作用。一系列法律 法规的相继出台夯实了我国期货市场的制度基础,为期货市场的健康发展提供了制度保障。 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 3 2006年5月,中国期货保证金监控中心成立,并于2015年4月更名为中国期货市场监控中心。作为期货 保证金的安全存管机构,中国期货市场监控中心为有效降低保证金挪用风险、保证期货交易资金安全以及 维护期货投资者利益发挥了重要作用。 2006年9月, 中金所在上海挂牌成立, 并于2010年4月推出了沪深300 指数期货。中金所的成立和股票指数期货的推出,对于丰富金融产品
9、、完善资本市场体系、开辟更多投资 渠道,以及深化金融体制改革具有重要意义,同时也标志着我国期货市场进入了商品期货与金融期货共同 发展的新时期。 经过三十余年的探索发展,我国期货市场由无序走向成熟,逐步进入了健康稳定发展、经济功能日益 显现的良性轨道,市场交易量迅速增长,交易规模日益扩大。同时,我国期货市场的国际影响力显著增强, 逐渐成长为全球最大的商品期货交易市场和第一大农产品期货交易市场,并在螺纹钢、白银、铜、黄金、 动力煤、股指期货以及众多农产品等品种上保持较高的国际影响力。我国期货交易所在世界期货交易市场 中占据了重要地位。 同时,在监管机构的推动下,我国期货市场期货和期权品种逐步丰富,
10、交易机制不断创新,投资者队 伍进一步扩大,期货公司的业务范围拓宽,期货市场业务创新步伐逐渐加快,法律法规及监管体系进一步 完善。 2019年, 我国期货市场成交量39.62亿手, 同比增长30.81%; 成交金额290.61万亿, 同比增长37.85%。 2019年,我国期货市场上市了15个品种,其中商品14个(商品期货7个,商品期权7个),金融1个(金融 期权,中金所沪深300股指期权)。截止2019年末,我国期货市场上市品种总数达到76个,其中商品69个 (商品期货58个,商品期权11个),金融7个(金融期货6个,金融期权1个)。 2 2、期货行业的周期性特点、期货行业的周期性特点 我国期
11、货市场受到国民经济发展、 宏观经济状况和国际期货市场行情等多种因素影响。 宏观经济的周 期性通过期货市场传导到期货公司,如果宏观经济陷入衰退导致期货市场和股票市场交投不活跃,期货公 司的各项业务可能受到不利影响,进而影响期货公司的盈利状况。 此外,期货行业的周期性特征还和交易品种有关。我国期货交易品种主要包括农产品、金属产品及能 源化工产品等商品期货和金融期货。在商品期货产品中,农产品具有比较明显的季节性,其他品种则受经 济周期波动影响,具有较为明显的经济周期性。在金融期货产品中,国债期货和股指期货分别与利率市场 和证券市场紧密相关,具有与上述市场较为相近的周期性。 公司所处行业在过去若干年出
12、现了一定的波动,具有周期性。 (1 1)资本市场服务行业属于强周期行业)资本市场服务行业属于强周期行业 公司所属的期货行业为资本市场服务行业的子行业, 资本市场服务行业属于强周期行业, 资本市场服 务行业的经营情况受到期货市场、 证券市场、 利率市场周期性变化及行业竞争加剧等多种因素的综合影响。 我国宏观经济波动、货币政策宏观调控、全球政治和经济状况等因素均在近年来对我国金融市场以及公司 经营业绩和财务状况造成较大影响。我国的资本市场属于新兴市场,市场状况变化较为激烈,证券公司、 期货公司等资本市场服务行业公司的利润水平变化与证券市场的波动趋势基本一致。而证券市场的表现受 宏观经济周期、国家宏
13、观政策、市场发展情况、国际经济形势和国际金融市场波动等诸多因素的影响,存 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 4 在较大的不确定性和周期性、波动性进而导致资本市场服务行业的业绩亦随着资本市场的变动呈现周期性 波动。 (2 2)随着期货行业不断发展壮大,受资本市场影响的周期性越来越大)随着期货行业不断发展壮大,受资本市场影响的周期性越来越大 期货行业作为资本市场服务行业的子行业,由于行业规模较小、尚处于快速增长过程中,受资本市场 波动冲击相对证券行业较小,但随着近年来期货行业规模的扩张,受宏观经济波动、货币政策宏观调控、 资本市场大幅波动的影响影响愈发明显,预计未来随着期货行业的发展
14、壮大,受到资本市场的影响将越来 越大。公司作为期货公司,经营业绩、财务状况等均愈来愈受到宏观经济波动、货币政策宏观调控和资本 市场周期性波动的影响。 需要指出的是,期货交易是双向交易机制,期货市场作为提供风险管理工具的衍生品市场,期货行业 的发展与经济发展预期的不确定性、 市场价格的波动和企业的套期保值需求是密切相关的, 不确定性越强, 价格波动越大,套期保值的需求就越强烈,市场的交易量也就越大。期货公司作为连接期货市场和投资者 的桥梁和纽带,担负着在市场一线服务投资者的重任,其业务发展自然也受到期货市场自身运行规律的影 响。 3 3、公司所处的行业地位、公司所处的行业地位 经过多年激烈的市场
15、竞争, 公司的综合竞争实力不断增强。 公司各项监管指标持续符合中国证监会的 有关规定,财务指标排名位于行业前列。 报告期内,公司的代理交易金额与市场份额情况如下表: 项目项目 20192019年年 交易金额(亿元)交易金额(亿元) 市场份额(市场份额(% %) 上期所 13,460.34 0.69 郑商所 3,699.63 0.47 大商所 6,592.94 0.48 中金所 4,283.91 0.31 能源中心 2,270.69 0.73 注 1:上表中公司交易金额数据为双边计算口径,来自公司使用的金仕达期货交易系统; 注 2:上表中交易金额市场份额为经公司计算得到的数据,其计算公式为:交易
16、金额市场份额=公司交 易金额/(中期协公布的年度累计成交总额(单边计算口径)*2) 。其中,中期协公布的年度累计成交总额 来自中期协公布的全国期货市场交易情况统计数据,为单边计算口径。 报告期内,公司及子公司获得监管部门和其他机构颁发的荣誉和资质情况如下: 时间时间 荣誉和资质荣誉和资质 颁发机构颁发机构 2019 年 12 月 证券日报“2019 年度中国证券市场金骏马奖”财富管理先锋奖 证券日报 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 5 2019 年 12 月 和讯“第十七届中国财经风云榜”2019 年度期货业杰出掌门人(瑞达期货林志斌) 、2019 年度期货业扶贫奖 和讯 20
17、19 年 12 月 证券时报“十三届财富管理机构君鼎奖”瑞达期货“天然橡胶保险+期货产业服务试点” 项目荣获“2019 中国期货创新产业服务项目君鼎奖” 证券时报 2019 年 11 月 第十三届全国期货实盘交易大赛“优秀投资者服务奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选 “最佳风险管理子公司服务奖 (瑞 达新控) ” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“中国期货公司年度最佳掌舵人 (瑞达期货 林志斌) ” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经
18、营机构暨最佳期货分析师评选“中国金牌期货研究所(瑞达期 货研究院) ” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“最佳诚信自律期货公司” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“最佳精准扶贫突出贡献奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“最佳商品期货产业服务奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选 “最佳中国期货经营分支机构 (瑞 达期货南宁营业部) ” 期货日报、
19、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选 “期货公司国际化进程新锐奖 (瑞 达国际) ” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“ 最佳企业品牌建设奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“最佳期货 IT 系统建设奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“中国期货公司金牌管理团队” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“
20、 年度最佳投资者教育工作奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“中国最佳期货公司” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“ 最佳资产管理领航奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“最佳金融期货服务奖” 期货日报、证 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 6 券时报 2019 年 11 月 第十二届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“ 最佳资本运营发展奖” 期货日报、证 券时报 2019 年 5 月
21、2018 年天然橡胶“保险+期货”精准扶贫试点项目二等奖 上海期货交易 所 2019 年 2 月 优秀会员奖 大连商品交易 所 2019 年 1 月 2018 年度做市业务优胜奖(瑞达新控) 上海期货交易 所 2019 年 1 月 2018 年度优秀会员银奖 上海期货交易 所 三三、主要会计数据和财务指标、主要会计数据和财务指标 (一一)近三年主要会计数据和财务指标)近三年主要会计数据和财务指标 1 1、合并报表合并报表 单位:元 20192019 年年 20182018 年年 本年比上年增减本年比上年增减 20172017 年年 营业总收入 951,251,523.00 471,071,28
22、2.06 101.93% 513,109,226.26 归属于上市公司股东的净利润 120,810,930.92 114,731,625.55 5.30% 158,878,129.72 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 104,803,455.91 107,852,056.16 -2.83% 151,141,954.51 其他综合收益的税后净额 1,539,645.97 3,198,333.30 -51.86% -889,786.17 经营活动产生的现金流量净额 -556,904,541.79 -164,370,012.54 不适用 -1,425,100,396.88 基本每股收
23、益(元/股) 0.29 0.29 0.00% 0.40 稀释每股收益(元/股) 0.29 0.29 0.00% 0.40 加权平均净资产收益率 8.14% 8.55% -0.41% 13.01% 2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 资产总额 6,387,714,431.25 4,341,853,994.09 47.12% 5,196,008,549.11 负债总额 4,679,366,851.30 2,970,601,281.97 57.52% 3,895,685,795.84 归属于上市公司股东的净资产 1,708,347,579.95 1,371,252,7
24、12.12 24.58% 1,300,322,753.27 瑞达期货股份有限公司 2019 年年度报告摘要 7 2 2、母公司母公司 单位:元 20192019 年年 20182018 年年 本年比上年增减本年比上年增减 20172017 年年 营业总收入 305,862,047.17 323,513,375.52 -5.46% 370,017,855.11 净利润 112,088,674.03 128,456,546.34 -12.74% 158,302,362.80 扣除非经常性损益的净利润 97,003,199.88 121,385,681.61 -20.09% 150,636,991.
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