最新外部性和公共物品ppt课件.ppt
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1、外部性外部性 市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益,当这一条件不能满足时就会发生外部性问题。外部性(Externalities,又称外在性)指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效(Benefit),即成本或收益不能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同,外部性可分为两种类型:一种是消极的负外部性,另一种是积极的正外部性。科斯定理科斯定理 美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献,他的思想中心内容被概括为科斯定理。 科斯定理(The Coase Theorem):如果产权得
2、到明确界定,如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小,那么在有外部性效应的市场上,无论所涉及资源的产权属于哪一方,交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。一个假设事例一个假设事例 假设一家化肥厂,它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产,每户损失1000元,总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案:一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置,费用是6000元;二是让1万个果农转而生产蔬菜,该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响,但是转产将使每个果农发生800元调节损失,总共损失为8000元。两种方案中,第一种成本较低,代表了有效解决方案。 科斯定理有两点理解。分析视角转换分析视
3、角转换 第一,对于污染造成的外部性,产权分析不再看作是一方损害和一方受损害的问题,而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中,化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素,产出销售化肥获得利益;另一方面,农民同样有权利利用自己的土地等要素,产出和销售水果谋求利益。然而,双方行使所有权过程发生了利益冲突:一方面化肥厂要求排放废气,即要求“污染”权利,另一方面农民要求不被废气污染:市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。假设交易成本为零假设交易成本为零 第二、如交易成本为零,无论产权界定给哪一方,都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 如给化肥厂排废气权利,户果
4、农面临三种选择:一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置;二是承担8000元损失转产蔬菜;三是维持现状,承担1万元污染损失。果农 们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提 下,果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污染权,从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利,化肥厂面临三种选择:一是筹资6000元安装治理废气装置;二是不采取治污措施,但 对果农支付8000元转产蔬菜;三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下,污染社会成本在化肥厂这一方内部化(internalize)从而克服了外部性和改进了资源配置效率。 第三方界定产权原则(
5、第三方界定产权原则(1) 在现实社会中,协商谈判、实施协议存在大量交易成本,就需要非当事者的第三方界定产权。 这时,产权归属与效率无关的直接命题不再成立,产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。 从效率角度出发,产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。这是科斯定理的引伸含义。第三方界定产权原则(第三方界定产权原则(2) 淮河造纸厂和长江上游小金矿这类污染环境事例,产权界定无疑应当确定社会不受污染权。 然而,并非每种污染外部性案例都会通过限制“污染方”来界定产权。外部性其它解决方式(外部性其它解决方式(1) 由于交易成本存在,因而有必要通过立法或其它管制方式来应对外部性问题。政府可以通过税
6、收和补贴方式来实现类似的目标。以工厂排污为例,政府可以把污水排放造成的社会成本转换为税费向排放企业征收,从而消除外部性。 税收使厂商私家边际成本曲线向左上方移动到社会边际成本曲线的位置,减少了相当于(Qo - Q1)的产量,化解了污染外部性问题。纸产量纸产量纸价格纸价格S(税后)(税后)S(税前)(税前)DQ0Q10外部性其它解决方式(外部性其它解决方式(2)可以通过补贴手段应对正外部性影响。自然纤维做原料因而在天然环境中可分解的绿色环保餐具,研究发明之初成本较高,与化学原料同类餐具相比缺乏价格竞争力。补贴使厂商私家边际成本曲线向右下方移动到社会边际成本曲线的位置,增加了相当于( Q1 - Q
7、0)的产量。新产品普及使用的规模经济会降低成本,市场竞争力加强,因而不一定需要永久性补贴。S(补贴后)(补贴后)环保餐具环保餐具数量数量价格价格S(补贴前)(补贴前)DQ1Q00私人物品:竞争性与排他性 绝大部分物品是私人物品(Private Goods),如饭菜水果,鞋帽衣服,飞机火车座位等,它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。 竞争性(Rivalry)指让更多人消费会发生边际成本,某人已经消费的给定数量某种商品不能同时被其他人消费。 排他性(Excludability)指人们必须支付价格才能消费商品,存在把没支付价格者排除在消费以外的现实手段。非竞争性 有的产品消费具有非竞争性(Non
8、-rivalry),更多人消费无需增加边际成本(或边际成本很小可忽略不计),因而,某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。例如,公路在没有达到交通拥挤之前,增加一辆汽车的边际成本几乎为零,并且也不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯塔设施具有非竞争性。放飞在天空的观赏性汽球,电视节目,互联网等等,其消费过程都具有非竞争性特点。非排他性 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 ( N o n -excludability),即无法对消费行为收费(或收费成本太高),因而消费者不必支付价格就能消费。例如,防治某种流行传染病疫苗的使用降低了发病率,同时使每一个人降低了患病概率,人们不必付费就能得
9、到好处。灯塔,汽球,国防都具有非排他性。公共物品 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公共物品(Public Goods)。公共产品以零边际成本向人们提供收益或效用,而且没有人被排除享用消费的权利。公共产品的经典例子是国防。不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外,因而国防具有非排他性;另一方面,给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。灯塔也属于公共产品:前面说明了灯塔具有非竞争性,由于很难对从灯塔中得到好处的船只收费,所以它也具有非排他性。支付意愿曲线 提供公共物品存在边际成本,因而可以给出供给曲线。由于不存在市场和价格,无法得到公共物品的需求曲线,要用“支付意愿曲线(Will
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