《建设工程监理概论》第1章建设工程监理与相关法规制度课件.ppt
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1、第一章第一章 建设工程监理与相关法规制度建设工程监理与相关法规制度 第一节第一节 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念 一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景 1 1改革开放,改革开放,“ 三资三资”项目的强烈冲击,引发了启动项目的强烈冲击,引发了启动“ 监理制监理制”的思考的思考 2传统建设管理体制的传统建设管理体制的弊端弊端,呼唤着新的管理模式,呼唤着新的管理模式 3市场经济市场经济的实行,为全面运行监理制提供了土壤的实行,为全面运行监理制提供了土壤 4开放的中国,应与国际接轨、符合开放的中国,应与国际接轨、符合国际惯例国际惯例 二、建设监理的概念二、建设监理的概
2、念 (一)基本概念(一)基本概念 1业主(建设单位、项目法人)业主(建设单位、项目法人):是投资的主体,是委:是投资的主体,是委托监理业务的一方。托监理业务的一方。 2监理单位(监理方):监理单位(监理方):是指取得企业法人是指取得企业法人营业执照营业执照,具有监理具有监理资质证书资质证书的依法从事建设工程的依法从事建设工程监理业务监理业务活动的经济活动的经济组织。组织。 3 3承建单位(承建商、承包商、承建方):承建单位(承建商、承包商、承建方):是指按承是指按承包合同承担工程建设任务的一方。包合同承担工程建设任务的一方。 4 4监理:监理:是指具有相应资质的监理单位,接受业主的是指具有相应
3、资质的监理单位,接受业主的委托委托和和授权授权,承担其项目管理工作,并代表业主对承建单位,承担其项目管理工作,并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。的建设行为进行监控的专业化服务活动。 (二)监理概念要点(二)监理概念要点 1 1监理的行为主体是监理单位监理的行为主体是监理单位 建筑法建筑法规定,实行监理的工程,由建设单位委托规定,实行监理的工程,由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。 注意:注意:建设工程监理不同于建设工程监理不同于建设行政主管部门建设行政主管部门的监的监督管理。后者的行为主体是政府部门,它具有明显的强
4、制督管理。后者的行为主体是政府部门,它具有明显的强制性,是行政性的监督管理,不是监理。同样,性,是行政性的监督管理,不是监理。同样,总承包单位总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2 2监理实施的前提是需要业主的委托与授权监理实施的前提是需要业主的委托与授权 建筑法建筑法规定,建设单位与监理应当订立书面建设工规定,建设单位与监理应当订立书面建设工程委托监理合同,明确监理的范围、内容、权利、义务、责程委托监理合同,明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等。任等。 3 3监理的依据监理的依据 (l l)工程建设文件)工程建设文件 包括:
5、包括:批准的可行性研究报告批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书建设项目选址意见书、建设用地规划许可证建设用地规划许可证、建设工程规划许可证建设工程规划许可证、批准的施工图批准的施工图设计文件设计文件、施工许可证等施工许可证等。 (2)有关的法律、法规、规章和标准、规范。)有关的法律、法规、规章和标准、规范。 包括:包括:建筑法建筑法、中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法、中中华人民共和国招标投标法华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例等等法律法规,法律法规,工程建设监理规定工程建设监理规定等部门规章,以及地方性等部门规章,以及地方性法规等,也包括法规等,也包括
6、工程建设标准强制性条文工程建设标准强制性条文、建设工程建设工程监理规范监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。以及有关的工程技术标准、规范、规程等。 (3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 4建设工程监理的范围建设工程监理的范围 (l)工程范围)工程范围 国家重点建设工程;国家重点建设工程; 大中型公用事业工程;大中型公用事业工程; 成片开发的住宅小区工程(建筑面积在成片开发的住宅小区工程(建筑面积在5万万m2以上);以上); 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程; 国家规定必须实
7、行监理的其他工程。国家规定必须实行监理的其他工程。 (2)阶段范围)阶段范围 可用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要可用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要是建设工程施工阶段是建设工程施工阶段。 三、建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质 1 1服务性服务性 表现在:表现在:监理工程师的服务对象是建设单位,应监理工程师的服务对象是建设单位,应利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段,为建设单位提供检测手段,为建设单位提供管理服务管理服务。 2 2科学性科学性 表现在:表现在:监理单位应当由组织管理能力强、工程建
8、监理单位应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任设经验丰富的人员担任总监总监;应当有足够数量的、有丰;应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的富的管理经验和应变能力的监理工程师监理工程师;应有一套健全;应有一套健全的的管理制度管理制度;应有现代化的管理;应有现代化的管理手段和方法手段和方法;要积累足;要积累足够的技术、经济够的技术、经济资料资料;要有科学的工作态度和严谨的工;要有科学的工作态度和严谨的工作作作风作风;要实事求是、创造性地开展;要实事求是、创造性地开展工作工作。 3 3独立性独立性 表现在:表现在:必须建立自己的组织,按照自己的工作计必须建立自己的组织,按照自己的工
9、作计划、程序、流程、方法和手段,根据自己的判断,划、程序、流程、方法和手段,根据自己的判断,独立独立地开展工作。地开展工作。 4 4公正性公正性 表现在:表现在:监理工程师应当排除各种干扰,监理工程师应当排除各种干扰,公正公正地处地处理业主和承包商双方的合法权益理业主和承包商双方的合法权益。 四、建设工程监理的作用四、建设工程监理的作用 1 1有利于提高投资决策科学化水平有利于提高投资决策科学化水平 2 2有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3 3有利于保证工程质量和工程的安全可靠性有利于保证工程质量和工程的安全可靠性 4 4有利于实现投资效益最大化有利于
10、实现投资效益最大化第二节第二节 建设工程监理理论和发展趋势建设工程监理理论和发展趋势 一、工程监理的理论基础一、工程监理的理论基础是是建设项目管理学建设项目管理学(工程项目管理学),(工程项目管理学),它是以它是以组组织论织论、控制论控制论和和管理学管理学作为理论基础,结合建设工程项目作为理论基础,结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。 二、我国现阶段工程监理的特点二、我国现阶段工程监理的特点 1 1监理的服务对象具有单一性监理的服务对象具有单一性 我国有关法规规定:我国有关法规规定:监理单位只能接受建设单位监理单位只能接受建设单位的委托,
11、即只为建设单位服务。的委托,即只为建设单位服务。 2 2工程监理属于强制推行的制度工程监理属于强制推行的制度 3 3工程监理具有监督功能工程监理具有监督功能 4 4采取企业资质和人员资格的双重控制采取企业资质和人员资格的双重控制 三、工程监理的发展趋势三、工程监理的发展趋势 1加强法制建设,走法制化的道路加强法制建设,走法制化的道路 2以市场需求为导向,向全方位、全过程监理发展以市场需求为导向,向全方位、全过程监理发展 3适应市场需求,优化工程监理企业结构适应市场需求,优化工程监理企业结构 4加强培训工作,不断提高监理人员素质加强培训工作,不断提高监理人员素质 5与国际惯例接轨,走向世界与国际
12、惯例接轨,走向世界 第三节第三节 建设工程法律法规建设工程法律法规 一、建设工程法律法规体系一、建设工程法律法规体系 是指根据是指根据中华人民共和国立法法中华人民共和国立法法的规定,制定的规定,制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。规章的总称。 我国采用我国采用梯形结构梯形结构。 1建设工程法律建设工程法律 是指由是指由全国人民代表大会及其常务委员会全国人民代表大会及其常务委员会通过的通过的规范工程建设活动的法律规范,由规范工
13、程建设活动的法律规范,由国家主席国家主席签署主席签署主席令予以公布令予以公布。 2建设工程行政法规建设工程行政法规 是指由是指由国务院国务院根据宪法和法律制定的规范工程建根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规,由设活动的各项法规,由总理总理签署国务院令予以公布签署国务院令予以公布。 3建设工程部门规章建设工程部门规章 是指是指建设部建设部按照国务院规定的职权范围,独立或按照国务院规定的职权范围,独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,制定的规范工程建设活动的各项规章,决定、命令,制定的规范工程建设活动的各项规章,
14、由由建设部部长建设部部长签署建设部令予以公布签署建设部令予以公布。二、与监理有关的建设工程法律二、与监理有关的建设工程法律1中华人民共和国中华人民共和国建筑法;建筑法;2中华人民共和国中华人民共和国合同法;合同法;3中华人民共和国中华人民共和国招标投标法;招标投标法;4中华人民共和国中华人民共和国土地管理法;土地管理法;5中华人民共和国中华人民共和国城市规划法;城市规划法;6中华人民共和国中华人民共和国城市房地产管理法;城市房地产管理法;7中华人民共和国中华人民共和国环境保护法;环境保护法;8中华人民共和国中华人民共和国环境影响评价法。环境影响评价法。 三、与监理有关的建设工程行政法规三、与监
15、理有关的建设工程行政法规1建设工程质量管理条例;建设工程质量管理条例;2建设工程勘察设计管理条例;建设工程勘察设计管理条例;3中华人民共和国土地管理法实施条例。中华人民共和国土地管理法实施条例。 四、与监理有关的建设工程部门规章四、与监理有关的建设工程部门规章 1工程监理企业资质管理规定;工程监理企业资质管理规定; 2监理工程师资格考试和注册试行办法;监理工程师资格考试和注册试行办法; 3建设工程监理范围和规模标准规定;建设工程监理范围和规模标准规定; 4建筑工程设计招标投标管理办法;建筑工程设计招标投标管理办法; 5房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投
16、标管理办法;理办法; 6评标委员会和评标方法暂行规定;评标委员会和评标方法暂行规定; 7建筑工程施工发包与承包计价管理办法;建筑工程施工发包与承包计价管理办法; 8建筑工程施工许可管理办法;建筑工程施工许可管理办法; 9实施工程建设强制性标准监督规定;实施工程建设强制性标准监督规定; 10房屋建筑工程质量保修办法;房屋建筑工程质量保修办法; 11房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法;理暂行办法; 12建设工程施工现场管理规定;建设工程施工现场管理规定; 13建筑安全生产监督管理规定;建筑安全生产监督管理规定; 14工程建设重大事故报
17、告和调查程序规定;工程建设重大事故报告和调查程序规定; 15城市建设档案管理规定等。城市建设档案管理规定等。 第四节第四节 建设程序建设程序 一、建设程序的概念一、建设程序的概念 是指一项建设工程从设想、提出到决策,经过设计、是指一项建设工程从设想、提出到决策,经过设计、施工,直至投产或交付使用的整个过程中,应当遵循的内施工,直至投产或交付使用的整个过程中,应当遵循的内在规律。在规律。 二、建设活动阶段的划分二、建设活动阶段的划分 1项目建议书阶段项目建议书阶段 2可行性研究阶段可行性研究阶段 3设计阶段设计阶段 4施工准备阶段施工准备阶段 5施工安装阶段施工安装阶段 6生产准备阶段生产准备阶
18、段 7竣工验收阶段竣工验收阶段 三、建设工程各阶段内容三、建设工程各阶段内容 (一)项目建议书阶段(一)项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件建议性文件,是对拟建项目的初步设想。其作用是通过论述拟建项目的是对拟建项目的初步设想。其作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性,以及获利、获益的可能性,向国家建设必要性、可行性,以及获利、获益的可能性,向国家推荐建设项目,供国家选择并确定是否进行下一步工作推荐建设项目,供国家选择并确定是否进行下一步工作。 1 1项目建议书基本内容项目建议书基本内容 (1 1)拟建项目的必要性和依据;)拟建项
19、目的必要性和依据; (2 2)产品方案、建设规模、建设地点初步设想;)产品方案、建设规模、建设地点初步设想; (3 3)建设条件初步分析;)建设条件初步分析; (4 4)投资估算和资金筹措设想;)投资估算和资金筹措设想; (5 5)项目进度初步安排;)项目进度初步安排; (6 6)效益估计。)效益估计。 2 2审批审批 项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批。 (1 1)大中型及限额以上项目,先报行业归口主管部门)大中型及限额以上项目,先报行业归口主管部门初审,同意后报国家计委,国家计委委托具有相应资质的初审,同意后报国家计委,国家计委委托具有相应
20、资质的工程咨询单位评估后审批。工程咨询单位评估后审批。 (2 2)重大项目由国家计委报国务院审批。)重大项目由国家计委报国务院审批。 (3 3)小型和限额以下项目,项目隶属关系由部门或地)小型和限额以下项目,项目隶属关系由部门或地方计划委员会审批。方计划委员会审批。 (二)可行性研究阶段(二)可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前,通过调查、研可行性研究是指在项目决策之前,通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况,对可能的多种方案进行比较论证,同时对件和情况,对可能的多种方案进行比较论证,同时对项目建成后的经济效益进
21、行预测和评价的一种投资决项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策科学分析活动策科学分析活动。 1可行性研究的作用可行性研究的作用 (1)为建设项目投资决策提供依据。)为建设项目投资决策提供依据。 (2)为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、)为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。供依据。 2可行性研究的内容可行性研究的内容(1)项目建设是否必要。)项目建设是否必要。(2)技术方案是否可行。)技术方案是否可行。(3)生产建设条件是否具备。)生产建设条件是否具备。(4)项目建设是否经济合
22、理等。)项目建设是否经济合理等。 最终要写出可行性研究报告,经有关部门审查通最终要写出可行性研究报告,经有关部门审查通过,拟建项目正式立项过,拟建项目正式立项。 (三)设计阶段(三)设计阶段 1设计单位的选择设计单位的选择 经批准立项的建设工程,一般应通过经批准立项的建设工程,一般应通过招标投标招标投标择择优选择设计单位。优选择设计单位。 2设计阶段划分设计阶段划分 一般工程进行两阶段设计,即一般工程进行两阶段设计,即初步设计初步设计和和施工图施工图设计设计;有些工程进行三阶段设计,即;有些工程进行三阶段设计,即初步设计初步设计、技术技术设计设计和和施工图设计施工图设计。 (l)初步设计)初步
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