证券从业资格考试《证券基础知识》考试大纲及重点摘要.doc
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1、第一局部 证券市场根底知识 目的与要求本局部内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场根底工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、开展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德标准和资格管理等根底知识。通过本局部的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的根底知识、根本理论、主要法规和职业道德标准;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和根本功能;了解商品证
2、券、货币证券、资本证券的义和构成。掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来开展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史开展阶段和对外开放的内容;熟悉新?证券法?公司法?实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机
3、所采取的措施;熟悉?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?“国九条的主要内容;了解资本主义开展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在参加WTO后对外开放的内容。 第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的局部资本管理概念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的根本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原那么和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权
4、、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的根本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、
5、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可别离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。掌握国际债券的定
6、义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解国际开发机构人民币债券的管理;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。 第四章 证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的开展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条
7、件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售效劳费的含义和提取规定。掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的根本原那么。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原那么;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴随的风险和按照根底工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和开展的原因、金融衍生工具最新的开展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、根本特征和主要区别;掌握金融远期
8、合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的根本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规那么等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规那么。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规那么;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和
9、交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换CDS的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在根底资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权根底资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可别离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行
10、的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与开展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 第六章 证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方
11、式。掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原那么和交易规那么。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、
12、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 第七章 证券中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的开展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原那么,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券效劳机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师
13、执业证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券效劳机构的法律责任和市场准入。 第八章 证券市场法律制度与监督管理 掌握证券市场法律法规的层次;掌握?证券法?和?公司法?的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉?证券投资基金法?的调整的范围宗旨和主要内容,熟悉?刑法?对证券犯罪的主要规定;熟悉?反洗钱法?的调整范围、宗旨和主要内容。掌握?证券公司监督管理条例?、?证券公司风险处置条例?的主要内容。掌握?证券发行与承销管理方法?对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券出售的规定;掌握?首次公开发行
14、股票并在创业板上市管理暂行方法?的有关规定;掌握?上市公司信息披露管理方法?的有关规定;掌握?证券公司融资融券业务试点管理方法?和业务指引的有关规定;掌握?证券市场禁入规定?的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原那么,市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉新?证券法?赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权
15、力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;掌握证券业从业人员执业行为准那么规定的适用对象及自律管理机构、根本准那么、禁止行为、监督及惩戒。使用方法介绍:1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。2、3、4、5四章是一个知识体系:证券产品,一般学员债券和金融衍生产品失分率高2、知识点把握。日常复习注意明确知识
16、点,特别注意多项选择题知识点的提示。“代表一个明显的知识点。第一章、证券市场概述知识点101P1:证券的含义多项选择证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102P1:有价证券的含义判断有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。
17、有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103P2:有价证券分类概念多项选择、判断狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等不能事先确定对象的,不属于。如货币、购物券等货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票
18、和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104P2:有价证券分类标准单项选择、多项选择、判断 1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。 2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所
19、内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 3、按募集方式分类,分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审核条件宽松,投资者少,不采取公示制度。信托方案和理财方案,上市公司定向增发属私募证券。4、按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最根本和最主要的品种。知识点105P3:有价证券特征单项选
20、择、判断1、收益性。2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至本金也受到损失的可能。整体上说,证券的风险与其收益成正比。通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限,可以视为无期证券。知识点106P:证券市场的特征多项选择1、是价值直接交换的场所。2、是财产权利直接交换的场所。3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券特有的风险
21、转让出去。知识点107P4:证券市场结构。证券市场结构是证券市场的构成及其各局部之间的量比关系。1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场或“初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场或“次级市场,是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的根底和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要
22、因素。2、多层次资本市场。表达为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所效劳和覆盖的上市公司类型,分为全球市场、全国市场、区域市场;根据上市公司规模、监管要求等差异,分为主板市场、二板市场创业板或高新企业板等。3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。4、交易场所结构。按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场,指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。把无形市场称为“场外市场,指没有固定场所的证券交易所市场。目前,场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在
23、,出现了多层次的证券市场结构。知识点108P5:证券市场的根本功能。证券市场被称为国民经济的“晴雨表。1、筹资-投资功能。证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的时机,另一方面为资金提供者提供了投资对象。2、定价功能。能产生高投资回报的资本,市场的需求就大,相应的证券价格就高;反之,证券价格就低。3、资本配置功能。是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。知识点109P6:证券发行人发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括:1、公司企业。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份和有限责任公司两种形式,其中,只有股份才能发行股
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