我国国有资本运营公司之法律地位研究—基于国际经验和本土实践-左云倩.pdf
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1、 我国国有资本运营公司之法律地位研 究 基于国际经验和本土实践 学 位 类型: 学术 型 论 文 作者: 左云 倩 学 号:20141291024 培 养 学院 : 法学 院 专 业 名称 : 国际 法 学 指 导 教师 : 刘刚 仿 副教 授 2016 年 5 月 _ Study on the Legal Status of State-Owned Assets Management Company-Based on International Experience and Local Practice _ 学位论文原创性声明 本 人 郑 重 声 明 : 所 呈 交 的 学 位 论 文 ,
2、是 本 人 在 导 师 的 指 导 下 , 独 立 进 行 研 究 工 作 所 取 得 的 成 果 。 除 文 中 已 经 注 明 引 用 的 内 容 外 , 本 论 文 不 含 任 何 其 他 个 人 或 集 体 已 经 发 表 或 撰 写 过 的 作 品 成 果 。 对 本 文 所 涉 及 的 研 究 工 作 做 出 重 要 贡 献 的 个 人 和 集 体 , 均 已 在 文 中 以 明 确 方 式 标 明 。 本 人 完 全 意 识 到 本 声 明 的 法 律 责 任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名: 年 月 日 _ 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、
3、保存、使用学 位论文的 规 定 , 同 意 如 下 各 项 内 容 : 按 照 学 校 要 求 提 交 学 位 论 文 的 印 刷 本 和 电 子 版 本 ; 学 校 有 权 保 存 学 位 论 文 的 印 刷 本 和 电 子 版 , 并 采 用 影 印 、 缩 印 、 扫 描 、 数 字 化 或 其 它 手 段 保 存 论 文 ; 学 校 有 权 提 供 目 录 检 索 以 及 提 供 本 学 位 论 文 全 文 或 部 分 的 阅 览 服 务 ; 学 校 有 权 按 照 有 关 规 定 向 国 家 有 关 部 门 或 者 机 构 送 交 论 文; 学校可以采用影印、 缩印或者其它方式合理使
4、用学位论文, 或 将 学 位 论 文 的 内 容 编 入 相 关 数 据 库 供 检 索 ; 保 密 的 学 位 论 文 在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名: 年 月 日 导师签名: 年 月 日 _I 摘 要 本 文 通 过 梳理 国 有 资 产治 理 监 管 体系 的 脉 络 ,通 过 分 析 运营 国 有 资 本的 国 际 经 验 和 本土 实 践 来 论证 我 国 国 有资 本 运 营 公司 的 法 律 地位 。 本 文 分为 以 下 六 个 部 分 , 第一 章 对 本 文的 研 究 背 景和 意 义 、 国内 外 理 论 界的 研 究 现 状、 以 及 所 使 用 的 研 究方
5、法 和 论 文主 要 内 容 进行 介 绍 ; 第二 章 讨 论 我国 国 有 资 本运 营 公 司 的 法 律 地 位现 状 和 存 在问 题 ; 第 三章 介 绍 其 他国 家 国 有 资本 运 营 公 司的 实 践 经 验 ; 第 四 章明 确 指 出 我国 国 有 资 本运 营 公 司 应当 是 国 有 控股 型 营 利 法人 公 司 ; 第五章会针对第二章提出的问题提出完善建议;第七章得出研究结论。 国 有 资 本 运营 公 司 的 出现 是 国 有 企业 改 革 和 国有 资 产 监 督管 理 体 制 变革 的 成 果 , 尤 其是 在 十 八 届四 中 全 会 之后 , 在 国
6、家进 行 新 一 轮的 国 有 企 业改 革 浪 潮 中 , 国 有 资本 运 营 公 司又 作 为 一 种新 形 式 被 提上 日 程 , 且国 有 资 本 运营 公 司 作 为国有企业改革的产物, 还承担着调整国有经济产业结构, 推进国有企业改革, 和 增 强 国 有经 济 影 响 力带 动 力 的 使命 , 因 此 其在 整 个 国 民经 济 中 占 据着 重 要 地 位, 但是目前学界从整体上对国有资本运营公司本身的研究还不够系统和全面。 本 文 通 过 研究 国 有 资 本运 营 公 司 的法 律 性 质 ,以 及 它 与 相关 主 体 的 法 律关系, 来界定国有资本运营公司的法律
7、地位,希望为后来的研究者起抛砖引玉之效。 关键词:授权经营,国有资本运营公司, 公司治理 _II Abstract By reviewing the history of state-owned assets and its supervision and management system, this thesis is focused on demonstrating the legal status of State-Owned Assets Management Company through the analysis of international experience and l
8、ocal practice 。This thesis is divided into six parts. The first chapter introduces the background and meaning of this thesis, domestic and international research status, research methods employed and main contents of the thesis; the second chapter discusses the status quo and problems of the legal s
9、tatus of State-Owned Assets Management Company; the third chapter introduces the international practices of State-Owned Assets Management Company; the fourth chapter puts forward that the State-Owned Assets Management Company should be a State-holding and profit legal person; the fifth chapter make
10、suggestions regarding the problems introduced in the second part of this thesis; the sixth chapter draws the conclusion of the research. The State-Owned Assets Management Company is the outcome of the reformation of State-Owned Enterprises and state-owned assets supervision and management system , e
11、specially after the Fourth Plenary Session of the Eighteenth Communist Party of China Central Committee, in the new wave of the State-Owned Enterprises reform, State-Owned Assets Management Company, as a new type of organization, has been put on the agenda, and as a product of the reform of State-Ow
12、ned Enterprises, it will assume the obligation of adjusting the state-owned economic industrial structure, promoting the reform of the State-Owned Enterprises, and enhancing the power and influence of the state-owned economy. But currently, the research regarding it is not systematic and comprehensi
13、ve. This thesis will try to define the legal status of the State-Owned Assets Management Company through the legal nature of the State-Owned Assets Management Company and its legal relationships with other relevant entities, which could help spur future research. Keywords: Authorized Management, Sta
14、te-Owned Assets Management Company, Corporate Governance _III 目录 第1 章 引言 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究意义 . 2 1.3 研究现状 . 3 1.4 研究的主要内容 . 5 第2 章 我国国有 资本运营 公司的法 律地位现 状及问题 . 6 2.1 我国国有资本运营公司的法律地位现状 . 6 2.2 我国国有资本运营公司存在的问题 . 7 第3 章 其他国家 国有资本 运营公司 法律地位 研究 . 10 3.1 非营利法人 . 10 3.2 营利法人 . 11 3.2.1 国有 独资公司形式 . 11 3
15、.2.2 国有 控股公司形式 . 12 第4 章 控股型营 利法人- 国有资本 运营公司 的法律定 位 . 15 4.1 我国国有资本运营公司是营利法人 . 15 4.2 我国国有资本运营公司作为营利法人又有自己的特殊性 . 17 4.3 我国的国有资本运营公司应当采取控股型营利法人的模式 . 19 第5 章 我国国有 资本运营 公司的完 善建议 . 22 5.1 明确国有资本运营公司的出资人地位,政企分离 . 22 5.2 优化股权结构,发展混合所有制 . 22 5.3 完善国有资本运营公司的法人治理结构 . 23 5.4 明 确 国 有 资 本 运 营 公 司 的 收 益 、 损 失 处
16、置 , 加 强 对 国 有 资 产 授 权 经 营 的监督 . 24 5.5 建立国资委与国有资本运营公司之间的责任分配制度 . 25 第6 章 结论 . 26 参考文献 . 27 致谢 . 30 个人简历 在读期 间发表的 学术论文 与研究成 果 . 31 _ 1 第1 章 引言 1.1 研究背 景 从 1992 年 , 我 国 开 始试 点 由 国 家授 予 制 度 健全 、 经 营 状况 良 好 的 大型 国 有 企 业 经 营管 理 国 有 资产 , 经 过 二十 四 年 的 不断 探 索 实 践和 发 展 , 国有 资 产 授 权经营制度的雏形逐渐形成。其中 1992 年 9 月发布
17、的 关于国家试点企业集团 国 有 资 产 授 权 经 营 的 实 施 办 法 ( 以 下 简 称 “ 实 施 办 法 ”) 的 第 3-5 条 明确提出:国有资产授权经营是指:国有资产管理部门作为授权方, 将 企 业 集 团中 紧 密 层 企业 的 国 有 资产 统 一 授 权给 核 心 企 业进 行 管 理 ,使 得 紧 密 企 业 和 核 心企 业 之 间 建立 产 权 联 系, 紧 密 层 的企 业 成 为 核心 企 业 的 控股 子 公 司 和 全 资 子 公司 , 发 挥 国有 企 业 的 整体 优 势 。 该项 工 作 主 要由 国 家 国 有资 产 管 理 局会同相关行业部门、地
18、方政府部门、以及其他的综合部门负责实施。1999 年 召 开 的 十 五届 四 中 通 过了 中 共 中央 关 于 国 有企 业 改 革 和发 展 若 干 重大 问 题 的 决定 (以下简称“ 决定 ”) ,首次从中央政策的 角度上,正式将授权经营 作 为 国 有 资产 管 理 的 一项 原 则 , 从此 , 授 权 经营 作 为 一 种国 有 资 产 管理 的 常 态 形式确定下来。 中 华 人 民共 和 国 国 有企 业 国 有 资产 法 是 第一 部 将 国 有资 产 经 营 管理 及 监 督 ( 包 括国 家 出 资 企业 , 国 家 出资 企 业 管 理者 的 选 择 ,有 关 国
19、有 资产 出 资 人 权 益 的 重 大事 项 , 包 括企 业 改 制 、国 有 资 产 转让 等 众 多 问题 ) 进 行 正式 法 律 化 的 立 法 文 件。 该 法 明 确规 定 : 地 方政 府 按 照 国务 院 规 定 设立 的 地 方 国有 资 产 监 督 管 理 委 员会 ( 以 下 简称 “ 国 资 委” ) , 依 据授 权 代 表 本级 政 府 对 国家 资 产 履 行出资人责任。2015 年 8 月 24 日国务院发布了关于深化国有企业改革的 指 导意见 (以下简称“ 指导意见 ”) ,该 指导意见 进一步指出,中央和 地 方 在 进 行国 有 企 业 改革 过 程
20、中 ,要 将 重 点 放在 规 范 国 有企 业 的 现 代企 业 制 度 上 来 , 同 时要 加 强 有 关国 有 企 业 配套 的 法 律 法规 的 颁 布 和相 关 政 策 的完 善 , 为 我国之后的国有企业改革和国有资产授权经营提供良好的法律和政策支持 1 。 有资料显示,截止 2014 年,在中国企业 500 强中民营企业占到 40% ,国有 企业占 60% ,虽然国有企业在中国整个国有经济中的所占分量较大,涉及的产 业 相 对 于 民营 企 业 也 相对 齐 全 , 但是 国 有 企 业的 经 营 效 益相 对 于 民 营企 业 明 显 处于劣势地位。在所调查的三百多家国有企业
21、中,40 多家国有企业账面亏损严1刘纪鹏,黄习文: 组建国有资本运营公司 , 载首都经济贸易大学学报2015 年第 1 期,第 15 页。 _ 2 重,合计亏损额达到 700 亿之多,而且,在这 40 多家 国有企业中有 10 家央 企 亏损达到近 400 亿元 。反观民营企业,属于 500 强的 将近 200 家 民营企业中仅 有一家处于亏损状态,且其亏损额较 2013 年 大幅降低,2014 年亏损额从 2013 年的 1.8 亿 元减少为人民币约 5000 万元 2 。根据这项调查的统计报告,相对于民 营 企 业 , 国有 企 业 总 体上 经 营 效 益低 下 , 并 没有 达 到 理
22、 想的 经 营 效 果, 深 究 其 原 因 主 要 还是 因 为 国 有企 业 的 产 权不 清 , 对 国有 企 业 的 监督 不 到 位 ,以 及 经 营 者 的 决 策 者 无 法 有 效 对 国 有 资 产 进 行 运 营 等 问 题 3 。 如 果 我 们 不 能 有 效 解 决 国 有 资 产 的 运营 效 益 和 国有 资 本 运 营公 司 的 法 律地 位 问 题 ,会 对 我 国 社会 主 义 市 场经济制度,甚至是整个国民经济产生不利影响。 可 以 看 出 ,国 家 出 台 的一 系 列 文 件从 理 论 上 、制 度 上 、 以及 法 律 上 为我 国 的 国 有 资
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