业务操作指南[2015]-第1期--外保内贷项下离岸公司港股质押业务操作指南ppt课件.ppt
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1、外保内贷项下离岸公司港股质押业务操作指南外保内贷项下离岸公司港股质押业务操作指南 业务操作指南业务操作指南2015 第第1期期总行法律合规部总行法律合规部外保内贷项下离岸公司港股质押业务操作指南外保内贷项下离岸公司港股质押业务操作指南 业务操作指南业务操作指南2015 第第1期期(受信人) A能源有限公司能源有限公司境内境内(授信人) 境内某银行境内某银行(出质人)B控股有限公司控股有限公司设立地BVI港股质押港股质押 综合授信综合授信(被出质股权所在公司)C燃气控股有限公司燃气控股有限公司设立地百慕达、香港上市 股东股东最高额担保最高额担保从图示案例看出,四个主体分布在三个国家从图示案例看出
2、,四个主体分布在三个国家,且出质股份上市地(香港)与出质人设立,且出质股份上市地(香港)与出质人设立地不在同一国家地不在同一国家,本业务涉及中国法、本业务涉及中国法、BVI法、香港法、百慕达法等四地法律法、香港法、百慕达法等四地法律。该业务该业务主要特点有:主要特点有:1、债务人为在境内注册经营的企业。、债务人为在境内注册经营的企业。2、债权人为在境内注册经营的银行。、债权人为在境内注册经营的银行。3、担保人为被出质股权所在公司的股东,、担保人为被出质股权所在公司的股东,是在境外是在境外BVI注册设立的企业且未在香港公注册设立的企业且未在香港公司注册处注册。司注册处注册。4、被出质股权所在公司
3、为在境外百慕达注、被出质股权所在公司为在境外百慕达注册设立的企业。册设立的企业。5、担保标的为银行向借款人提供的有约束、担保标的为银行向借款人提供的有约束力的综合授信额度。力的综合授信额度。6、担保形式为权利质押,质押标的为香港、担保形式为权利质押,质押标的为香港上市股份。上市股份。外保内贷,指担保人注册地在境外、债务人和债权人注册外保内贷,指担保人注册地在境外、债务人和债权人注册地均在境内的跨境担保。地均在境内的跨境担保。本案例业务涉及中国法、本案例业务涉及中国法、BVI法、香港法、百慕达法等四法、香港法、百慕达法等四地法律地法律。港股质押相关操作要点港股质押相关操作要点 第1阶段调查准备阶
4、段第2阶段第3阶段质押合同签署阶段质押手续办理阶段第4阶段股份处置预先安排及执行查明借款人性质查明借款人性质外债余额外债余额查明主体基本情况查明主体基本情况及与担保相关的信息及与担保相关的信息查明质押股份查明质押股份基本情况基本情况向外汇局向外汇局报送外保内贷业务数据报送外保内贷业务数据查明借款人存量查明借款人存量外保内贷业务情况外保内贷业务情况必要时应聘请熟知所涉地区法律的律师协助尽职调查出具法律意见必要时应聘请熟知所涉地区法律的律师协助尽职调查出具法律意见(1)融资人为外商投资企业的,其外债余额不得超过投注差。外商投资性公司或外商投资租赁公司、外商投资房地产企业应对照外债登记管理操作指引要
5、求,以确定可以举借的外债余额限额。(2)融资人(参考案例融资人为有限责任公司)为中资企业的,不受前述限制。(1)要求融资人真实、完整地提供其已办理外保内贷业务的债务违约、外债登记及债务清偿情况。(2)查明融资人是否已偿清其对境外担保人担保履约的债务,如未偿清,应事先经外汇局批准。(3)查明融资人因外保内贷项下担保履约形成的对外负债,其未偿本金余额不得超过其上年度末经审计的净资产数额。(1)境外出质人、被出质股权所在公司在法律上的有效设立和公司存续状况;(2)担保形式符合境外出质人、被出质股权所在公司所在国家/地区法律;(3)境外出质人、被出质股权所在公司根据所在国家/地区法律就提供股份质押所需
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