交易类业务申请书.doc
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1、 交易类业务申请书基金账户名称客户证件号码:基金账号交易账号基金名称/专户名称基金/专户代码您的风险承受能力类型:进取型 积极型 稳健型 保守型 安全型您所购买的基金/资产管理计划风险等级:高风险 偏高风险 中风险 偏低风险 低风险您的风险承受能力与所购买基金/资产管理计划的风险等级:匹配 不匹配如您所购买的基金/资产管理计划风险等级超过您自身的风险承受能力,您选择:继续提交申请 撤销申请 (未选则默认为撤销申请)公募基金选择前/后端,若基金无前后端区分,请选择前端选项;专户产品选择优先级/普通级,若产品无分级区分,请选择普通级选项认/申购前端认/申购 后端认/申购 普通级认/申购 优先级认/
2、申购金额小写: 元金额大写: 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分赎回前端赎回 后端赎回 普通级赎回 优先级赎回份额小写: 份份额大写: 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份若发生巨额赎回,未兑现部分将:撤销赎回申请 顺延至下一开放日办理(若未选择,默认为撤销赎回申请) 基金转换(适用于公募基金)转出基金代码: 转出基金名称: 转入基金代码: 转入基金名称: 转出份额小写: 份转出份额大写: 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份 转托管(适用于公募基金)份额小写: 份份额大写: 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 点 份转入销售商: 转入销售商网点代码: 转出销售商: 转出销售商网点代码
3、: 分红方式选择(适用于公募基金) 红利再投资 现金分红(若未选择,默认为现金分红)货币基金分红方式只能选择红利再投资,专户基金以专户合同为准。本人/机构了解基金/资产管理计划投资具有风险,并已经谨慎评估自身风险承受能力,了解自身风险承受能力等级及所投资基金/资产管理计划的风险等级。本人/机构本次投资所选择的基金/资产管理计划产品风险等级如高于本人/机构的风险承受等级,本人/机构承诺能自行承担相应的基金投资风险。本人/机构保证已仔细阅读申请书背面的业务须知,理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金及资产管理合同、基金业务规则、权益须知等文件,并自愿遵守以上文件载明的所有条款,并保证所提供和
4、填写的资料有效、真实、准确。购买专户产品客户填 写个人投资者是否为合格投资者:是 否根据私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,且金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)。机构投资者是否为合格投资者:是 否根据私募投资基金监督管理暂行办法的相关规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,且净资产不低于 1000 万元的单位。此外,下列投资者可视为合格投资者: (一)社会保障基金、企业年金等养老
5、基金,慈善基金等社会公益基金; (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。机构投资者加盖预留印鉴: 个人投资者签章:机构授权经办人签章:日期: 年 月 日以 下 内 容 由 销 售 机 构 填 写录 入 人 员: 复 核 人 员:交易业务办理指南本基金/资产管理计划已经中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”)核准发行或已向报备中国证监会,上述核准或报备,均不表明中国证监会对本基金/资产管理计划的价值和收益做出实质性判断和保证,亦不表明投资于本基金/资产管理计划没有风险。本表格适用于兴业全球基金管理有限公司及上海兴全睿众资产管理有限公司发行的全部产品。注意事项1. 所有资料须使用黑色或蓝
6、黑色的笔填写,字迹须清晰、端正;2. 如遇选择项,请在内打“”。3. 投资人提出的所有申请,均需在申请表上投资人签署栏签名或盖章;4. 大小写金额应保持一致,如有不一致的情况,以大写为准;规范大写提示:零壹贰叁肆伍陆柒捌玖拾佰仟万亿。5. 请在填写前详阅基金合同/资产管理合同、招募说明书/投资说明书、业务规则等文件及本申请书背面的提示说明。交易需提供的资料1. 个人投资者填妥并加盖投资者本人签章的交易类业务申请书,机构投资者加盖预留印鉴以及授权经办人签章的交易类业务申请书;2. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联;3. 本人有效身份证件正反面复印件;4. 指定的投资者本人银行账户的银行卡(银行
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- 交易 业务 申请书
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