最新2.江苏省全过程工程咨询服务导则(试行).doc
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1、精品资料2.江苏省全过程工程咨询服务导则(试行).附件2江苏省全过程工程咨询服务导则(试行)江苏省住房和城乡建设厅 制定目 录1 总则全过程工程咨询服务导则,在我国工程建设项目管理实践的基础上,根据现有的相关工程技术规范,借鉴和吸收了国际上较为成熟和普遍接受的项目管理理论和惯例编制而成。全过程工程咨询服务导则适用于江苏省房屋建筑和市政基础设施项目。全过程工程咨询服务导则是建立全过程工程咨询服务机构,明确组织各层次和人员的职责与工作关系,考核和评价全过程工程咨询服务成果的基本依据。 全过程工程咨询服务实施准则:1.全过程工程咨询服务需坚持以客户需求为本,以实现建设项目预期目的为中心,以投资控制为
2、抓手,以提高工程质量、保障安全生产和满足工期要求为基点,全面落实全过程工程咨询服务管理责任制,推进绿色建造与环境保护,促进科技进歩与管理创新,实现工程建设项目的最佳效益。2.对工程咨询服务进行集成化管理,提高业主管理效率。将项目策划、工程设计、招标、造价咨询、工程监理、项目管理等咨询服务作为整体统一管理,形成具有连续性、系统、集成化的全过程工程咨询管理系统。通过多种咨询服务的组合,提高业主的管理效率。3.促进工程全寿命价值的实现。不同的工程咨询服务都要立足于工程的全寿命期。以工程全寿命期的整体最优作为目标,注重工程全寿命期的可靠、安全和高效率运行,资源节约、费用优化,反映工程全寿命期的整体效率
3、和效益。4.提升工程咨询企业的多业务集成能力。促进投资咨询、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询。提升工程咨询企业的多业务集成能力。5.建立业主和全过程工程咨询服务机构间相互信任的合作关系。全过程工程咨询服务是为业主定制,业主将不同程度地参与咨询实施过程的控制,并对许多决策工作有最终决定权。同时,咨询工作质量形成于服务过程中,最终质量水平取决于业主和全过程工程咨询单位之间互相协调程度。因此需要建立相互信任的合作关系。2 术语2.1 全过程工程咨询是对工程建设项目前期研究和决策以及工程项目实施和运行(或称运营)的全生命周期提供包含设计在内的涉及组织、管理
4、、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务。2.2 全过程工程咨询服务指采用多种组织方式,为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案。从事工程咨询服务的企业,受委托人委托,在委托人授权范围内对工程建设全过程进行的专业化管理咨询服务活动。2.3 全过程工程咨询服务机构 是指受托人派驻工程负责履行全过程工程咨询服务合同的组织机构,包括工程设计、工程监理、招标代理、造价咨询、项目管理等一个或多个法人单位组成的对项目进行全过程工程咨询服务机构。咨询服务机构应具备适应委托工作的设计、监理、造价咨询等资质中的一项或多项;当不具备工作内容的相应资质可分包给具有相应资质的咨询服务企业。2.4 相关方能够影响
5、决策或活动、受决策或活动影响,或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。2.5 全过程工程咨询服务总负责人是指由受托的全过程工程咨询服务机构(联合体单位组成的机构需由各联合体单位共同授权)的法定代表人书面授权,全面负责履行合同、主持全过程工程咨询服务机构工作。全过程工程咨询服务总负责人执业资格要求:原则上应当取得工程建设类注册执业资格(如:具有注册造价工程师、注册监理工程师、注册建造师、注册建筑师、注册结构工程师及其他设计注册工程师)或具有工程类、工程经济类高级职称并具有类似工程经验人员承担,如国家有相关规定的从其规定。2.6全过程工程咨询服务专业负责人是指由受托人的法定代表人委派,主持相应专
6、业咨询服务工作。是指具备相应资格和能力、在全过程工程咨询服务总负责人的管理协调下,开展全过程工程咨询服务相关专业咨询的专业人士。全过程工程咨询服务专业负责人主要包括但不限于以下专业人士:应具有注册造价工程师、注册监理工程师、注册建造师、注册建筑师、注册结构工程师及其他设计注册工程师或具有国家法律法规规定的相关执业资格人员承担。2.7委托人是指委托全过程工程咨询服务的一方,及其合法的继承人,即项目建设方、业主或有权限的主管部门。2.8受托人是指提供全过程工程咨询服务的一方,即提供全过程工程咨询服务的企业。2.9 全过程工程咨询服务范围管理 对合同中约定的全过程工程咨询服务工作范围进行的定义、计划
7、、控制和变更等活动。2.10项目总目标工程建设项目总目标是工程建设和运行所要达到的结果状态,它是工程总体方案策划、可行性研究、设计、施工、运行管理的依据。工程建设项目总目标通常包括功能目标(功能、产品或服务对象定位、工程规模)、技术目标、时间目标、经济目标(总投资、投资回报)、社会目标、生态目标等指标。2.11 全过程工程咨询服务责任制 全过程工程咨询服务机构制定以全过程工程咨询服务总负责人及专业负责人为主体,确保全过程工程咨询服务目标实现的责任制度。2.12 全过程工程咨询服务目标责任书 全过程工程咨询服务机构的管理层与全过程工程咨询服务管理团队签订的,明确全过程工程咨询服务机构应达到的成本
8、、质量、工期、安全和环境等管理目标及其承担的责任,并作为项目完成后考核评价依据的文件。2.13 全过程工程咨询服务管理策划 为达到全过程工程咨询管理目标,在调查、分析有关信息的基础上,遵循一定的程序,对未来(某项)工作进行全面的构思和安排,制定和选择合理可行的执行方案,并根据目标要求和环境变化对方案进行修改、调整的活动。2.14 采购管理 对项目的前期策划、勘察、设计、施工、监理、供应等产品和服务的获得工作进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.15 招标管理 为实现招标目的,按照招标文件规定的要求对整个招标过程进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.16 合同管理 对项目合同的编
9、制、订立、履行、变更、索赔、争议处理和终止等管理活动。2.17设计管理对项目设计工作进行计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.18 进度管理 为实现项目的进度目标而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.19质量管理 为确保项目的质量特性满足要求而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.20 成本管理 为实现项目成本目标而进行的预测、计划、控制、核算、分析和考核活动。2.21 安全生产管理 为使建设项目实施人员和相关人员规避伤害、设备设施不受损及影响健康的风险而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。2.22 资源管理 对项目所需人力、材料、机具、设备和资金等进行的计划、组织、
10、指挥、协调和控制等活动。2.23 信息管理 对项目信息的收集、整理、分析、处理、存储、传递和使用等活动。2.24 风险管理 对项目风险进行识别、分析、应对和监控的活动。2.25 收尾管理 对项目总结、资料文件归档、试运行、竣工结算、竣工决算、回访保修等进行的计划、组织、协调和控制等活动。3 基本规定3.1 一般规定311 全过程工程咨询服务机构应识别全过程工程咨询服务需求与范围,根据自身全过程工程咨询服务管理能力、相关方约定及全过程工程咨询服务目标之间的内在联系,确定全过程工程咨询服务管理目标。312 全过程工程咨询服务机构应遵循策划、实施、检查、处置的动态管理原理,确定全过程工程咨询服务管理
11、流程,建立全过程工程咨询服务管理制度,实施全过程工程咨询服务系统管理,持续改进管理绩效,提高委托人满意水平,确保实现全过程工程咨询服务管理目标。3.2 全过程工程咨询服务范围管理3.2.1全过程各专业咨询服务内容包括以下组合:1 项目策划2 工程设计3 招标代理4 造价咨询5 工程监理6 项目管理7 其他工程咨询服务。如:规划咨询、投资咨询、BIM咨询、绿建咨询、工程勘察、工程检测、海绵城市设计、地质灾害危险性评估、当地政府报批报建所需要的咨询服务等涉及组织,管理,经济和技术等有关方面的工程咨询服务。根据各建设项目业主方的需求进行菜单式选择(不少于三项)。3.2.2全过程工程咨询服务,根据全过
12、程工程咨询服务合同的相应范围界定全过程工程咨询服务范围,业主根据自身的能力合理选择合同服务范围;3.2.3项目策划、工程设计、工程监理、招标代理、造价咨询、项目管理等各专业管理范围详见相应的章节。3.2.4全过程工程咨询服务管理各专业团队服务负责人要明确相应专业范围管理的工作职责和工作程序。3.2.5全过程工程咨询服务管理各专业团队服务负责人在全过程工程咨询项目总负责人协调下,确定相应专业的范围计划、范围界定、范围确认、范围变更控制。3.2.6全过程工程咨询服务管理贯穿于项目的全过程,各专业在开展工作中是与其他专业管理不可分割,在实施过程中各专业管理需要相互协调,在全过程工程咨询服务总负责人的
13、带领下开展工作。3.3全过程工程咨询服务机构的选择工程咨询是高智力的专业服务工作,对工程全寿命期目标的实现有重要影响,选择专业化、高水平的全过程工程咨询,能够降低业务管理成本,最终提高工程效率和效益。其招标过程中评标方法要区别于施工招标。1 全过程工程咨询服务机构选择中须避免价格恶性竞争。因工程咨询合同在签订前难以对工作范围、交付对象要求、管理工作数量和质量水平进行全面安排、描述和客观评估,难以形成价格竞争的条件。2 建议业主在关注咨询机构的声誉、过去工程业绩、相关项目团队的工程经验的同时,还应关注咨询服务单位的诚信状况、与业主的诚信合作等。依据过去经验和相关能力进行选择具有一定的科学性,但同
14、时又存在很大的局限性。因为工程咨询服务需要业主不同程度的参与,需要高度的信任,过去的能力并非意味着能与当前的业主进行很好地合作。3.4全过程工程咨询服务的管控措施3.4.1不同工程咨询业务组合管控的差异性全过程工程咨询服务工作既具有传统的咨询特征,又是管理和技术服务。受托方不仅仅对业主提供帮助,提出咨询意见,做计划,而且接受委托方管理工作,也属于执行者,是咨询性工作和职能性工作的统一,对任务本身是承担一定责任的,但又不是工程承包。 工程咨询业务涉及不同属性。不同工程咨询服务的组合将影响管控方式的差异性,应区别采用差异化的管控方式:1 纯咨询性工作。如仅为决策服务,要对业主提出的问题给出答案,如
15、投资咨询、可行性研究等。咨询服务性工作应承担相应的法律责任。2 纯职能性工作。如监理、造价咨询、招标代理、技术服务等。职能管理工作应承担相应的法律责任。3 咨询和职能性工作。如项目管理、资产管理等。3.4.2基于信任的业主方管控构建业主与全过程工程咨询服务机构的信任关系,培育良性市场环境。1 业主对于全过程工程咨询服务机构要充分信任,尽可能全面授权。不宜通过合同或其他约束监督、制衡和控制全过程工程咨询服务机构。尽量避免再采用第三方监督全过程工程咨询服务机构的行为,追求伙伴关系和团队精神。2 减少合同处罚和监督机制,可以通过未来合作机会激发全过程工程咨询服务机构的内在动力,通过声誉制约全过程工程
16、咨询服务机构的当前行为。3 在工程过程中,加强与全过程工程咨询服务机构的沟通,建立个人层面的信任关系,及采用非正式的控制方式。4 在工程承包和咨询市场上,业主之间信息共享与交互平台构建。5 与全过程工程咨询服务机构保持持续业务关系,不仅使双方互相熟悉,而且顾及后续的业务关系、强调声誉约束。6 避免按照工程绩效设置奖励和处罚。不能仅仅单纯依赖经济激励与约束机制,还要从制度上进行激励和约束,更要重视思想文化道德等非制度因素激励约束作用,在制度安排与非制度安排因素结合的综合措施解决。3.4.3咨询企业的内部控制应营造学习型企业氛围,咨询企业不宜外行管内行,以及采用过强的监督机制。咨询企业,人力资源管
17、理是核心。员工的个人和社会形象、道德行为规范、对员工激励就显得非常重要,需要采用期权股份、员工参与决策等措施调动积极性。3.4.4行业监督共同作用通过行业协会的约束。如资格认证;行业协会制定专业人士行为规范和工作标准,进行行业自律;建立健全的项目咨询单位及从业人员的诚信考评、约束、处罚、激励机制。同时行业协会应当对从业人员具有很强的约束能力。3.5 全过程工程咨询服务管理流程3.5.1 全过程工程咨询服务机构应按全过程工程咨询服务管理流程实施全过程工程咨询服务管理。全过程工程咨询服务管理流程应包括启动、策划、实施、监控和收尾过程,在实施各个过程中时需要项目管理、项目策划、工程设计、招标代理、造
18、价咨询、工程监理等其中的一个或多个专业团队相互配合才能完成;各个过程实施中各专业团队之间相对独立,又相互联系。3.5.2 启动过程应明确全过程工程咨询服务概念,初步确定全过程工程咨询服务范围,识别影响全过程工程咨询服务最终结果的内外部相关方。3.5.3 策划过程应明确全过程工程咨询服务范围,协调全过程工程咨询服务相关方期望,优化全过程工程咨询服务目标,为实现全过程工程咨询服务目标进行管理规划与管理配套策划,在此期间涉及到相应的专业团队有项目策划、项目管理、工程设计、造价咨询等相关方。3.5.4 实施过程应按全过程工程咨询服务管理策划要求组织人员和资源,实施具体措施,完成全过程工程咨询服务管理策
19、划中确定的工作,在此期间应以项目管理团队为主导,其他管理团队为辅,共同完成项目实施阶段的工作。3.5.5 监控过程应对照全过程工程咨询服务管理策划,监督全过程工程咨询服务活动,分析全过程工程咨询服务进展情况,识别必要的工作需求并实施调整,全过程工程咨询服务的过程监控过程由总负责人负责,相关专业团队负责人根据团队内部事务进展实时跟进。3.5.6全过程工程咨询服务收尾阶段,全过程工程咨询服务收尾阶段总负责人要求相关专业团队负责人,按合同要求以及行业规范要求进行竣工策划、竣工验收、竣工资料管理、竣工移交等一系列工作内容。3.6全过程工程咨询服务管理制度3.6.1全过程工程咨询服务机构应建立全过程工程
20、咨询服务管理制度。全过程工程咨询服务管理制度应包括下列内容: 1 规定工作内容、范围和工作程序、方式的规章制度; 2 规定工作职责、职权和利益的界定及其关系的责任制度。3.6.2全过程工程咨询服务机构应根据全过程工程咨询服务管理流程的特点,在满足合同和组织发展需求条件下,对全过程工程咨询服务管理制度进行总体策划。3.6.3全过程工程咨询服务机构应根据全过程工程咨询服务管理范围确定全过程工程咨询服务管理制度,在全过程工程咨询服务管理各个过程规定相关管理要求并形成文件。3.6.4全过程工程咨询服务机构应实施全过程工程咨询服务管理制度,建立相应的评估与改进机制。必要时,应变更全过程工程咨询服务管理制
21、度并修改相关文件。3.6.5制定全过程工程咨询服务管理制度的组织,应由咨询公司企业负责人、全过程工程咨询服务总负责人、项目策划负责人、工程设计负责人、总监理工程师、招标代理负责人、造价咨询负责人、项目管理负责人及其咨询公司管理部门相应的人员共同制定管理制度。3.7 全过程工程咨询服务系统管理3.7.1 全过程工程咨询服务机构应识别影响全过程工程咨询服务管理目标实现的所有过程,确定其相互关系和相互作用,分析全过程工程咨询服务各阶段的各项因素。3.7.2 全过程工程咨询服务机构应确定全过程工程咨询服务系统管理方法。系统管理方法应包括下列方法:1 系统分析;2 系统设计;3 系统实施;4 系统综合评
22、价。3.7.3 全过程工程咨询服务机构在全过程工程咨询服务管理过程中应用系统管理方法,应符合下列规定:1 在综合分析全过程工程咨询服务项目策划、工程设计、工程监理、招标代理、造价咨询、项目管理之间内在联系的基础上,结合各个目标的优先级,分析和论证全过程工程咨询服务目标,在全过程工程咨询服务目标策划过程中兼顾各个目标的内在需求; 2 对全过程工程咨询服务管理对整个项目的投资决策、招投标、设计、采购、施工、试运行进行系统整合,在综合平衡全过程工程咨询服务各专业团队之间关系的基础上,实施系统管理; 3 对全过程工程咨询服务实施过程中的变更风险进行管理,兼顾相关过程需求,平衡各种管理关系,确保全过程工
23、程咨询服务偏差的系统性控制。3.8 全过程工程咨询服务相关方管理3.8.1 全过程工程咨询服务机构应识别全过程工程咨询服务的所有相关方,了解其合理合法的需求和期望,确保全过程工程咨询服务管理要求与相关方的期望相一致。3.8.2 全过程工程咨询服务机构的全过程工程咨询服务管理应使顾客满意,兼顾其他相关方的合理合法期望和要求。3.8.3 全过程工程咨询服务机构应通过实施下列全过程工程咨询服务管理活动使相关方满意:1 遵守国家有关法律和法规; 2 确保履行全过程工程咨询服务合同要求;3 保障健康和安全,减少或消除全过程工程咨询服务实施过程中对环境造成的影响; 4 与相关方建立互利共赢的合作关系;5
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