最新A级微基金投资顾问合作协议(股票)1.0.doc
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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateA级微基金投资顾问合作协议(股票)1.0A级微基金投资顾问合作协议A级微基金投资顾问合作协议甲方: 身份证号: 联系地址: 联系电话: 乙方: 身份证号: 联系地址: 联系电话: 乙方关联人1姓名及电话: 乙方关联人2姓名及电话: 鉴于:甲方持有的 元整(大写: 圆整)人民币资产(以下简称“委托资产”或“委托资产本金”)是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方
2、为其合法拥有资金提供沪深证券交易所二级市场的投资顾问服务,各自承担应尽义务,获得相应收益。为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务,维护双方合法权益,根据中华人民共和国合同法等法律法规,甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜,在自愿、平等的基础上达成如下协议,供双方共同遵守。第一条 账户的开立和移交1.1 甲方备案银行账户的开立与管理甲方在双方认可的商业银行开设备案账户,主要用于接收和返还乙方支付的风险准备金(以下简称“准备金”)及接收本协议中甲方应得的综合管理费。该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。甲方备案银行账户的户名: 账号: 开户银行: 1.2 乙方备案银行账户的开设与管理乙方在双方认可的
3、商业银行开设备案账户,主要用于支付准备金,并接收甲方按本协议返还的准备金以及本协议中微基金的结算收益。该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。乙方备案银行账户的户名: 账号: 开户银行: 1.3 资金账户的开设与管理甲方提供的证券资金账户开立在 营业部资金账户子账号: 微基金初始资产:(大写) 圆整第二条 投资顾问授权和授权期限2.1 在甲乙双方自愿的前提下,经过友好协商,甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下,对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权,授权乙方对这些账户具有一定操作权限,授
4、权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含:资产的交易权限、资产的查询权限。2.3 甲乙双方约定:乙方将准备金 元整(大写: 圆整 )划转到 (以下任选一种)A、甲方备案银行账户,即本协议第1.1条款中的备案银行账户;B、第三方支付平台汇付天下,账户: 。乙方须承诺其资金来源合法。甲方或第三方支付平台将对该笔准备金进行冻结,作为后期亏损赔付的准备金。在协议存续期内,甲乙双方均不能使用该笔资金。2.4 乙方资金到账后,甲方对乙方的授权立即生效,亦同时宣告本协议正式生效。2.5 甲方对乙方的投资顾问授权期限从 年 月 日至 年 月 日。如根据本协议约定或甲、乙双方协议提前到期或延期,
5、则以实际期限为准。 2.6 本协议存续期间,在未发生乙方违约的情况下,甲方禁止销户、撤离资金。 第三条 资产运作与管理本协议下的委托资产按照相关法律法规和本协议的规定及约定进行管理、运作和处分。3.1 资产的日常运作 3.1.1 在乙方未违反合同约定或资产净值未触及相应清盘线的情况下,该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作,甲方有权查询每日账户资产情况,但不得进行任何账户交易。为方便甲方统计基金净值,乙方如修改账户密码,应及时告知甲方。3.1.2 若账户资产净值触及相应的清盘线时,则甲方有权按照合同约定执行平仓和冻结账户资金使用权限的操作,同时有权终止本协议。3.2 资产投资范围及投资限
6、制3.2.1 投资范围本协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票及创业板块,投资运作方式仅限于交易所市场的交易。 3.2.2 投资限制(1) 账户资产投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过该上市公司总股本的4.9% (含),并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 4.9%以上。(2) 账户资产投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过该上市公司流通股本的10% (含),并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 10%以上(3) 账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净
7、值的 50% ,且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1个交易日资产净值的 30% 。 (4) 单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的 30% 。如果该股票在购买后交易额下降的,按下降后的前5个交易日日均交易量的 30% 以内持有该股票。(5) 投资于一家基金公司所发行的单一基金(不包括货币基金和债券基金)的投资额(按成本或市价孰低计算)不得超过前1个交易日资产净值的 50% ,也不得超过该基金发行总量的 10% 。(6) 不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票。(7) 不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定
8、的交易;但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券。(8) 不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票。(9) 不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购。 (10)账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续期限届满日前10个工作日的证券。(11) 账户资产不得投资于权证,但持有因所持股票所派发的权证除外。 (12) 不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易。 (13) 账户资产在申报交易时,即使资产的投资运作本身是合法合规的,但甲方在接到监管机构(含交易所市场监察部门)书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作。(14) 不得投资于与甲方有关联关
9、系的证券品种,以及甲方认为不得持有的证券。 因被动原因(包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素)等,导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的,此时不视为违约,但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持,如果未在规定时间进行减持,甲方有权直接进行减持操作,直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况,调整时间顺延。 (15) 在合同期内,如第三方交易软件被禁止,经双方友好协商,乙方可选择提前终止合同或由甲方协助乙方进行账户资产平移。 风险提示:合同期内,如因行情剧烈波动,指数短期上涨或下跌过快,甲方为保障本金安全,有权提出新的风控规则,乙方需知悉证券交易风险并对甲方提出的
10、风控规则予以配合。 第四条 风险准备金担保范围4.1 乙方风险准备金担保范围包括但不限于:本协议项下甲方的委托资产本金、综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用。4.2 乙方授权甲方,如果乙方未能履行本协议约定的任何义务,甲方无论是否事先通知乙方,均可直接从乙方准备金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。第五条 资产利益的归属与分配5.1 甲方利益分配5.1.1 双方规定,A股股票交易手续费为单边 %。5.1.2 本协议运行期间,乙方承诺支付给甲方的综合管理费为( )%/月,按月支付,每个月甲方应提取的综合管理费
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