企业知识产权管理规范评审验收标准.docx
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1、企业学问产权管理标准评审验收标准指标l 依程度判定为合格, 一般不合格, 或严峻不合格。l 1项及以上严峻不合格的,5项以上一般不合格的,评定为文件审查不合格或现场审核不合格。l 1项至5项一般不合格的,评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。标准章节二级指标考核内容考核要点可控点备 注对应标准条款考核结果4.学问产权管理体系文件限制1.是否建立文件管理程序a.文件分类, 分密级管理规定;对于文件依据实际须要区分类别;文件或档案管理制度, 或保密制度中有文件隐私分级条款;4.2.2(c)包含了对记录文件的要求,可结合根底指标第6, 32a, 50条,提高指标第15条审查编号, 借阅及阅读
2、规定;文件管理制度中有文件编号规那么;文件管理或保密制度中有依据类别或密级确定阅读权限的规定;文件管理制度中有文件发放, 借阅规定。4.2.2(d)包含了对记录文件的要求,可结合根底指标第6, 32a,提高指标第15条审查文件管理规定;文件管理制度中有文件作废后处理程序。c包含了对记录文件的要求,可结合根底指标第6, 32a,提高指标第15条审查记录。现场审核;按上述要求抽查。可及根底指标第32b,提高指标第15条审查2.是否在文件发布, 修订后再发布前进展审核发布, 修订后再发布前审核规定; 文件管理制度中有文件发布前, 以及修订后发布前要经过审核的规定。4.2.2(a)b.审核记录。现场审
3、核;文件封面有发布/再发布日期, 审核人。学问产权手册3.是否在手册中明确标准在企业中的适用的条款适用条款及其说明。手册中说明“本手册包括标准的全部要求或“除第几小节节标准涉及的全部内容;可无说明,但一旦发觉有未涵盖的内容那么属于严峻不合格。4.是否在手册中包括学问产权机构及其职能学问产权机构和职责。手册中说明白学问产权运作机构,明确了其职责。4.2.3(a)可及根底指标第14条,提高指标第2, 3条一起审查5.是否在手册中明确学问产权的管理制度, 流程, 相关表单及其引用的位置制度, 流程, 相关表单或对其引用。手册中每一第后面列明白形成的相关文件,相关文件可以是制度, 流程, 表单;最好有
4、制度文件一览表, 限制程序一览表, 运行记录表单一览表指引不明确或有错误的需为企业指出4.2.1(c); 4.2.3(b) (c)外来文件及记录文件6.是否建立学问产权外来文件和记录文件管理程序a.对学问产权记录文件的标识, 贮存, 爱护, 检索, 保存和处置所需限制的规定; 文件管理制度, 外来文件管理制度, 记录限制程序中有外来文件和记录文件如何标识, 贮存, 保管方式和保管期限, 保密, 存档, 失效后处置的规定;外来文件是指行政和司法过程记录等b.执行记录。现场审核;按上述要求抽查可及根底指标第32条, 提高指标第15条一起审查5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的学问产权职责a
5、.学问产权管理的第一责任人;手册的“管理者承诺扉页或手册中“管理职责章明确;企业学问产权管理的第一责任人是最高管理者。必需是最高管理者签字,不能只是打印的。b.制定学问产权方针;最高管理者职责包括:制定学问产权方针。(a)c.制定学问产权目标。最高管理者职责包括:制定学问产权目标。(b)学问产权方针a.是否经最高管理者审核发布:手册的“学问产权方针扉页上有最高管理者签字。必需是最高管理者签字,不能只是打印的。b.符合相关法律法规和政策的要求;主观推断5.2(a)c.适应企业经营开展。主观推断5.2(b)现场审核;提问显示学问产权方针被企业员工所熟识5.2(f)筹划10.是否进展学问产权管理体系
6、筹划a.分析企业学问产权管理现状及需求的记录;有分析报告,比方询问效劳机构的诊断报告;内审和管评报告不行替代此分析报告。5.3.1(a)b.提出企业学问产权管理活动改良需求的记录。有改良需求记录,比方询问效劳机构的诊断报告里有改良建议。5.3.1(a)11.是否建立学问产权年度目标并分解明确责任人和工作进度,并可考核。相关表单中有年度目标,每一项年度目标:1.明确责任人或责任部门;2.明确进度要求;3.明确各种类学问产权数量或质量考核要求。不能只在手册中有年度目标。可及提高指标第1条一起审查;本条指年度目标,提高指标第1条指中长期开展目标12.是否建立获得和宣扬适用的法律法规的渠道a.获得适用
7、的法律法规和其他要求,并形成记录;现场 获得法律法规和其他要求的记录。本条侧重的是“法律法规, 是“记录(a)可及根底指标第27条一起审查;留意及根底指标第27条, 提高指标第14条的区分b.刚好更新有关法律法规和其他要求的信息;现场审核;查是否刚好更新上述法律法规和其他要求。5.3.3(b)c.刚好将法律法规和其他要求传达给员工。现场审核;有传达的记录表单, 宣扬册或现场抽查相关员工的知晓度。5.3.3(b)职责权限和沟通13.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录;手册中有任命书,任命书由最高管理者签署。必需是最高管理者签字,不能只是打印的。b.管理者代表的职责明确。管代职责至少包括:1
8、.确保管理体系的建立, 实施和保持;2.向最高管理者报告管理绩效和改良需求;3.确保全体员工对方针和目标的理解;4.落实管理体系运行和改良须要的各项资源;5.确保外部沟通的有效性。14.是否具有学问产权管理的职能部门明确负责学问产权管理部门的职能。手册中明确写明具有管理学问产权工作职责的部门名称;该部门的职能至少包括:1.制定企业学问产权开展规划;2.建立学问产权管理绩效评价体系;机构;4.负责企业学问产权的日常管理工作。也可托付专业机构代为管理并承当以上职能。第1款15.是否配备专职或兼职的学问产权管理人员人员岗位职责。在手册里查设定学问产权机构的确定文件,现场审核时可查看部门负责人档案资料
9、。可及根底指标第18条一起审查管理评审16.是否进展学问产权管理评审a.管理评审的规定定期, 最高管理者组织;有管评制度或程序,制度或程序中有开展管评的时间方案, 组织人的规定。管评可及内审条款根底指标第57-60条一起审查b.管理评审记录目的, 内容, 结果等管评记录。标准的管评记录既包括时间, 参与人等要素,还包括评审要求, 评审输入, 评审输出改良建议构造化模块。17.是否依据管理评审结论进展改良改良记录。改良记录。不是改良建议。6.资源管理人力资源18.是否建立学问产权工作人员的任职条件任职要求。手册或人力资源管理制度中有任职要求。最好是分岗位提任职要求,学问产权工作人员上岗时应满足哪
10、些任职条件,能明确不能完全满足要求时所实行的培训措施更好。19.是否建立学问产权培训方案培训方案。培训制度, 程序,或相关记录表单中有培训方案。最好有分岗位的培训方案。a20.是否组织进展学问产权管理人员的教化培训培训记录时间, 内容, 参训人, 效果。现场 培训记录。(b)可及根底指标第22b条, 提高指标第5-7条一起审查21.是否约定学问产权权属和保守隐私条款a.劳动合同, 劳务合同;查合同范本/或实际合同;劳动合同和/或劳务合同上有:1.学问产权归属条款;2.保守商业隐私条款;学问产权管理总那么中笼统的对合同中须有上述的约定的规定不算。此条属一般性学问产权约定条款,提高指标第8条是对重
11、点员工的特别约定条款。前半句可及提高指标第8条一起审查。b.条款设置的合理性。主观推断22.是否对新入职员工进展学问产权调查和培训a.调查记录; 调查问卷:现场 调查记录。此款属一般性调查,提高指标第9条是对研发人员的特别调查。半句可及提高指标第9条一起审查b.入职学问产权培训。现场 培训记录。可及根底指标第20条, 提高指标第5-7条一起审查。a.谈话记录; 现场 谈话记录。半句b.文件和工具交还记录。现场 文件和工具交还记录。7.6c24.是否建立学问产权奖惩制度并形成记录a.学问产权奖惩规定奖惩条件, 方式, 时间等;学问产权奖惩规定中无论是单独的制度还是集合于学问产权管理总那么中,至少
12、需明确:1.嘉奖条件, 惩办条件;2.嘉奖方式, 惩办方式;3.嘉奖时间节点, 惩办时间节点。 是对专利, 商标等全部学问产权类别而言。b.奖惩记录奖惩人, 时间, 方式现场 奖惩记录。根底设施25.是否配备学问产权管理软硬件设施a.办公场所;现场 场所条件。6.2bb.计算机和网络等。现场 自动化设备条件。6.2a可及提高指标第11条一起审查财务资源26.是否设立学问产权预算费用a.预算记录; 有安排到各类学问产权申请, 注册, 登记, 维持, 检索, 分析, 评估, 诉讼, 培训, 机构运行, 嘉奖等各方面的预算记录可及提高指标第12条一起审查b.支出记录。有上述相关类别的支出记录。信息资
13、源27.是否建立学问产权信息收集渠道a.信息收集渠道;学问产权管理总那么或信息管理制度中写明信息收集渠道。手册中只有笼统的“建立信息收集渠道之类表述不合格。本条侧重的既不是制度, 也不是记录,而是给出的渠道。a留意及根底指标第12条, 提高指标第14条的区分b.信息检索分析制度;有检索分析制度, 程序。手册中有相应的文件引用指明。bc.信息分析记录。有检索, 分析记录。根底指标第29条申请前的检索, 46条研发立项前的检索, 48条研发过程中的检索评估, 56条销售会展前的检索分析,提高指标第39条(销售市场检索分析)所指向的检索分析报告都符合本款要求。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发
14、布审批规定审批要求;有信息发布审批制度6.4cb.审批记录。现场 审批记录。7.根底管理获得29.是否进展学问产权获得前的检索a.获得前检索的规定; 检索制度中有商标, 专利等学问产权申请前检索规定。bb.检索记录。现场 学问产权申请前的检索记录。b结合根底指标第48条一起审查,参见根底指标第33条的说明30.是否保持获得记录a.申请记录;现场 申请文档, 官方费用缴纳记录。c可及根底指标第48b条, 提高指标第26a一起审查b.审查和授权记录。现场 申请后审查过程文档, 授权证书。c可及根底指标第48b条, 提高指标第26a一起审查31.是否保障创建创建人的署名权a.署名权规定; 手册, 学
15、问产权管理总那么, 或专利商标申请方法, 程序中有保障创建创建人署名权的规定。db.申请记录。现场 申请文档中创建创建人的署名及研发档案中技术方案提交人的署名根本一样。d维护32.是否建立学问产权分类管理档案并形成记录a.学问产权档案管理规定存放, 借阅等;有学问产权档案管理制度。分类, 分级管理是提高指标第15条。a留意及提高指标第15条的区分b.档案管理记录。现场审核要点:对维护过程中产生的文件刚好归档。a留意及提高指标第15条的区分;及根底指标第34, 35条一起审查。33.是否建立学问产权评估程序评估规定评估时点, 评估方式, 评估流程。对学问产权授权后是否持续维持该权利,应有特地的学
16、问产权有效性评估制度或程序,规定评估时点, 方式, 流程等。b及根底指标第35c条一起审查。学问产权信息分析评估制度包括:根底指标第29, 48b(是否申请学问产权前的检索分析), 本条即第33是否维持权利有效的评估, 46立项前工程学问产权评估, 47研发前工程学问产权检索分析, 53生产过程中对技术创新的评估, 56a宣扬, 许诺销售, 会展前做风险躲避分析, 55销售前对欲上市产品做学问产权状况分析;提高指标第17c转让和许可前学问产权评估, 18投融资前学问产权价值评估, 19企业重组前学问产权价值评估, 23b防止自己产品侵扰他人学问产权的风险监测评估, 24b(纠纷处理方式评估),
17、 26b境外及欲出口产品有关的学问产权状况分析, 30立项前包含关键技术的专利分析, 32立项前包含是否会侵扰他人学问产权的风险评估, 38销售前对欲上市产品做学问产权风险躲避分析方案条提及的评估制度。学问产权政策的分析评估制度包括:提高指标第20标准化组织的学问产权政策评估, 21学问产权联盟的学问产权政策评估, 25境外学问产权宏观环境条提及的评估制度。学问产权评估规定及相应记录中含有上述全部规定, 程序的,干脆对相应验收项作出合格结论。34.是否建立学问产权权属变更流程并形成记录a.学问产权权属变更流程;在专利, 商标管理制度, 程序中有权属变更流程。在手册, 学问产权管理总那么中笼统地
18、提及变更流程,在表单记录中有具体的变更流程也可。cb.变更审批记录; 现场 官方审批记录。c.变更手续记录。现场 企业变更手续记录。35.是否建立学问产权权属放弃程序并形成记录a.学问产权权属放弃流程;在专利, 商标管理制度, 程序中有权属放弃流程。在手册, 学问产权管理总那么中笼统地提及放弃流程,在表单记录中有具体的放弃流程也可。db.放弃审批记录;现场 官方审批记录。c.放弃评估记录。现场 放弃权利前启动了评估程序。涉及评估程序。运用36.是否促进和监控学问产权在产品中的实施a.促进实施措施; 在手册, 学问产权总那么, 专利管理制度或者特地的制度里写有促进学问产权在产品中实施的措施。“促
19、进实施应理解为对自主学问产权或被许可运用的, 买入的学问产权主动组织实施。措施可以是产品中学问产权奉献率统计方法的建立,嘉奖学问产权实施,发生了学问产权转让, 许可, 质押贷款, 作价入股,受让学问产权后再运营,组建专利联盟,构建专利池,在产品上标注专利标识以利于专利技术的知晓度。仅受让他人学问产权行为不单独构成满足本款要求,而应进一步表达受让学问产权的前述措施。7.3.1a前半句可及提高指标21条一起审查b.实施记录。现场 运行记录。爱护37.是否实行措施躲避办公生产设备及软件侵扰他人学问产权的风险a.设备选购管理的学问产权条款; 本款指防止购置的他人产品是侵权产品的制度性规定。本条不是指选
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- 企业 知识产权 管理 规范 评审 验收 标准
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