金融市场基础知识真题汇编.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《金融市场基础知识真题汇编.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《金融市场基础知识真题汇编.docx(22页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、一, 选择题1单项选择题 以下符合业务创新的内部限制要求的是。A.应制定统一完善的经纪业务标准化效劳规程, 操作标准和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控, 决策失误, 越权操作, 账外经营, 挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险限制措施及相应的财务核算, 资金管理方法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营, 预算失控以及道德风险参考答案:C 参考解析: 业务创新的内部限制要求:证券公司对业务创新应重点防范违法违规, 规模失控, 决策失误等风险。业务创新应当坚持合法合规, 审慎经营的原那么,加强集中管理和风险限制;应建立
2、完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性探讨, 产品或业务设计, 风险管理, 运作与实施方案等做出明确的要求,并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险限制措施及相应的财务核算, 资金管理方法。2单项选择题 以下说法错误的选项是。B.在证券经纪业务中,经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书参考答案:C 参考解析: 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司干脆的代理关系,还没有形成实质上的托付关系。当投资者办理了详细的托付手续。即投资者填写了托付单或自助托付及证券公司受理了托付,两者就建立
3、了受法律爱护和约束的托付关系。3单项选择题 是指以一种货币支付息票利息, 以另一种不同的货币支付本金的债券。参考答案:C 参考解析: 双货币债券是指以一种货币支付息票利息, 以另一种不同的货币支付本金的债券。 4单项选择题 中证指数成立于年。参考答案:D 参考解析: 中证指数成立于2005年8月25日,是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发效劳的公司。 5单项选择题 有时统称为“公债。参考答案:D 参考解析: 中心政府发行的债券称为“中心政府债券或者“国债,地方政府发行的债券被称为“地方政府债券;有时两者也统称为“公债。故此题选D。6单项选
4、择题 证券公司的实际限制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使的法人, 其他组织或个人。参考答案:A 参考解析: 实际限制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人, 其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权受让方及其实际限制人也要符合监管部门规定的资格条件。 7单项选择题 国务院证券监视管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起个月内进展审查。参考答案:A 参考解析: 略。 8单项选择题 以下关于中心银行票据的说法中,错误的选项是。参考答案:B 参考解析: 中心银行票据简称“央票,是中心银行为调整根底货币而干脆面对公开市场业务一级交易商发行的短期债券,是一种重
5、要的货币政策日常操作工具,期限通常在3个月至3年。 9单项选择题 股票, 基金, 权证交易单笔申报最大数量应当不超过万股。参考答案:B 参考解析: 股票, 基金, 权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。10单项选择题 是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利安排的优先股票。参考答案:C 参考解析: 非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利安排的优先股票。 11单项选择题 目前,凭证式国债发行采纳方式,记账式国债发行采纳方式。A.行政安排;公开招标B.承购包销;公开招标C.公开招标;通过商业银行D.承购包销;行政安排参考
6、答案:B 参考解析:目前,凭证式国债发行完全采纳承购包销方式,记账式国债发行完全采纳公开招标方式。 12单项选择题 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为日。参考答案:C 参考解析: 略。 13单项选择题 1988年以前,我国国债采纳方式发行。参考答案:C 参考解析: 1988年以前,我国国债发行采纳行政安排方式。 14单项选择题 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于。参考答案:B 参考解析: 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,被称为股份回购。 15单项选择题 “金边债券是指。参考答案:A 参考解析: 政府债券是政府发行的债券。由政府承当还本付息
7、的责任,是国家信用的表达。在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券。投资者购置政府债券,是一种较平安的投资选择。 16单项选择题 以下关于深证成分股指数说法正确的选项是。参考答案:B 参考解析:深证成分股指数由深圳交易所编制,通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察,按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采纳加权平均法编制而成。 17单项选择题 以下关于洗钱的说法中,不正确的选项是。A.银行, 证券, 保险等金融系统是洗钱的易发, 高危领域C.是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰, 隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化的
8、行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律爱护参考答案:B 参考解析: 作为现代社会资金融通的主渠道,银行, 证券, 保险等金融系统是洗钱的易发, 高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道,随着金融监管制度的不断严格和完善,洗钱逐步向非金融机构渗透。 18单项选择题 通过发行所筹集的资金,是股份公司注册资本的根底。参考答案:B 参考解析: 一般股票是标准的股票,通过发行一般股票所筹集的资金,成为股份公司注册资本的根底。 19单项选择题 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份到达公司股份总数的以上;公司股本总额超过人民币亿元的,向社会公开发行股份的比
9、例为10%以上。A.20%, 2B.25%, 4C.30%, 4D.35%, 5参考答案:B 参考解析:略。 20单项选择题 假如某可转换债券面额为1500元,规定其转换价格为30元,那么转换比例为。参考答案:D 参考解析: 转换比例=可转换证券面值转换价格,所以,当可转换债券面额为1500元,转换价格为30元时,转换比例=150030=50。21单项选择题 证券公司在承销证券过程中,进展虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣扬推介活动,可以处的罚款。参考答案:D 参考解析: 依据证券法第191条的规定,证券公司在承销证券过程中,进展虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣扬推介活动,责令改正,赐予
10、警告,没收违法所得,可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严峻的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承当赔偿责任。 22单项选择题 基金性质的机构投资者不包括。参考答案:C 参考解析: 基金性质的机构投资者包括证券投资基金, 社保基金, 企业年金和社会公益基金。 23单项选择题 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是。参考答案:C 参考解析: 我国上海, 深圳证券交易所的证券竞价交易实行集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内承受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 24单项选择题 涉及证券市场的法律
11、法规中,行政法规是由制定并公布的。参考答案:B 参考解析: 证券市场的法律, 法规可以分为四个层次:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律;由国务院制定公布的行政法规;由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及标准性文件;由证券交易所, 中国证券业协会及中国证券登记结算制定的自律性规那么。 25单项选择题 1987年,我国第一家专业性证券公司,即成立。参考答案:A 参考解析: 略。26单项选择题 是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。参考答案:D 参考解析: 非公开发行股票,也被称为“定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。 27单项选择题 基金资产不能运用于
12、。参考答案:B 参考解析:我国证券投资基金法规定,基金资产应当运用于以下资产:上市交易的股票, 债券;国务院证券监视管理机构规定的其他证券品种。 28单项选择题 债券作为证明关系的凭证,一般以有肯定格式的票面形式来表现。参考答案:C 参考解析: 债券作为证明债权债务关系的凭证一般以有肯定格式的票面形式来表现。29单项选择题 以下不属于年度报告应当报送的内容有。参考答案:B 参考解析: 年度报告应当在每一个会计年度完毕之日起4个月内,向证券监视管理机构和证券交易所报送以下内容并予以公告:公司概况;公司财务会计报告和经营状况;董事, 监事, 高级管理人员简介及其持股状况;已发行的股票, 公司债券状
13、况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;公司的实际限制人;国务院证券监视管理机构规定的其他事项。 30单项选择题 依据我国有关法规的规定,证券效劳机构的设立须要依据工商管理法规的要求办理注册,从事证券效劳业务必需得到和有关主管部门的批准。参考答案:D 参考解析: 略。 31单项选择题 中国外汇交易中心总部设在。参考答案:B 参考解析: 中国外汇交易中心总部设在上海,备份中心建在北京,目前在广州, 深圳, 天津, 济南, 大连, 南京, 厦门, 青岛, 武汉, 重庆, 成都, 珠海, 汕头, 福州, 宁波, 西安, 沈阳, 海口18个中心城市设有分中心。 32单项选择题 以下各项中
14、,不属于对上市公司进展监管的类型的是。参考答案:D 参考解析:对上市公司的监管包括信息披露的监管, 公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管,不属于对上市公司的监管。 33单项选择题 混合资本债券到期前,假如发行人核心资本足够率低于,发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%参考答案:A 参考解析: 混合资本债券到期前,假如发行人核心资本足够率低于4%,发行人可以延期支付利息。 34单项选择题 被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。参考答案:D 参考解析: 由于中心政府拥有税收,
15、 货币发行等特权,通常状况下,中心政府债券不存在违约风险,因此。这一类证券被视为无风险证券相对应的证券收益率被称为无风险利率是金融市场上最重要的价格指标。 35单项选择题 沪深300指数的基点为。参考答案:A 参考解析: 沪深300指数简称“沪深300,成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为1000点。 36单项选择题 改革开放后,为了更好地利用国债调整经济,中心政府于年复原发行国债。参考答案:B 参考解析: 进入20世纪80年头以后,随着改革开放的不断深化,我国国民收入安排格局发生了改变,政府财政收入占国民收入的比重渐渐下降,部门, 企业和个人收入所占比重上升,同时也
16、为了更好地利用国债调整经济,中心政府于1981年复原发行国债。37单项选择题 因出现重大风险,但财务信息真实, 完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组方案的证券公司,可向申请进展行政重组。参考答案:B 参考解析: 出现重大风险,但财务信息真实, 完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组方案的证券公司,可向中国证监会申请进展行政重组。 38单项选择题 是指证券公司依法发行的, 约定在肯定期限内还本付息的有价证券。参考答案:A 参考解析: 略。39单项选择题 沪, 深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票, 基金, 权证的,申报数量应当为股或其整数倍。参考答案:C 参考解析
17、: 一个交易单位俗称“一手,托付买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪, 深证券交易所规定,通过竞价交易买人股票, 基金, 权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 40单项选择题 证券公司应当自每月完毕之日起个工作日内报送月度报告。参考答案:D 参考解析: 证券公司要依据相关法律法规,应当自每一个会计年度完毕之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告,自每月完毕之日起7个工作日内,报送月度报告。 41单项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于正式运营。参考答案:A 参考解析: 上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易
18、所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。 42单项选择题 在下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能干脆进入登记结算系统参与结算业务。参考答案:A 参考解析:在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能干脆进入登记结算系统参与结算业务。 43单项选择题 方式是通过投标人的干脆竞价来确定发行价格(或利率)水平。参考答案:C 参考解析: 公开招标方式是通过投标人的干脆竞价来确定发行价格(或利率)水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率发行人从高价(或低利率)选起直到到达须要发行的数额为止。44单项选择题 创业板市场的特点不
19、包括。参考答案:B 参考解析:创业板市场又被称为“二板市场是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资效劳的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场,具有前瞻性, 高风险, 监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。 45单项选择题 我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过,参与后3年内,外资比例不超过。A.33%, 49%B.30%, 50%C.35%, 45%D.33%, 50%参考答案:A 参考解析:依据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有:允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资
20、基金管理业务,外资比例不超过33%;参与后3年内,外资比例不超过49%。 46单项选择题 以下不属于利率衍生工具的是。参考答案:D 参考解析: 利率衍生工具主要包括远期利率协议, 利率期货, 利率期权和利率互换等,信用互换属于信用衍生工具。 47单项选择题 基金管理人与托管人之间的关系是。参考答案:B 参考解析:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者,负责基金资产的经营,是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担当,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监视管理人的投资运作是否合法合规。 48单项选择题 可交换公司债券和可转换公司债
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 金融市场 基础知识 汇编
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内