公司风险控制委员会工作规则.docx
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1、公司风险控制委员会工作规那么第一章总那么第一条 为规范X公司(以下简称“公司”)风险管理 工作,结合公司实际情况,公司成立风险控制委员会(以下 简称“委员会”),并制订本工作规那么。第二条委员会为公司总经理室下设的专业委员会,对 公司负责。第二章人员组成和办事机构第三条委员会由公司总经理、副总经理,以及风险管 理部、法律合规部、公司业务部、综合管理部等有关部门负 责人组成。主任委员由公司总经理担任,副主任委员由副总 经理担任。委员会的人员构成变动须经总经理同意。第四条 委员会主任委员的职责包括:(一)领导委员会,确保委员会有效运作并履行职责;(二)召集和主持委员会会议,根据本工作规那么的规定
2、确定每次委员会会议的议程;(三)确保委员会会议上所有委员均了解委员会讨论的 事项,并保证各委员获得完整、可靠的信息;(四)确保委员会及时就所有关键的及适当的事项进行讨论,并且所讨论的每项议题都有清晰明确的结论;(五)确保委员会各项决议都能得到落实。第五条主任委员本人不能出席会议时,由副主任委员 主持会议。第六条 委员会下设秘书机构,机构设在公司风险管理 部,负责会议通知、会议组织、会务安排;负责会议纪要、 会议决议的整理;负责会议资料的收集、保管与报送以及会 议文件的规范等工作;负责需要报送上级行审批文件的送审 和后续跟进工作;负责与各委员就委员会事务进行沟通与联 系等。第三章工作职责第七条
3、委员会负责公司信用风险、法律合规风险、战 略风险、声誉风险等风险的管理与控制。本委员会具体工作 职责是:(一)根据国家宏观经济形势、中国法律及监管要求, 从各类风险角度为公司制定开展战略和经营计划提供指导 意见;(二)根据公司风险管理体系与基本原那么、风险偏好及 公司总经理办公会确定的公司开展战略,推动建立并维护与 公司的业务性质、规模和复杂程度相适应的全面风险管理体 系,确保公司可以及时、有效地识别、评估、监测、控制和 缓释相关风险;(三)全面掌握公司信用风险、法律合规风险、战略风 险、声誉风险等风险的总体状况,特别是各类重大的风险事 件和工程,汇总各类风险报告,通过各类风险报告监控公司 的
4、相关风险状况;(四)审查、批准公司制定的相关风险管理政策制度, 确保各项政策得到有效执行。(五)针对已识别的重大风险事件,及时制定必要的工 作措施和解决方案,并对解决和整改情况进行追踪,确保风 险得到及时有效的缓释、控制或补救;(六)讨论审议公司产品创新方案,确保依法合规地开 展创新业务;(七)对业务进行全方位的指导、监督与管理,包括信 贷审批、组合管理、压力测试、贷后管理、早期预警、不良 清收、资产处置、减值计提等方面;通过建立科学合理的流 程、明确各主体职责、建立尽职标准及问责制度等有效措施, 实现对业务的全流程有效管理;(八)制定并组织实施针对公司员工的风险管理培训计 划,建立并在全行推
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