附件1 保险公司股票投资管理能力标准 1范围 本标准规定保险.doc
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1、附件2保险机构股票投资管理能力标准保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理机构(以下统称保险机构)直接投资股票,其组织架构、专业队伍、投资制度、系统建设和风险控制等应当符合本标准规定的基本条件。一、组织架构保险机构应当建立职责明确、分工合理的股票投资组织架构。(一)股票投资部门(团队)保险集团(控股)公司、保险公司应当设有独立的资产管理部门,并在资产管理部门内设置独立的股票投资部门或团队;保险资产管理机构应当设置独立的股票投资部门。保险机构应当下发正式文件设立股票投资部门(团队),并在发文中明确部门(团队)职责、岗位职责、部门(团队)负责人及人员配置情况等。前述部门或团队应符合下列条件:
2、1.设置股票投资的研究、投资、交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位;2.研究、投资、交易岗位实行专人专岗,与其他投资业务严格分离。(二)投资经理应根据账户/组合性质、管理资金规模等,配备独立的股票投资经理。(三)防火墙机制股票投资人员之间,应当建立防火墙机制,包括但不限于:1.股票投资经理与基金投资经理之间;2.投资经理与交易人员之间;3.投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间;4.清算人员与核算人员之间。(四)投资场所拥有足够的股票投资场所,确保集中交易办公区域完全隔离。二、专业队伍保险机构应当配备熟悉股票投资业务、具备股票投资能力的专业人员。(一)专业人员数量1.股票投
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