2022年重庆省证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试题 .pdf
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1、重庆省 2016 年证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试题本卷共分为1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分100 分,60 分及格。一、单项选择题(共50 题,每题2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.2005 年 12 月 1 日,A 公司收盘价为HK 6.20,某机构投资者预期A 公司股价将上涨。当天,A 公司 3 月份期货报价为HK 6.50,该投资者按此价格买入1 手(合约乘数为1000),缴纳保证金800 港元。3 月 1 日现货报价为HK 8.50,3 月份期货结算价为HK 10.50。当即平仓,则该项投资的投资回报率为_。A200%B250%C287.5
2、%D500%2.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时3.内地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求审核委员会成员须有至少()名成员,并必须全部是非执行董事。A1 B3 C5 D7 4.下列说法,正确的是()。A股票是虚拟资本,而债券不是B债券是虚拟资本,而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页,共 10 页 -5.A 公司拟增发普通股,每股发行
3、价格15 元,每股发行费用3 元。预定第一年分派现金股利每股 1.5 元,以后每年股利增长5%,其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6%6._不存在经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券7.基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管8.根据()的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A法律形式B资金来源和用途C投资理念D投资目标9.与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利()。A相对较大B相对较小C相同D无法
4、比较10.基金管理人与托管人之间是_的关系。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页,共 10 页 -A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者11.在一个有效的股票市场上_。A存在价值高估B既没价值高估,也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估,也有价值低估12.股东大会是股份公司的_。A法人代表B监督机构C权力机构D决策执行机构13.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市14.单只标的证券的融资余额将抵至_下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入,并向市场公布。A10%
5、B15%C20%D30%15.指数型投资策略中,复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差_,调整所花费的交易成本 _。_ A越小;越低B越大;越低名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页,共 10 页 -C越小;越高D越大;越高16.每位投资者只能开设和使用()个资金账户,并只能对应()个股票账户或基金账户。A2;2 B1;2 C2;1 D1;1 17.涉及证券市场的法律法规当中,第三个层次指的是()。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则18.在美国存托凭证的发行中
6、,下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以ADR 形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 19.设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款,同时对银行还本付息的方式是 _。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷20.我国金融债券的发行主体不包括_。A中国进出口银行B国家开发银行C中国工商银行D中国农业发展银行名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页,共 10 页 -21.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50%22.无涨跌幅限制的证券其
7、大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间23.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加,同时每股净资产减少_ A现金分红B增发新股C送股D配股24.基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易,则_核对一次。A每日B每周C每半个月D每月25.指数型投资策略中,复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差_,调整所花费的交易成本 _。_ A越小;越低B越大;越低C越小;越高D越大;越高名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页,共 10 页 -26.沪深证券交易所的证券结算原则不包括()
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