河南省行政执法案卷评查标准(试行).doc
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1、河南省行政处罚案卷评查标准使用说明:1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。2、基础标准:不符合其中任何一项内容的,案卷得分为0。3、一般标准:将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值:立案10分;调查取证35分;审查决定35分;执行10分;立卷归档10分。按照扣分余额计算案卷得分,不设负分。4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀,70分及以上90分以下为合格,70分以下为不合格。基础标准序号评查项目分值评 查 标 准评 分 要 求1主体1001.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的,扣100分。2.实施行政处罚的行政
2、执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。超越法定职权实施行政处罚的,扣100分。3.依照法律、法规、规章规定,受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的,扣100分。受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的,扣100分。无法律、法规、规章依据,委托实施行政处罚的,扣100分。4.办案人员具备行政执法资格,持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的,扣100分。5.被处罚主体认定准确,主体适格。被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的,扣100分。2事实与证据1001.违法事实与情节认定清楚、准确。对违法
3、行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的,扣100分。2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的,扣100分。3.认定违法主体和违法行为的证据充分,并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。主要证据不足或者伪造证据,不能证明当事人有违法事实的,扣100分。4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的,不再给予行政处罚。除法律另有规定的外,超过法定追诉时效给予行政处罚的,扣100分。3适用依据100实施行政处罚有明确的、有效的法律依据;适用法律依据正确,且引用条、款、项、目准确、完整。无法律依据的,扣100分;适用未生效或者失效的法律依据的,扣100分;适用法律依据错误的,扣100
4、分。4处罚程序1001.按照法定程序实施行政处罚。办理行政处罚案件,不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行,违反法定程序、缺失程序等,扣100分。2.立案经行政机关负责人批准。未经行政机关负责人批准的,扣100分。3.由两名以上执法人员进行调查取证。调查取证过程中,行政执法人员少于2人的,扣100分。4.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。在作出行政处罚决定前,未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利的,扣100分;在作出行政处罚决定前,拒绝听取当事人的陈述、申辩的,扣100分。5.符合听
5、证条件,当事人要求听证的,依法举行听证。当事人要求听证,无法定理由不依法组织听证的,扣100分。6.行政处罚决定经过行政机关负责人批准;情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的,行政机关的负责人应当集体讨论决定;重大行政处罚案件应当经过法制审核;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报。 行政处罚决定未经行政机关负责人批准的,扣100分;情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的,未经行政机关负责人集体讨论决定的,扣100分;重大行政处罚决定未经法制审核或者审核未通过作出决定的,扣100分。依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,未依法上报的,扣100分。7.依法作出
6、行政处罚决定。未依照法定行政处罚种类作出处罚决定的,扣100分。对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据的,扣100分。8.依法送达相关行政处罚文书(行政处罚事先告知书、听证告知书、处罚决定书)。向当事人出具的行政处罚文书未依法加盖印章、填写日期的,扣100分。应当送达被处罚人的相关行政处罚文书没有送达,或者送达时间和行政处罚文书作出时间倒置的,扣100分。9.依法执行完毕。擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度的,扣100分。罚没收入未依法缴入国库的,扣100分。罚没物品未依法处理的,扣100分。行政处罚机关未依法强制执行的,扣100分。10.依法予以结案。未经行政机关负责人批
7、准,擅自结案的,扣100分。当事人违法行为未纠正的,扣100分。11.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件,应当及时移送。依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件,未依法及时移送的,扣100分。一般标准序号评查项目分值评 查 标 准评 分 要 求1立案101.有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容。(2分)案件来源不明确的,扣2分。案件来源为现场检查、交办、移送但卷中无相关材料记载的,扣2分。案件来源为举报投诉但卷中无相关文书的,扣2分。2.案情记录(案件简要情况)规范。(1分)无案情记录(案件简要情况)的,扣1分。案情记录(案件简要情况)不规范的,扣1分。
8、3.注明立案的法律依据。(2分)引用法律依据未具体明确到条、款、项的,扣2分。引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的,扣1分。4.实行案件主办人制度。(2分)未实行案件主办人制度,并指定案件主办人和协办人的,扣2分。只指定案件主办人但未指定协办人的,扣1分。5.立案审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见填写规范。(2分)立案审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的;只有相关意见没有签名的;没有签署日期的,发现一处扣1分。6.立案阶段的行政处罚文书其他内容填写规范。(1分)立案阶段的行政处罚文书其他内容填写不规范、不完
9、整的,发现一处扣0.5分。2调查取证401.调查取证时执法人员应向当事人出示证件、表明身份。(2分)调查取证时,行政执法人员按规定向当事人出示行政执法证件、表明身份,只在执法文书上记载和确认,但执法证件复印件未附卷的,扣1分。行政执法人员执法证件复印件附卷,但未在执法文书上记载和确认的,扣1分。2.依法具备相应的文书(抽样取证审批表、抽样取证通知书、抽样取证物品处理通知书、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据物品处理通知书、行政强制措施(查封扣押)及相关事项内部审批表、查封(扣押)决定书、查封(扣押)财物处理决定书等),并送达当事人。(8分)抽样取证(抽样取证审批表
10、、抽样取证通知书和抽样物品清单、抽样取证物品处理通知书)、证据先行登记保存(先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书和物品清单、先行登记保存证据物品处理通知书)、采取查封扣押措施(查封扣押审批表、查封(扣押)决定书和查封(扣押)物品清单、查封(扣押)财物处理决定书)应当具备相应的文书,缺少一个文书扣8分。抽样取证未经行政机关负责人批准的(抽样取证未对当事人财物占有产生影响的,可以不需批准),扣8分。抽样取证未告知检验、检测或者鉴定结果的,扣2分。先行登记保存证据、查封(扣押)未经行政机关负责人批准的,扣8分。先行登记保存证据、查封(扣押)超过法定期限作出处理的,扣8分。采取其他行政强制措
11、施缺少相应行政执法文书的,扣8分。相关行政处罚文书未送达的,扣8分。行政处罚文书中适用法律依据错误的,发现一处扣8分。行政处罚文书中记载理由或法律依据不规范、不完整的,发现一处扣2分。审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的;只有相关意见没有签名的;没有签署日期的,发现一处扣1分。3.询问笔录制作规范。(5分)多个被询问人只制作一份询问笔录的,扣2分。询问的地点、起止时间记载不准确的;被询问人的基本情况及与本案的关系记载不清的;询问人、记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的;未向被询问人出示执法证件的;未告知当事人享有申请回避的权利的;询问
12、内容与案件无关的;询问人、记录人未签注姓名及日期的,发现一处扣1分。询问笔录有修改,被询问人在修改处未按压指印的,发现一处扣1分。被询问人未在询问笔录上签字的(应由被询问人逐页签名,并在末页注明“笔录上述内容,记录属实”的字样及日期,如被询问人拒绝签字的,应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由),扣5分。4.现场检查(勘验)笔录制作规范。(5分)多处现场只制作一份笔录的,扣2分。检查(勘验)的时间、地点记载不准确的;被检查(勘验)人的基本情况,见证人在场的记载及其姓名等情况记载不清的;检查(勘验)人和记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的;未准确、客观地记载现场情况的,包括有关的数据、位
13、置、状态、程度等;见证人、检查(勘验)人、记录人员未签注姓名及日期的,发现一处扣1分。 检查(勘验)笔录的记录有修改,被检查(勘验)人在修改处未按压指印的,发现一处扣1分。被检查(勘验)人未在现场检查(勘验)笔录上签字的(应由被检查(勘验)人逐页签名,并在末页注明“笔录上述内容,记录属实”的字样及日期,如被检查人拒绝签字的,应由两名以上行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由),扣5分。5.鉴定、检验(检测)相关材料齐全。(2分)鉴定、检验(检测)单位和鉴定、检验(检测)人无资格或者卷中未附鉴定、检验(检测)单位和鉴定、检验(检测)人资格证明的,扣2分。委托鉴定、检验(检测)没有委托书的,扣1分。委
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