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1、北京市基金会评估工作方案北京市社会团体管理办公室基金会管理处2013年4月北京市基金会评估工作方案为进一步加强对我市基金会的科学化管理,推进基金会的规范化建设,按照民政部关于推进民间组织评估工作的指导意见(民发2OO7l27号)和社会组织评估管理办法(民政部令2010第39号)要求,市民政局决定,2013年对在我市登记管理的基金会继续开展评估工作,为使评估工作顺利进行,制定本方案。一、目的和意义近年来,随着首都经济社会的发展,我市基金会快速发展,在促进社会公益事业方面发挥了积极作用。但是,在基金会发展过程中,有些基金会还存在组织机构不健全、内部管理不完善、项目运作不规范、社会公信力不高等问题。
2、开展对基金会的评估,有利于加强对基金会的科学化管理,促进基金会的自身建设,提高综合能力;做好基金会的评估工作,有利于增强基金会的透明度,提高社会公信力;有利于增进社会对基金会的了解和支持,加强社会监督;将评估结果与政府税收优惠政策挂钩,有利于优化政府监管措施,促进政府监督管理方式的科学化和规范化。二、指导思想与评估原则(一)指导思想按照“政府指导、社会参与、独立运作”的总体要求,建立科学合理的评估指标体系。由政府相关部门指导把握,同时由学者、相关领域人员等专家参与,并由一个独立的专业化机构独立运作。形成组织健全、程序完备、操作规范、运转协调的评估工作机制,发挥评估的导向、激励和约束作用,促进基
3、金会健康有序发展。(二)评估原则评估工作坚持客观全面、公正规范、专业深入、以评促建的原则。1、客观全面。评估内容涉及基金会基础条件、内部治理、项目绩效、公开透明、利益相关方评估等多个方面,客观地做到对组织的全面评估。2、公正规范。评估工作要充分考虑基金会的实际情况,评估内容、程序、方法等合法规范、符合基金会的管理要求。评估工作接受社会的监督,体现评估工作的公开性、公平性、公正性。3、专业深入。评估指标具有较高的专业性,适用于北京市基金会的发展现状,能够深入把握基金会评估的实质,具有一定的理论依据。4、以评促建。基金会评估是对社会组织实施监督管理和有效服务的重要手段,通过评估工作,推动社会组织规
4、范运行、健康发展,达到以评促建的目的。三、评估依据(一)政策依据民政部关于推进民间组织评估工作的指导意见(民发2007127号);民政部社会组织评估管理办法(民政部令2010第39号)。(二)评估标准依据1、民政部基金会评估指标;2、北京市基金会评估指标:对基金会的基础条件、内部治理、工作绩效、社会影响、公开透明与社会责任五个方面进行综合评估。四、参评条件及评估范围(一)参评条件及范围凡在北京市民政局注册成立的基金会,符合下列条件之一的应当申请评估:1、截止2012年12月31日,取得基金会登记证书已满2年,未参加过基金会评估的;2、已参加评估的基金会,获得的评估等级已满3年有效期的。(二)基
5、金会存在下列情况的不参加此次评估:1、2010年、2011年、2012年已参加过由民政部门主导的基金会评估的; 2、2010年12月31日以后设立的;3、未参加上年度年检的;4、上年度年检结论为不合格或者连续两年基本合格的;5、2011或2012年度受到登记管理机关或其他部门行政处罚或行政处罚尚未执行完毕的;6、正在被有关部门或司法机关立案调查的;7、基金会评估委员会认为存在其他不符合评估条件的。 (三)凡在评估范围并符合参加评估条件,但未申请评估或评估等级有效期已满未申请评估的,视为无评估等级。五、评估组织机构及职责(一)评估委员会社团办成立评估委员会,评估委员会由有关政府部门、研究机构、会
6、计师事务所、律师事务所专家等单位人员组成,人数7-15人负责我市基金会评估工作的指导、监督、审定工作。主要职责:1、制定评估实施方案、选聘评估机构; 2、对评估机构的初评结果进行审核,审核需有2/3以上的委员参加,采取记名投票方式表决,获半数以上委员通过后,确定该社会组织等级; 3、公示评估结果,发布评估结果公告,负责将审核意见和评估结果报送市民政局。(二)评估复核委员会评估复核委员会由有关政府部门、研究机构、社会组织、会计师事务所、律师事务所等相关单位人员组成,人数5-9人。其职责是负责社会组织评估的复核和对举报的裁定工作。复核委员会在收到复核书面申请后,应当充分听取评估机构代表的评估情况介
7、绍和申请复核社会组织的陈述,确认复核材料,并以记名投票的方式进行表决,复核结果须经全体委员半数以上通过。复核委员会的复核决定,应该于做出决定之日起15日内,以书面形式通知申请复核的社会组织。(三)评估机构评估委员会选聘专门的评估机构负责基金会评估具体工作,此项工作委托北京师范大学社会发展与公共政策学院社会公益研究中心完成。主要职责:1、制定评估工作程序和具体实施方案;2、接收基金会评估申报材料;3、组织评估小组进行实地考察和初评,向评估委员会提交初评意见;4、评估工作结束后提交评估工作报告;5、评估委员会委托的其他事项。六、评估方式和程序(一)评估方式采取社会组织自评、评估机构评估、评估委员会
8、审核、政府部门确认的评估方式。(二)评估程序评估工作按照民政部门发布通知、社会组织提出申请、参评社会组织自评、第三方评估机构实地考察评估、评估委员会审核、公示评估结果、民政部门确认公告、颁发等级证书和牌匾的程序进行。1、自评自评是指社会组织负责人和全体工作人员对照评估标准逐项进行实事求是的评估,根据定性分析和定量分析相结合的原则,撰写自评报告,并附相关佐证材料和事实依据,在规定时限内,报送到评估机构。2、评估第三方评估机构在社会组织自评的基础上,对其进行实地考察和评估,形成评估结果。3、评估委员会审核评估委员会对第三方评估机构的评估报告统一进行审核,通过表决后,确定评估等级。4、公示评估结果在
9、北京市社会组织公共服务平台上公示,接受社会组织和社会监督。5、复核公示期间,参评社会组织对评估结果有异议并提出书面复核申请的,由复核委员会按照规定进行复核。6、结果确认与公告评估结果在报局确认后公告。7、颁证向获得3A以上评估等级的社会组织颁发等级证书和牌匾。七、评估时间安排1、准备阶段和宣传动员阶段(4月1日至5月15日)。拟定评估方案,并成立评估委员会和评估复核委员会,制定评估指标体系及评估细则,市社团办向全市基金会发布评估通知,召开会议对评估范围内的基金会进行动员。2、基金会自我评估阶段(5月16日至6月15日)。符合参评条件的基金会登录北京市社会组织公共服务平台(http:/主页的“办
10、事大厅基金会表格下载2013年基金会评估文件”)下载2013年北京市基金会评估工作方案(包含基金会评估申报书、基金会评估自评表、基金会评估需要提供的主要材料、基金会评估需报送的材料清单、基金会评估承诺书等材料)后,对照基金会评估申报书的各项内容进行自评。各基金会于6月15日前将基金会评估申报书、评价调查表及其他需要提供的材料一式两份(原件一份,复印件一份)报送至社会公益研究中心。3、实地初评阶段(6月16日至7月31日)。社会公益研究中心对基金会提交的自评材料进行审核,下发现场评估日程安排和工作程序表,并按评估日程安排对基金会进行实地考察和初评。在初评结束后,社会公益研究中心将初评材料报评估委
11、员会。4、评估委员会审核阶段(8月1日至8月10日)。基金会评估委员会对初评材料进行审核,并对审核结果进行表决,得出评估结论。5、评估结论公示(8月20日至9月1日)。评估委员会将评估结论在北京市社会组织公共服务平台上进行公示,接受基金会和社会监督。6、复核阶段(9月1日至9月10日)。成立复核委员会,统一安排对社团、民非、基金会三类社会组织的评估复核工作。被评估的基金会对评估结论有异议的,可在公示期间以书面形式向复核委员会申请复核。由复核委员会进行复核工作。7、确认评估等级与公告阶段(9月11日至9月21日)。市社团办将评估委员会最终评定结果报市民政局,经确认后,在媒体进行公告。8、总结与颁
12、证阶段(9月22日至10月22日)。对评估工作进行总结。授予参评的基金会评估等级,向获得3A以上评估等级的社会组织颁发证书和牌匾。评估委员会可视工作进展情况对上述程序和时间安排做些适当调整。八、评估等级基金会评估结果分为5个等级,由高至低依次为5A级(AAAAA)、4A级(AAAA)、3A级(AAA)、2A级(AA)、1A级(A)。其中获5A等级的基金会评估结论须报民政部备案。获得评估等级的基金会应当将等级牌匾悬挂在服务场所或办公场所的明显位置,也可以在开展对外活动和宣传时,将评估等级证书作为信誉证明出示。基金会评估等级有效期5年。评估结论与评比表彰、政府资助和购买服务、税收优惠政策挂钩,其中
13、申请所得税税前扣除资格认定的基金会,评估等级必须在3A级以上。九、工作要求及动态管理(一)参加评估的基金会在评估中,应积极予以配合,如实提供有关情况和资料。对提供虚假情况和资料,或者与评估机构及人员串通作弊,致使评估结果失实的,由市民政局宣布评估结果无效,并给予通报。(二)基金会在获得评估等级有效期内,出现年检不合格记录或违纪违法行为的,市民政局将视情节轻重,降低或者取消其评估等级,并予以公告。(三)被取消评估等级的基金会须在收到通知书之日起10日内将评估等级证书和牌匾退回市民政局;被降低评估等级的基金会须在收到通知书之日起15日内将评估等级证书和牌匾退回北京市社会团体管理办公室,换发相应的评
14、估等级证书和牌匾。拒不退回(换)的,由北京市社会团体管理办公室公告作废。(四)评估委员会成员在基金会评估工作中,玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊,致使评估结果有失公正的,取消其评估委员会委员或评估专家资格,并按照有关规定处理。(五)评估指标、评分细则、评估申报书、等级证书、牌匾式样等,均按照民政部统一要求制作。(六)实施评估不向基金会收取评估费用。附、联系方式1、评估机构:北京师范大学社会发展与公共政策学院社会公益研究中心材料报送地址:北京市新街口外大街19号北京师范大学后主楼2020室李远香、或2024西室刘程程,100875报送材料联系人:刘程程 Tel: 15901532665 E-mail
15、: 信息咨询联系人:卢玮静Tel:13466558537 E-mail: 2、市社团办基金会管理处 邮箱:魏朝阳 65396027芮俊立 65396025于仁娈 65396030平 婧 65396031公募基金会评估指标评 估 指 标一级指标二级指标三级指标四级指标基础条件 (60分)法人资格(27分)原始基金(10分)净资产符合原始基金数额最低限额要求法定代表人(5分)按照章程规定程序选举产生年龄符合章程规定的要求办公条件(7分)挂单位牌匾有独立、固定的办公住所办公自动化:有电脑、打印机、传真机、复印机,能上网专职工作人员(5分)秘书长为专职有其他专职工作人员章程(6分)章程经民主程序通过(
16、4分)有理事签名有会议纪要章程经管理机关核准(2分)章程经管理机关核准登记和备案(13分)按规定变更登记(5分)按规定变更登记按规定备案(4分)组织机构代码证税务登记证书印章式样银行开户证明分支、代表机构登记(4分)设立分支代表机构进行了登记(名称、住所、公益活动业务范围和负责人情况)终止活动的办理了注销登记遵纪守法(14分)年度检查(6分)按时参加年检无违反国家法律法规和政策的行为(5分)未受到行政处罚重大事项报告(3分)建立重大事项报告制度按规定时间向业务主管单位、登记管理机关报告、备案应当报批的重大活动严格执行报批手续内部治理(405分)组织治理(87分)理事会治理规范(31分)理事会组
17、成人数符合有关规定理事长、副理事长、秘书长中没有现职国家人员兼任情况,任职年龄符合章程规定的要求受薪理事人数符合有关规定产生、罢免程序符合有关规定召开理事会次数符合法律和章程的规定理事会议召集方式、到会人数、表决人数符合法律和章程的规定章程规定的有关事项决议经出席理事表决,表决方式符合法律和章程的规定理事会议制作并保存了会议记录、会议决议,参会理事签名理事会作用效果(15分)理事构成:是否与组织使命相匹配是否为基金会带来实质的帮助理事会的活跃程度监事或监事会(12分)拥有合符要求的监事人员监事不在基金会领取报酬按时列席理事会议能够呈现出监事进行良好监督的合理理由监事的效果表达:能够看到其具体内
18、容且具有合理性具有监事在其职能项中的签字理事会、秘书处、监事会职能划分(12分)理事会功能边界清晰秘书处有独立的运作空间监事会功能边界清晰分支、代表机构(10分)分支、代表机构管理严格、规范分支、代表机构活动不违反章程党组织(7分)具备条件建立了党组织能够发挥积极作用独立性与社会化运作(60分)自主运作的空间(30分)独立寻找社会问题的空间独立设计项目的空间独立运作项目的空间社会化运作的程度(30分)卷入人群的数量与范围卷入人群深度 对公益资金“上下游”的影响程度员工管理与团队建设(36分)与组织宗旨相一致的价值观(4分)访谈组织员工有没有与项目相匹配人员配置(4分)了解组织及各项目的人员分工
19、积极的工作状态(4分)访谈组织员工明确的工作目标(4分)员工对项目及组织的定位对于所应对问题的清晰把握(4分)访谈组织员工良好的团队合作(4分)团队运作合作情况对自身未来发展抱积极的态度(4分)访谈组织员工按规定落实工作人员薪酬和社会保险政策(8分)已落实工作人员薪酬已落实社会保险政策志愿者管理(15分)与组织或项目需求相对应的志愿者人员(3分)查看志愿者档案及工作情况呈现出合理的招募与管理志愿者的理念与制度(2分)相关的招募管理办法及实际做法有效的激励(2分)相关的激励措施与做法保障志愿者的合法权益(2分)相关的保障措施与做法志愿者对于组织价值的认同(2分)访谈志愿者志愿者在组织活动中产生出
20、来的是对于公益行动的认同,而不是失望(2分)访谈志愿者志愿者与组织形成统一的团队(2分)访谈志愿者与组织员工财务资产管理(199分)会计人员与会计机构(15分)会计人员配备和继续教育会计人员岗位职责和会计机构负责人会计核算(25分)执行民间非营利组织会计制度会计电算化会计档案管理财务管理(76分)经费来源和资金使用财务管理制度建立及执行财务支出审批程序银行账户外汇收支净资产规模投资管理固定资产及存货管理分支机构财务管理关联方关系(20分)关联方交易关联方资金占用财务公开与监督(50分)财务报告理事、监事及捐赠人监督财务审计税务和票据管理(13分)纳税管理捐赠票据管理档案、证章管理(8分)档案管
21、理(4分)有档案管理规定有专人负责管理规范,资料齐全,交接手续完备证书管理(2分)有专人管理,交接手续完备,在办公场所悬挂登记证书正本印章管理(2分)有印章管理使用规定管理符合规定,交接手续完备,无私存、遗失等现象发生工作绩效(335分)公益性(40分)非竞争性原则(15分)是否有市场解决的潜力是否有非金钱回报的空间资助公共性不够显著的项目非替代性原则(15分)在众多可选择的对象中,在其宗旨和业务范围内选择相比之下最不可替代的受助对象在资助对象的众多需求中,在其宗旨和业务范围内选择相比之下最不可替代的需求公益性的纯净程度(10分)所评公益项目之外是否附加其他私利成分公益活动规模和效益(130分
22、)公益事业支出金额(90分)公益事业支出金额公益支出比例(20分)近两年基金会公益支出比例行政办公费用和工作人员工资福利占当年总支出的比例(20分)比例近两年来均符合基金会管理条例的规定公益项目(125分)项目运作规范性(45分)事先有论证和计划,履行了必要的申报程序对项目进行管理,有监督和反馈机制事后有总结和评估项目运作的专业性(60分)社会问题的清晰确定项目对社会问题(或需求)的瞄准度单个项目的有机生长多个项目的战略协同特定领域运作技术(如医学、艺术等)公益项目运作领域技术项目的可持续性(20分)从社会捐赠方面看,是否吸引了更高程度的社会捐赠趋势,或者项目所在社区本身可以自立,二者居一即可
23、社会捐赠(40分)基金会接收资金规模(40分)近2年基金会接收资金金额及增长情况社会意义与社会影响(80分)社会意义(40分)所针社会问题在社会发展格局中的重要性(30分)在特定的时间段考察在特定的地域考察在特定的行业(领域)考察社会创新(10分)主题的创新手法的创新模式的创新社会影响(40分)组织的辐射作用(20分)同行学习作为方向被政府倡导媒体报道影响了当地的整个政策或社会环境利益相关方的社会评(20分)受助方评价资助方评价理事监事评价志愿者评价登记管理机关评价业务主管机关评价社会责信(120分)公开透明(80分)基础公开透明(20分)公布基金会年度工作报告公布审计报告遵循基金会信息公布办
24、法公开透明的系统性做法(40分)资金流入端的公开资金流出端的公开资金流动的中间过程公开组织治理的恰当透明项目运作的恰当透明对捐款者和受助者恰当的隐私保护对社会的开放程度(20分)制度保障公开联系方式(电话、地址、邮箱)接受社会访问和质询的做法对捐款人的社会责任(40分)对捐款人意愿的尊重与执行(10分)对限定性捐赠的规范执行对非限定性捐赠的合理使用捐款人的知情与参与(30分)存在反馈反馈及时程度反馈内容详实程度捐款人参与措施非公募基金会评估指标评 估 指 标一级指标二级指标三级指标四级指标基础条件 (60分)法人资格(27分)原始基金(10分)净资产符合原始基金数额最低限额要求法定代表人(5分
25、)按照章程规定程序选举产生年龄符合章程规定的要求办公条件(7分)挂单位牌匾有独立、固定的办公住所办公自动化:有电脑、打印机、传真机、复印机,能上网专职工作人员(5分)秘书长为专职有其他专职工作人员章程(6分)章程经民主程序通过(4分)有理事签名有会议纪要章程经管理机关核准(2分)章程经管理机关核准登记和备案(13分)按规定变更登记(5分)按规定变更登记按规定备案(4分)组织机构代码证税务登记证书印章式样银行开户证明分支、代表机构登记(4分)设立分支代表机构进行了登记(名称、住所、公益活动业务范围和负责人情况)终止活动的办理了注销登记遵纪守法(14分)年度检查(6分)按时参加年检无违反国家法律法
26、规和政策的行为(5分)未受到行政处罚重大事项报告(3分)建立重大事项报告制度按规定时间向业务主管单位、登记管理机关报告、备案应当报批的重大活动严格执行报批手续内部治理(405分)组织治理(87分)理事会治理规范(31分)理事会组成人数符合有关规定理事长、副理事长、秘书长中没有现职国家人员兼任情况,任职年龄符合章程规定的要求受薪理事人数符合有关规定产生、罢免程序符合有关规定召开理事会次数符合法律和章程的规定理事会议召集方式、到会人数、表决人数符合法律和章程的规定章程规定的有关事项决议经出席理事表决,表决方式符合法律和章程的规定理事会议制作并保存了会议记录、会议决议,参会理事签名理事会作用效果(1
27、5分)理事构成:是否与组织使命相匹配是否为基金会带来实质的帮助理事会的活跃程度监事或监事会(12分)拥有合符要求的监事人员监事不在基金会领取报酬按时列席理事会议能够呈现出监事进行良好监督的合理理由监事的效果表达:能够看到其具体内容且具有合理性具有监事在其职能项中的签字理事会、秘书处、监事会职能划分(12分)理事会功能边界清晰秘书处有独立的运作空间监事会功能边界清晰分支、代表机构(10分)分支、代表机构管理严格、规范分支、代表机构活动不违反章程党组织(7分)具备条件建立了党组织能够发挥积极作用独立性与社会化运作(60分)自主运作的空间(30分)独立寻找社会问题的空间独立设计项目的空间独立运作项目
28、的空间社会化运作的程度(30分)卷入人群的数量与范围卷入人群深度 对公益资金“上下游”的影响程度员工管理与团队建设(36分)与组织宗旨相一致的价值观(4分)访谈组织员工有没有与项目相匹配人员配置(4分)了解组织及各项目的人员分工积极的工作状态(4分)访谈组织员工明确的工作目标(4分)员工对项目及组织的定位对于所应对问题的清晰把握(4分)访谈组织员工良好的团队合作(4分)团队运作合作情况对自身未来发展抱积极的态度(4分)访谈组织员工按规定落实工作人员薪酬和社会保险政策(8分)已落实工作人员薪酬已落实社会保险政策志愿者管理(15分)与组织或项目需求相对应的志愿者人员(3分)查看志愿者档案及工作情况
29、呈现出合理的招募与管理志愿者的理念与制度(2分)相关的招募管理办法及实际做法有效的激励(2分)相关的激励措施与做法保障志愿者的合法权益(2分)相关的保障措施与做法志愿者对于组织价值的认同(2分)访谈志愿者志愿者在组织活动中产生出来的是对于公益行动的认同,而不是失望(2分)访谈志愿者志愿者与组织形成统一的团队(2分)访谈志愿者与组织员工财务资产管理(199分)会计人员与会计机构(15分)会计人员配备和继续教育会计人员岗位职责和会计机构负责人会计核算(25分)执行民间非营利组织会计制度会计电算化会计档案管理财务管理(76分)经费来源和资金使用财务管理制度建立及执行财务支出审批程序银行账户外汇收支净
30、资产规模投资管理固定资产及存货管理分支机构财务管理关联方关系(20分)关联方交易关联方资金占用财务公开与监督(50分)财务报告理事、监事及捐赠人监督财务审计税务和票据管理(13分)纳税管理捐赠票据管理档案、证章管理(8分)档案管理(4分)有档案管理规定有专人负责管理规范,资料齐全,交接手续完备证书管理(2分)有专人管理,交接手续完备,在办公场所悬挂登记证书正本印章管理(2分)有印章管理使用规定管理符合规定,交接手续完备,无私存、遗失等现象发生工作绩效(335分)公益性(40分)非竞争性原则(15分)是否有市场解决的潜力是否有非金钱回报的空间资助公共性不够显著的项目非替代性原则(15分)在众多可
31、选择的对象中,在其宗旨和业务范围内选择相比之下最不可替代的受助对象在资助对象的众多需求中,在其宗旨和业务范围内选择相比之下最不可替代的需求公益性的纯净程度(10分)所评公益项目之外是否附加其他私利成分公益活动规模和效益(130分)公益事业支出金额(90分)公益事业支出金额公益支出比例(20分)近两年基金会公益支出比例行政办公费用和工作人员工资福利占当年总支出的比例(20分)比例近两年来均符合基金会管理条例的规定公益项目(125分)项目运作规范性(45分)事先有论证和计划,履行了必要的申报程序对项目进行管理,有监督和反馈机制事后有总结和评估项目运作的专业性(60分)社会问题的清晰确定项目对社会问
32、题(或需求)的瞄准度单个项目的有机生长多个项目的战略协同特定领域运作技术(如医学、艺术等)公益项目运作领域技术项目的可持续性(20分)从社会捐赠方面看,是否吸引了更高程度的社会捐赠趋势,或者项目所在社区本身可以自立,二者居一即可社会捐赠(40分)基金会接收资金规模(40分)近2年基金会接收资金金额及增长情况社会意义与社会影响(80分)社会意义(40分)所针社会问题在社会发展格局中的重要性(30分)在特定的时间段考察在特定的地域考察在特定的行业(领域)考察社会创新(10分)主题的创新手法的创新模式的创新社会影响(40分)组织的辐射作用(20分)同行学习作为方向被政府倡导媒体报道影响了当地的整个政
33、策或社会环境利益相关方的社会评(20分)受助方评价资助方评价理事监事评价志愿者评价登记管理机关评价业务主管机关评价社会责信(120分)公开透明(80分)基础公开透明(20分)公布基金会年度工作报告公布审计报告遵循基金会信息公布办法公开透明的系统性做法(40分)资金流入端的公开资金流出端的公开资金流动的中间过程公开组织治理的恰当透明项目运作的恰当透明对捐款者和受助者恰当的隐私保护对社会的开放程度(20分)制度保障公开联系方式(电话、地址、邮箱)接受社会访问和质询的做法对捐款人的社会责任(40分)对捐款人意愿的尊重与执行(10分)对限定性捐赠的规范执行对非限定性捐赠的合理使用捐款人的知情与参与(3
34、0分)存在反馈反馈及时程度反馈内容详实程度捐款人参与措施附件1基金会评估申报书基金会名称 登记证号法定代表人 申报日期北京市民政局制填 报 说 明一、按评估申报书所列项目认真填写,内容真实、准确无误;二、评估申报书填写须用钢笔(蓝黑或碳素墨水)、签字笔,严禁使用纯蓝墨水、红墨水、铅笔、圆珠笔;三、填写内容应书写工整,字迹清楚,不得涂改;四、栏内数字,一律用阿拉伯数字填写;五、评估申报书一式两份,原件一份,复印件一份;六、需要报送的材料应用4纸装订后,作为附件与评估申报书一同报送。七、基金会报送材料顺序:1、附件1、基金会评估申报书2、附件2、基金会评估承诺书3、基金会自评报告4、附件3、基金会
35、评估自评表5、附件6、基金会需要报送的材料清单及相对应的材料注意:请各基金会在附件6基金会需要报送的材料清单后按顺序整理相关的评估材料,且对报送材料进行编号,编号与材料清单保持一致,若无相关材料,可空此编号材料,直接跳过,例如缺5号材料,则上报材料顺序为1、2、3、4、6。基金会基本情况基金会名称登记证号登记时间现办公地址法定代表人联系电话机构网站评估联系人办公电话移动电话联系邮箱业务主管单位联系电话最近2年是否有不参加年检或年检不合格记录是 否原 因上年度是否被登记管理机关处罚过是 否原 因 基金会名称(公章): 法定代表人签名: 年 月 日注:现办公地址请填基金会实地考察的办公地址,联系人
36、请填基金会实地考察的联系接洽人附件2基金会评估承诺书北京市社会组织评估委员会:我单位根据北京市社会团体管理办公室北京市基金会评估工作方案要求,参加此次基金会评估。现郑重承诺如下:一、 严格遵守基金会评估的各项要求、规则和纪律;二、 按期完成本单位的自评,并积极配合评估小组的实地考察工作;三、 填报的本单位基本情况、评价调查表、基金会自评表及所提供的材料全面、真实、准确无误。特此承诺!基金会名称(公章):法定代表人:年 月 日附件3基金会评估自评表序号评估指标填报内容1基金会2010年末净资产:2基金会2011年末净资产:3基金会是否按照章程规定程序选举产生?是否4基金会是否挂单位牌匾?是否5基
37、金会是否有独立、固定的办公住所?是否6基金会是否具备办公自动化条件?(多选)电 脑 打印机 传真机复印机能上网7基金会秘书长是否为专职?是否8基金会除秘书长以外,是否有其他专职工作人员?是否9是否按基金会章程示范文本制定章程?是否10基金会业务范围是否体现公益特点?是否11基金会现行章程于 年 月 日,经 届 次理事会讨论通过。12基金会是否保存上述理事会的会议纪要?是 否13近两年,基金会名称、住所、类型、宗旨、公益活动范围、原始基金数额、法定代表人是否发生变化?(多选)名称住所 类型宗旨公益活动范围原始基金数额法定代表人 无14上述登记事项发生变化的,是否已向登记管理机关办理变更登记?(多
38、选)名称住所 类型宗旨 公益活动范围 原始基金数额 法定代表人 没有办理变更登记15基金会是否设立了分支机构?是否16分支机构、代表机构是否开展过超出基金会章程的活动?是否17请填写近两年内终止活动的分支机构、代表机构名称:18基金会是否建立了重大事项报告制度?(基金会理事会换届、调整负责人、重大投资项目、重大募捐活动、重大公益项目、涉外活动等)是否19基金会是否按规定时间将重大事项向业务主管单位、登记管理机关报告、备案?是否20应当向有关部门报批的活动,基金会是否严格履行报批程序?是否21理事会人数22基金会理事的选举和罢免程序是否符合法律和基金会章程的有关规定?是否23近两年,每年分别召开
39、了几次理事会议?24基金会是否制作并保存了理事会议记录、会议决议,参会理事签名?会议记录 会议决议 参会理事签名 没有保存25监事是否由基金会财务人员、理事或理事亲属担任?是否26基金会监事是否在基金会领取报酬?是否27基金会监事是否按时列席理事会议?是否28监事是否履行监督职能(检查基金会财务和会计资料,审查年度工作报告,提出质询和建议)是否29基金会有党员多少名?30基金会是否建立了党组织?是否31基金会有工作人员多少名?32近两年基金会工作人员是否参加过培训?是否33基金会在哪些环节建立了对工作人员的考核制度?招聘任用 考察奖惩 日常管理34基金会是否已经建立和落实了工作人员的薪酬制度?
40、是否35基金会是否已经缴纳了社会保险?是否36基金会是否制定了志愿者管理制度?是否37基金会是否执行民间非营利组织会计制度?严格执行执行,但不规范部分执行不执行38基金会是否按照内部会计控制规范的规定,建立健全内部会计控制制度和财务管理办法?是否39会计核算和会计账目设置是否符合中华人民共和国会计法、民间非营利组织会计制度等法律和政策?是否40会计档案是否完备,是否符合中华人民共和国档案法、会计档案管理办法的规定?是否41基金会是否开立了独立账户?是否42基金会是否存在账外资金?是否43基金会是否依法管理外汇收支?是否44基金会出纳是否为专职?是否45基金会会计机构负责人或主管会计姓名、专业技
41、术资格:46基金会是否发生过有失公平的关联方交易?是否47基金会是否发生过关联方占用基金会资金?是否48基金会是否主动接受理事、监事和捐款人对财务状况的检查、监督?是否49会计主管部门或会计主管人员是否定期向理事会报告基金会财务状况?是否50基金会是否进行税务登记?是否51基金会近两年每年投资总额和投资收益:年 投资总额: 投资收益:年 投资总额: 投资收益:52基金会是否严格监管开立银行账户的分支机构、代表机构?是否53基金会分支机构、代表机构财务是否纳入基金会统一监管之下?是否54基金会分支机构、代表机构是否有对外投资?是否55基金会是否有档案管理规定?是否56基金会是否有专人负责档案管理?是否57基金会档案管理是否规范,资料是否齐全,交接手续是否完备?是否58基金会法人登记证书是否有专人管理?如有工作交接,交接手续是否完备?是否59基金会是否有印章管理使用规定?是否60印章管理是否符合规定?有无印章私存、印章遗失等现象发生?印章交接手续是否完备?符合规定 交接手续完备 无私存 无遗失61基金会是否向社会公开了接受捐款数额?是否62基金会是否向社会公开了资金使用情况?是否63基金会是否在登记管理机关指定的媒体上发布年度工作报告摘要?是否附件4基金会评估需
限制150内