2022年天津年基金从业资格:衍生工具的定义试题 .pdf
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1、1 天津 2015年基金从业资格:衍生工具的定义试题本卷共分为1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分100 分,60 分及格。一、单项选择题(共50 题,每题2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易2.下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点管理办法4.目前我国各家商业银行推广的_是结
2、构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品5.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式6.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素7.根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%;80%B80%;60%C60%;60%D80%;80%8.基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客
3、户提供有用的信息服务名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页,共 7 页 -2 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品9.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账户10.根据投资目标的不同,基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
4、11._是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费;印花税B基金交易费;印花税C基金销售服务费;佣金D基金交易费;佣金12.基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部14.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管
5、理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%B本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%C基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%15.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础16.足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人17.赎回主要原则包括_。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2
6、页,共 7 页 -3 A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则18.下列关于国家股的说法,错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构19.在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销20.基金销售机构从事基金销售活动,不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D
7、通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准21.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导22.下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
8、有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议23.基金托管人在保管基金财产时,无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密24.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 _年。A3 B5 C10 D15 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页,共 7 页 -4 25.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础26.某投资人投资1 万元认购基金,认购资金在募集期产生的利
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