2015年下半年福建省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx
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1、2015年下半年福建省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列各项中,关于指数基金特点的描述正确的是_。 A当价格指数上升时,基金收益削减;反之,收益增加 B投资组合仿照某一股价指数或债券指数,收益随着模拟的价格指数上下波动 C基金因始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动,因而收益波动会很大,往往落差很大 2.依据相关规定,对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量肯
2、定数额限仓,每一客户号持仓限额为_手。 A100 B300 C400 D600 3.下降的收益率意味着其短期利率水平会在将来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 4.关于债券发行的定价方式,描述错误的是_。 A一般状况下,短期贴现债券多采纳单一价格的荷兰式招标 B一般状况下,长期附息债券多采纳多种收益率的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,全部中标者的认购成本是相同的 D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 5. 以下关于证券投资基金的正确表述是_。 A证券投资基金主要投资于证券市场 B证券投资基金是一种股票 C私募证券投资
3、基金可以向社会公开发行 D证券投资是一种猎取固定收益的证券 6. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列描述不正确的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎推断并出具专项意见 B发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新力量 C中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的打算 D股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准打算之日起6个月后再次提出股票发行申请 7. _是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的肯定变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 8. 证券讨论人员、投资管理人员的主要
4、任务是讨论和发觉股票的_,并将其与市场价格相比较,进而打算投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 9. 证券交易所必需限定_。 A上市公司数量 B证券公司数量 C交易席位数量 D证券交易数额 10. 营业部供应的信息与询问服务不包括_。 A向投资者推举业绩优良的股票 B简洁介绍技术分析软件使用方法 C向投资者提示人市风险及防范措施 D向投资者介绍开户、托付、交割等操作规程及留意事项 11. 基金资产的全部人为_。 A基金管理人 D基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 12. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。 A无条件出售给发行人的1张美式卖权 B无
5、条件向发行人购买的1张美式买权 C无条件出售给发行人的1张美式买权 D无条件向发行人购买的1张美式卖权 13. 有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B25000 C500 D5000 14. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A在公无私、秉公办事、实事求是、仔细负责 B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 15. 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,_经营,履行对客户的诚信义务。 A审
6、慎 B诚信 C依法 D独立 16. 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。 A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被证监会责令改正,在规定期限未改正 C法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产 D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月 17. 目前我国货币市场能够投资的金融工具有_。 A股票 B可转换债券 C流通受限的证券 D期限在1年以内的中心银行票据 18. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在商定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 1
7、9. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起_内不得转让。 A6个月 B1年 C2年 D3年 20. 在美国发行的外国债券叫做_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 21. 关于拟发行上市公司改组治理规范的详细要求,下列说法错误的是_。 A拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权,不得通过租赁方式取得土地使用权 B拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担当除董事、监事以外的任何职务 C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下
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