证劵从业( 新 )历年真题5篇.docx
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1、证劵从业( 新 )历年真题5篇证劵从业( 新 )历年真题5篇 第1篇()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务答案:C解析:证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括( )。.送股.分红.派息.资本公积转增股本 A、.B、.C、.D、.答案:C解析:预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息
2、等),是发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。下列属于变相公开发行证券特征的是( )。非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案:A解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形:(1)非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝
3、诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变相公开发行股票;(3)向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人。开放式基金的特点有()、没有固定期限、没有发行规模限制、基金份额资产净值每周公布一次、全部资金可用长期投资A.、B.、C.、D.、答案:B解析:开放式基金的基金份额总额不固定,没有固定期限,也没有发行规模限制。下列对证券市场融资描述错误的是( )。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算
4、等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现答案:B解析:证券市场融资活动的特征。证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。?A:内部风险B:政策风险C:期权风险D:基金风险答案:A解析:内部风险主要来自基金管理人方面的风险,是指基金管理人在管理过程之中产生的风险,多属于非系统性风险,通过针对性的措施,可以得到有效控制。除此之外,信用风险也属于内部风而政策
5、风险则属于外部风险,也就是系统性风险,同属于外部风险的还包括市场风险。C和D选项则是按照投资工具的不同所分,与题意不符。故本题选择A选项证劵从业( 新 )历年真题5篇 第2篇下列关于证券公司次级债说法有误的是( )。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债答案:D解析:证券公司次级债分为短期次级债和长期次级债。下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中,错误的有( )。我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、
6、统存统贷”的信贷资金管理体制1952年12月,全国统一的公私合营银行成立中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2022年十八届三中全会(决定)提出的?A:B:C:D:答案:C解析:选项错误,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国;“一”是指中国人民银行是该时期唯一的银行,它集中央银行和商业银行双重职能于一身,集现金中心、结算中心和信贷中心于一体;“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。选项正确,1952年12月,全国统一的公私合营银
7、行成立,后并入中国人民银行体系。选项错误,1984年1月1日,中国人民银行开始专门行使中央银行职能,负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。选项错误,2022年党的十八大报告提出,“深化金融体制改革,健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。政府弥补赤字的手段有()。举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余A.、B.、C.、D.、答案:D解析:政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象,如果支出大于收入,便产生赤字。弥补赤字的手段有多种,除了举借国债外,还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A、24B、36C、48D、5
8、0答案:C解析:金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过48小时。股票的账面价值又被称为( )。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案:C解析:股票的账面价值。下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。A.国有独资公司.国有企业B.自然人C.公益性的事业单位.社会团体D.上市公司答案:B解析:为保护国有资产和上市公司股东的利益,国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外,公益性的事业单位、社会团体,其财产也不宜对外承担无限连带责任,因此,公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。证劵从业( 新 )历年真题5篇 第3篇金融衍生工具的基本特征有
9、( )。跨期性杠杆性联动性高风险性A.B.C.D.答案:D解析:金融衍生工具具有四个显著特征:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案:B解析:非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处10万元以上30万元以下罚款。按照证券市场基本法律法规的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.
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