收藏的精品资料江苏省基金从业资格:资产配置的主要类型考试题.doc
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1、江苏省2017年基金从业资格:资产配置的主要类型考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销2.在我国,基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司3.目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合
2、题意) 4.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 5. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 6. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 7. 基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
3、D监管部门对被监管对象给予公正待遇 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 9. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行 10. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告
4、11. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 12. 根据证券投资基金法,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 13. 根据证券投资基金信息披露管理办法,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金
5、合同生效的次日 14. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_关系,契约型基金反映的是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 15. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 16. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 17. 某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为 1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C1
6、6.67% D18.18% 18. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 19. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 20. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 21. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公
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