股指期货投资者适当性制度操作指引tzg.docx
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1、股指期货投资资者适当性制制度操作指引引(试行)自2010年22月9日开始始实施 第一章第一章 总总则第一条 为为落实股指期期货投资者适适当性制度,规规范期货公司司会员业务操操作,根据中中国证券监督督管理委员会会(以下简称称中国证监会会)关于建建立股指期货货投资者适当当性制度的规规定(试行)和和中国金融期期货交易所(以以下简称交易易所)股指指期货投资者者适当性制度度实施办法(试试行)的有有关规定,制制定本指引。第二条 期期货公司会员员应当按照中中国证监会、交交易所的有关关规定及本指指引的要求,建建立健全相关关工作制度。第三条 期期货公司会员员应当认真审审核投资者的的开户申请资资料,全面履履行测试
2、、评评估职责,严严格执行股指指期货投资者者适当性制度度。 第二章第二章 股股指期货投资资者适当性标标准操作要求求第一节 可可用资金要求求第四条 期期货公司会员员为投资者向向交易所申请请开立交易编编码,应当确确认该投资者者前一交易日日日终保证金金账户可用资资金余额不低低于人民币550万元。第五条 投投资者保证金金账户可用资资金余额以期期货公司会员员收取的保证证金标准作为为计算依据。第二节 知知识测试要求求第六条 期期货公司会员员应当从保护护投资者合法法权益的角度度出发,测试试投资者是否否具备参与股股指期货交易易必备的知识识水平。第七条 一一般法人投资者的的指定下单人人、结算单确确认人、资金金调拨
3、人及自自然人投资者者本人应当参参加测试,不不得由他人替替代。第八条 期期货公司会员员应当根据交交易所统一编编制的试卷对对投资者进行行测试。测试试试卷及答案案通过交易所所系统统一下下发至期货公公司会员。交易所更新新测试试卷的的,期货公司司会员应当使使用更新后的的试卷对投资资者进行测试试。第九条 期期货公司会员员客户开发人人员不得兼任任开户知识测测试人员。第十条 测测试完成后,开开户知识测试试人员对试卷卷进行评分。开开户知识测试试人员和投资资者应当在测测试试卷上签签字。第十一条 期货公司会会员不得为测测试得分低于于80分的投投资者申请开开立股指期货货交易编码。第十二条 期货公司会会员应当加强强对投
4、资者的的培训和指导导,对于未能能通过测试的的投资者,期期货公司会员员可以在继续续培训后再组组织其参加测测试。第十三条 期货公司会会员为投资者者向交易所申申请开立交易易编码的时间间距投资者通通过知识测试试的时间不得得超过二个月月。第三节 交交易经历要求求第十四条 期货公司会会员为自然人人投资者和一一般法人投资资者向交易所所申请开立交交易编码,应应当确认该投投资者具备股股指期货仿真真交易经历或或者商品期货货交易经历。第十五条 投资者在期期货公司会员员为其向交易易所申请开立立交易编码前前一交易日日日终应当具有有累计10个个交易日、220笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记录。一笔笔委托分次成成交的视
5、为一一笔成交记录录。期货公司会会员应当从交交易所查询投投资者仿真交交易数据,并并根据查询结结果对投资者者的仿真交易易经历进行认认定。第十六条 投资者商品品期货交易经经历应当以加加盖相关期货货公司结算专专用章的最近近三年内商品品期货交易结结算单作为证证明,且具有有10笔以上上的成交记录录。第四节 一一般法人及特特殊法人投资资者的特殊要要求第十七条 一般法人投投资者申请开开户,净资产产应当不低于于人民币1000万元。投投资者应当提提供加盖公章章的上一年度度资产负债表表或者距申请请开户日期不不超过三个月月的月度资产产负债表作为为净资产证明明。第十八条 一般法人投投资者申请开开户,应当具具备符合企业业
6、实际的参与与股指期货交交易的决策机机制和操作流流程,并提供供加盖公章的的证明文件。决决策机制应当当包括决策的的主体与决策策程序,操作作流程应当明明确业务环节节、岗位职责责以及相应的的制衡机制。第十九条 特殊法人投投资者申请开开户,应当提提供相关监管管机构、主管管机关的批准准文件或者证证明文件。第五节 其其他要求第二十条 期货公司会会员不得为证证券、期货市市场禁入者以以及法律、行行政法规、规规章和交易所所业务规则禁禁止从事股指指期货交易和和存在严重不不良诚信记录录的投资者申申请开立股指指期货交易编编码。 第三章第三章 股股指期货投资资者适当性综综合评估操作作要求第一节 一一般规定第二十一条条 期
7、货公司会员员应当按照本本指引制定本本公司股指期期1货投资资者适当性综综合评估的实实施办法,对对自然人投资资者的基本情情况、相关投投资经历、财财务状况和诚诚信状况等方方面进行适当当性综合评估估,评估其是是否适合参与与股指期货交交易。期货公司会会员应当根据据综合评估情情况填写股股指期货自然然人投资者适适当性综合评评估表(见见附件),期期货公司会员员高级管理人人员或者授权权人员、业务务部门负责人人、营业部负负责人、评估估复核人、开开户经办人、客客户开发责任任人和投资者者应当在综合合评估表上签签字或者盖章章。第二十二条条 综合评估估满分为1000分,其中中基本情况、相相关投资经历历、财务状况况、诚信状
8、况况的分值上限限分别为155分、20分分、50分、115分。对于存在不不良诚信记录录的投资者,期期货公司会员员应当根据情情况在该投资资者综合评估估总分中扣减减相应的分数数,扣减分数数不设上限。第二十三条条 期货公司司会员应当要要求投资者对对综合评估各各项指标提供供证明材料,未未能提供证明明材料的项目目评分为零。第二十四条条 期货公司司会员不得为为综合评估得得分在70分分以下的投资资者申请开立立股指期货交交易编码。第二节 基基本情况评估估第二十五条条 投资者基基本情况包括括年龄与学历历两个方面,评评估分值上限限分别为100分与5分,两两项评分相加加为投资者基基本情况得分分。第二十六条条 期货公司
9、司会员应当按按照实名制开开户的要求核核实投资者身身份和年龄。投投资者应当提提供有效身份份证明文件及及复印件。第二十七条条 投资者提提供的学历或或者学位证明明应当为毕业业证书或者学学位证书等证证明文件及复复印件。第三节 投投资经历评估估第二十八条条 投资者投投资经历包括括商品期货交交易经历与证证券交易经历历两个方面,评评估分值上限限分别为200分与10分分,两项评分分较高者为投投资经历得分分。第二十九条条 期货公司司会员应当根根据投资者的的交易和风险险控制等情况况对其投资经经历进行评分分。第三十条 投资者应当当提供加盖相相关期货公司司结算专用章章的最近三年年内的商品期期货交易结算算单,作为商商品
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