2022年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试卷.docx
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1、2016年重庆省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有_。A变更公司章程中的一般条款B变更持股5%以下的股东C增发资本D更换法定代表人 2、如果证券价格反映了全部公开的信息,则这样的市场称为_。A无效市场B弱势有效市场C半强势有效市场D强势有效市场3、发行人应在申请文件中提供最近_年经审计的财务会计报告,以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。A1B2C3D4 4、根据中国证监会于2001年4月4
2、日公布的上市公司行业分类指引,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则,将其划为综合类。A25%B30%C33%D49%5、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照_顺序分配。A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 6、假设公
3、司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.75 7、根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。A制定融资融券业务的基本管理制度 B制定融资融券业务操作流程 C融资融券业务的具体管理和运作 D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 8、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单,那么成交顺序为_。 表2-4 某股票申报价格和数量表A买单B交易量(手)C时间D价格(元)EF900G10:45H
4、30.48IJ180K10:45L30.49MN5O10:46P30.48QR180S10:47T30.50 9、下列各项中,属于债券票面基本要素的是()。A债券的发行日期B债券的承销机构名称C债券持有人的名称D债券的到期期限 10、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券11、以下关于外资股的说法,正确的是()。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购 12、对于
5、优先股,下列表述正确的有_。A优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定一样B优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这点与普通股票一样,但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制C对股份公司而言,发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利润的分派负担,避免公司经营决策权的改变和分散D对投资者而言,风险相对较大 13、辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。下列选项中,不属于整改建议至少应包括的内容的是()。A整改所要达到的目标B解决问题的措施C解决问
6、题的整体方案D解决问题的责任人14、通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法 15、以下不属于基金资产账户的是_。A银行存款账户B结算备付金账户C银行资产账户D证券账户 16、ETF网上发售时,投资者以_方式认购基金份额A组合证券B现金C证券和资金组合D组合基金 17、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式 18、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 19、某投资者当日申报“债转股”10000手,当次转股初始价格为每股10元。那么,该投资者可转换成发行公司股
7、票的股份数为_股。A100B1000C10000D1000000 20、有效市场形式不包括()。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 21、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制_原则的体现。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D独立性原则 22、股份有限公司的破产标准是。A资产负债标准B资不抵债标准C盈亏平衡标准D现金流量标准23、在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收入有可能无法确保实现?()A差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益 24、若期货交易保证
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