国盛金控:2017年年度报告.PDF
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1、 2017 年年度报告全文 1 国盛金融控股集团股份有限公司国盛金融控股集团股份有限公司 2017 年年度报告年年度报告 2018 年年 04 月月 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人(会计主管人员)尹艺花声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述。该等陈述不构成公
2、司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告第四节“经营情况讨论与分析”揭示公司经营过程中可能存在的风险,敬请投资者关注。本公司从事多种经营,证券业务是本公司主要收入和利润来源。本公司合并报表以一般行业报表为基础列报,并兼顾证券行业报表列报要求。本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、主营业务分析”部分,以不同于本公司合并报表列报的口径说明公司收入与支出情况。敬请投资者关注相关口径说明。本公司目前已发行股份总数为 1,497,804,400 股。本公司正在执行经 2018 年第二次临时股东大会审议通过的股东回购决议,截至本
3、公告日已回购股份 5,870,188 股,该等股份不享有分红权、表决权。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以目前总股本 1,491,934,212 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.10 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。如董事会审议利润分配方案后公司总股本发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。2017 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.6 第三节 公司业务概要.10 第四节 经营情况讨论与分析.13 第五节 重要事项.31 第六节 股份变动
4、及股东情况.54 第七节 优先股相关情况.60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.61 第九节 公司治理.69 第十节 公司债券相关情况.73 第十一节 财务报告.78 第十二节 备查文件目录.222 2017 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司(曾用名广东国盛金控集团股份有限公司、广东华声电器股份有限公司,曾用股票简称华声股份)前海发展 指 深圳前海财智发展投资中心(有限合伙)前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)凤凰财智 指 北京凤凰财智
5、创新投资中心(有限合伙)中江信托 指 中江国际信托股份有限公司 赣粤高速 指 江西赣粤高速公路股份有限公司 江西财投 指 江西省财政投资管理公司 江西投资 指 江西省投资集团公司 江西能源 指 江西省能源集团有限公司 江西地矿 指 江西省地质矿产勘查开发局 江西地勘 指 江西有色地质勘查局 锦峰投资 指 江西省锦峰投资管理有限责任公司 江西医药 指 江西省医药集团有限公司 西藏迅杰 指 西藏迅杰新科科技有限公司 北京岫晞 指 北京岫晞股权投资中心(有限合伙)国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司,原名江信国盛期货有限责任公司国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司
6、 全钰投资 指 上海全钰股权投资有限公司 深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司,原名深圳华声前海投资有限公司 香港投资 指 国盛(香港)投资有限公司(Guosheng(Hong Kong)Investment Limited),原名 Wa Sung Investment Limited BVI 国盛 指 国盛国际投资有限公司(Guosheng International Investment Limited),原名华声国际投资有限公司(Wa Sung International Investment Limited)开曼国盛 指 国盛互联网投资管理有限公司(Guosheng Internet
7、 2017 年年度报告全文 5 Investment Management Limited),原名华声互联网投资管理有限公司(Huasheng Internet Investment Management Limited)开曼有限合伙 指 国盛互联网投资有限合伙(Guosheng Internet Investment L.P.),原名华声互联网投资有限合伙(Huasheng Internet Investment L.P.)国盛国际 指 国盛国际集团有限公司(Guosheng International(Holding)Limited)金来英发 指 金来英发纸品印刷有限公司(Kingley
8、Ying Fat Paper Products&Printing Limited)华声实业 指 广东华声电器实业有限公司(成立于 2015 年 10 月 27 日)扬州华声 指 扬州华声电子实业有限公司 佛山装配 指 佛山市华声电子装配有限责任公司 扬州装配 指 扬州华声电器装配有限公司 华声电缆 指 广东华声电缆有限公司 国盛科技 指 深圳前海国盛科技有限公司 极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 北京国盛 指 北京国盛互联信息咨询有限公司 天津国盛 指 天津国盛互联科技有限公司 仁诺小贷 指 广州仁诺互联网小额贷款有限公司 江信基金 指 江信基金管理有限公司 北京快乐时代 指 北京快乐时
9、代科技发展有限公司 QD 指 Qudian Inc.,北京快乐时代的境外协议控制主体 陆金所 指 陆金所控股有限公司 微贷网 指 微贷(杭州)金融信息服务有限公司 凤凰祥瑞 指 北京凤凰祥瑞互联投资基金(有限合伙)证券业务 指 国盛证券及其下属子公司所从事的业务 投资业务 指 除证券业务板块外集团内各主体对集团外企业股权投资及投资管理业务 线缆业务 指 应用于家用电器、工程机械等领域的线缆产品研发、制造与销售业务 2017 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深
10、圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称(如有)Guosheng Financial Holding Inc.公司的外文名称缩写(如有)Guosheng Finance 公司的法定代表人 杜力 注册地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 主要办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 主要办公地址的邮政编码 518000 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵岑 方胜玲 联系地址 深圳市福田区益田路 5033
11、号平安金融中心 101 层 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 电话 0755-88259805 0755-88259805 传真 0755-88259805 0755-88259805 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 2017 年年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 61765561-3 公司上市以来主营业务的变化情况(如有)公司于 2016 年实施发行股份及支付现金购买资产方
12、案,取得国盛证券 100%股权。根据中国证监会发布的 2017年1季度上市公司行业分类结果,公司行业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市场服务”。历次控股股东的变更情况(如有)1、2015 年 6 月,公司控股股东变更为北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)。2、2016 年 5 月,公司控股股东变更为深圳前海财智发展投资中心(有限合伙)及其一致行动人深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通
13、合伙)会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨志平、潘留焱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号 晏学飞、胡飞荣 2016 年 4 月 12 日至2017 年 12 月 31 日 恒泰长财证券股份有限公司北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 5 层 靳磊、李荆金 2016 年 4 月 12 日至2017 年 12 月 31 日 六、主要会计数据
14、和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 项目 2017 年 2016 年 本年比上年增减(%)2015 年 营业总收入(元)1,873,363,010.201,641,860,329.9814.10 1,049,493,193.33归属于上市公司股东的净利润(元)580,642,470.28498,145,590.8216.56 26,163,454.80归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)611,704,948.33494,562,469.3323.69 23,482,881.69经营活动产生的现金流量净额(元)-3,840,55
15、1,826.38-6,233,746,504.35-38.39 266,728,451.47基本每股收益(元/股)0.38770.4947-21.63 0.0818稀释每股收益(元/股)0.38770.4947-21.63 0.0818 2017 年年度报告全文 8 加权平均净资产收益率 4.85%7.07%下降2.22个百分点 3.12%项目 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减(%)2015 年末 总资产(元)27,953,515,141.49 25,930,550,038.177.80 1,044,881,532.13归属于上市公司股东的净资产(元)12,874,069,9
16、12.6211,564,082,579.9511.33 772,588,152.44注:因报告期实施资本公积金转增股本,公司根据有关规定对 2016 年度、2015 年度基本每股收益、稀释每股收益按照转增后的股本总额重新计算。七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披
17、露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 578,918,687.09648,445,418.23325,853,365.38 320,145,539.50归属于上市公司股东的净利润 35,064,675.89115,620,435.19186,076,012.73 243,881,346.47归属于上市公
18、司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,746,166.73141,511,406.42155,914,913.61 279,532,461.57经营活动产生的现金流量净额 722,538,835.64553,292,011.52-2,472,676,601.24 -2,643,706,072.30上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-33,5
19、76,968.24-995,469.92-1,085,927.24 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准3,477,376.1512,548,428.024,532,794.50 2017 年年度报告全文 9 定额或定量享受的政府补助除外)除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,434,878.94-5,230,835.83-215,605.20 减:所得税影响额-2,470,733.252,739,000.78550,766.02 少数股东权益影响额(税后)-1,259.73-77.07 合计-31,062,478.053,583,121.492,680,573.1
20、1-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。2017 年年度报告全文 10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期,公司从事的主要业务包括证券业务、投资业务、
21、金融科技业务及线缆业务。(一)证券业务 公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、全钰投资。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等。经营模式为通过提供证券服务获取手续费、佣金收入以及通过证券投资获取投资收益,具体如下:1)经纪与财富管理业务,为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务,推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入;2)投资银行业务,为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入;3)投资与交易业务,
22、从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务,赚取投资收益;4)资产管理业务,根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务以及基金管理业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入;5)资本中介业务,为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资以及小微通等资本中介服务,赚取利息及相关收入。证券业具有较强的周期性、波动性。目前我国证券业盈利模式仍以经纪、自营、承销、信用交易、资产管理等业务为主,行业的收入和利润对证券市场变化趋势依赖程度较高。伴随着我国证券市场的规范发展,证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐
23、步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强;同时,伴随着证券市场景气周期的变化,我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动,表现出了明显的强周期特征。2017年,国内证券市场呈现结构化行情特征,上证综指全年涨幅6.56%,中小板指全年涨幅16.73%,创业板指全年跌幅10.67%。根据中国证券业协会的统计,截至2017年末,中国证券业总资产、净资产及净资本分别为6.14万亿元、1.85万亿元及1.58万亿元,分别较上年末增长6.04%、12.80%、7.48%,行业资本实力进一步提升;2017年,我国证券业实现营业收入3,113.28亿元、净利润1,129.95亿元,同比分别下降5.08%、8
24、.47%。受市场波动等影响,行业的周期性特征有所显现。根据中国证券业协会发布的2016年度证券公司经营业绩排名情况,国盛证券2016年末总资产、净资产以及2016年度营业收入、净利润的行业排名分别为第62位、59位、63位、45位。公司于2017年向国盛证券增资19亿元,其总资产、净资产规模进一步提升。(二)投资业务 公司投资业务指的是除证券业务板块外集团内各主体对集团外企业股权投资及投资管理业务。(三)金融科技业务 公司金融科技业务运营实体为全资子公司极盛科技。该公司致力于利用大数据、云计算、人工智能等前沿技术手段发展个性化的金融行业用信息协同、多资产交易和智能数据服务等业务,促进集团内各企
25、业提升经营的信息化水平及风险控制能力。(四)线缆业务 公司线缆业务主要从事应用于家用电器等领域的线缆产品研发、生产和销售,华声实业及其下属子公司为业务平台。2017年6月30日公司出售华声实业100%股权,自2017年7月1日起,公司未从事线缆业务。2017 年年度报告全文 11 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 可供出售金融资产 期末可供出售金融资产较上年末增长 40.67%,主要是 QD 期末按股票市场价格作为公允价值计量以及国盛证券自营业务扩张导致。买入返售金融资产 期末买入返售金融资产较上年末增长
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