标准程序.PDF
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1、标准程序 程序编号: EXP0001 版次: 01 页码: 1/10 标题: 出口与贸易合规程序 本程序的电子版本为受控文件。 该文件的任何打印副本仅供参考。 表格: KMT0002F01 R02 (12/2008) 注:本程序中所包含的信息属于肯纳金属公司及 /或肯纳金属公司子公司的财产,可能包含专有信息或商业秘密信息及知识产权。此等信息已秘密向您提交,以供在肯纳金属公司内部用于某一特定目的,并且只能用于这一目的。禁止全部或部分复制、分发和利用本程序,禁止向任何未被授权的个人传播其任何内容。保留所有权利。 此页记录了对本程序所做的所有修订。 为方便起见,修订的内容以备注的形式进行了简要概述。
2、请仔细阅读本程序,确保完全了解所做的所有相关修改、增添或删减。除非另有规定,一旦收到后,修订应立即予以实施。 修订 修订人 页码 备注 00 本程序取代肯纳金属公司十多年来实施的出口政策 01 Mike Waldrop 4、 5、 6 增添了参考表并更新了指导信息以方便使用。 02 Mike Waldrop 4 将古巴从禁运状态除名,并将其加到受限状态 2.A 03 Mike Waldrop 1、 9 更新了参考日期(第 1页),并将 Mike Waldrop改为 Jeff Black(第 9页) 版次 发布者 审批人 审批日期 00 Mike Waldrop Kevin Nowe 2014年
3、 1月 24日 01 Mike Waldrop Kevin Nowe 2015年 2月 11日 02 Mike Waldrop Kevin Nowe 2015年 9月 23日 03 Mike Waldrop Kevin Nowe 2016年 3月 21日 范围 本出口与贸易合规程序(下称 “本程序 ”)即时生效,并取代程序的先前版本(签订于 2014年 1月 24日)。请仔细阅读本程序,以了解自上次发布以来所做标准程序 程序编号: EXP0001 版次: 01 页码: 2/10 标题: 出口与贸易合规程序 本程序的电子版本为受控文件。 该文件的任何打印副本仅供参考。 表格: KMT0002F0
4、1 R02 (12/2008) 的变更,并使您自己大致熟悉本程序。本程序适用于肯纳金属公司及其世界范围内的分公司、子公司和关联公司(以下统称 “肯纳金属公司 ”)所开展的业务。 本程序主要针对的是美国法律。肯纳金属公司开展经营活动的其他司法管辖区的法律也可能适用,并且也应予以遵守。美国法律与其他司法管辖区法律如有冲突,请联系肯纳金属公司总法律顾问办公室。请注意,本程序适用于物品(硬件、软件及技术)或服务的跨境转移,无论此等转移是否发 生在肯纳金属公司关联公司之间或涉及第三方。此外,本程序还适用于涉及外籍人士的技术或软件源代码的转让,详细描述如下。 肯纳金属公司贸易合规部门实施了一个出口管理体系
5、。该体系提供了关于如何确保肯纳金属公司持续遵守适用法律的结构和指导。为了确保肯纳金属公司出口管理体系的有效性,肯纳金属公司各机构的出口合规协调员,以及以任何方式参与产品、服务和技术出口的所有其他人,均应充分理解本程序,并承担各自的责任,以确保在所有方面完全遵守本程序。 如果您对于本程序对任何特定拟议交易的影响有任何疑问,请联系贸易合规部门。填写并提 交随附的出口与贸易合规审查表将有助于加快对有关事宜的审查过程,并消除要求提供额外信息时所造成的延误。 I. 技术转让 1.下列限制适用于任何国家任何方式的产品、部件、软件和服务的国外和国内销售、购买或转移,以及产品生产、开发和 /或使用技术的转让。
6、 2.请注意,美国政府将产品生产、开发或使用技术的转让视为一种受美国出口法规管辖的出口行为。因此,本程序中凡提及 “产品 ”,还包括让一家公司能够生产、开发或使用产品的服务和技术信息。关于某些类型的物品,例如国防和军事相关物品,或涉及受制裁国家或个人的转让,许多技术和服务都受到控制,而不仅限于与物品的生产、开发或使用有关的技术。 3.本程序也适用于技术和软件源代码向美国外籍人士(即非美国公民或非美国合法永久居民人士)以及世界范围内在肯纳金属公司工作的外籍人士的转让,包含美国部分的某些外国制造产品从一个外国国家向另一个外国国家的出口,以及与受限和禁运国家、实体和个人之间进行的贸易,详细描述如下。
7、 标准程序 程序编号: EXP0001 版次: 01 页码: 3/10 标题: 出口与贸易合规程序 本程序的电子版本为受控文件。 该文件的任何打印副本仅供参考。 表格: KMT0002F01 R02 (12/2008) 4.同样,未经适当授权,无论在 何地,肯纳金属公司均不得将美国的技术或技术诀窍提供给满足此等技术或技术诀窍出口许可要求的国家的公民。例如,不得将美国境内受出口管制的技术提供给肯纳金属公司外籍员工、在一家肯纳金属公司非美国关联公司临时工作的外籍人士、或参观肯纳金属公司机构或参加肯纳金属公司员工的会议的外籍人士。鉴于上述限制,在对公司临时向位于美国境内的肯纳金属公司机构调入非美籍人
8、士以及 将世界范围内的员工 向其并非公民或永久居民的国家临时调入的行为给予批准之前,必须启动事先合规计划。 5.有关此等公司内部人事调动的合规计划要求的更多信息,请联系 贸易合规部门。此外,为了避免未经授权而向外籍人士转让与受控产品图纸有关的技术,已经对肯纳金属公司企业图纸库实施了访问限制。 II. 禁运和受限国家及受限实体 由于各种原因,与一些国家之间的贸易往来明确受到禁止或限制。与这些国家的业务交易,包括将产品出售 /出口到这些国家以及向这些国家购买 /进口产品,明确受到以下限制: 1. 禁运国家 国家 禁止范围 备注 朝鲜 所有交易 1.A 苏丹 所有交易 1.A 叙利亚 所有交易 1.
9、A A. 这些国家(包括其政府、公司和公民)均受到全面的贸易管制限制,因此肯纳金属公司一般不与这些国家进行任何交易,也不进行涉及这些国家的任何交易。如需任何指导,或者如有任何疑问,请联系贸易合规部门或总法律顾问办公室。 2.肯纳金属公司受限国家 国家 禁止范围 备注 阿富汗 最终用户 /最终用途限制 2.A 亚美尼亚 军事和国防最终用途控制 2.A 阿塞拜疆 军事和国防最终用途控制 2.A 标准程序 程序编号: EXP0001 版次: 01 页码: 4/10 标题: 出口与贸易合规程序 本程序的电子版本为受控文件。 该文件的任何打印副本仅供参考。 表格: KMT0002F01 R02 (12/
10、2008) 白俄罗斯 军事和国防最终用途控制 2.A 缅甸 最终用户 /最终用途限制 2.A 中非共和国 军事和国防最终用途控制 2.A 中国 军事和国防最终用途控制 2.C 刚果 军事和国防最终用途控制 2.A 古巴 所有交易均需获得贸易合规小组事先批准。 2.A 塞浦路斯 军事和国防最终用途控制 2.A 厄立特里亚 军事和国防最终用途控制 2.A 斐济 军事和国防最终用途控制 2.A 几内亚 军事和国防最终用途控制 2.A 海地 军事和国防最终用途控制 2.A 伊朗 所有的事物需要预先得到欧洲贸易合规团队的批准 2.A 伊拉克 最终用户 /最终用途限制 2.A 科特迪瓦 军事和国防最终用途
11、控制 2.A 黎巴嫩 军事和国防最终用途控制 2.A 利比里亚 军事和国防最终用途控制 2.A 利比亚 军事和国防最终用途控制 2.A 巴勒斯坦领土(约旦河西岸和加沙地带) 最终用户 /最终用途限制 2.A 俄罗斯 所有军事或国防交易、某些油气交易 2.B 索马里 军事和国防最终用途控制 2.A 南苏丹 军事和国防最终用途控制 2.A 斯里兰卡 军事和国防最终用途控制 2.A 乌克兰 克里米亚地区的所有交易 2.B 委内瑞拉 军事和国防最终用途控制 2.A 津巴布韦 军事和国防最终用途控制 2.A A. 其他国家受到的贸易管制限制在范围上更加有限。其中包括对与这些国家进行的国防贸易活动的完全或
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