《基础押题卷四解析》word版.doc
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《《基础押题卷四解析》word版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《《基础押题卷四解析》word版.doc(26页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、基础押题卷四(解析)单选题(1) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B、对证券的上市交易申请行使审核权C、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D、对证券的公开发行申请行使审核权专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:366证券公开发行由证监会行使审核权。 (2) 汇金债券被命名为( )。A、政府机构财务债券B、政府特殊债券C、政府支持机构债券D、政府担保债券专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:96考察政府支持机构债券。 (3) 传统的证券发行是以企业为
2、基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A、资产B、资产池C、财产D、资产组合专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:190传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。 (4) 当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。A、下降B、增加C、不变D、无法判定专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:54当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而下降。 (5) 证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务。A、中国证监会B、证券业协会C、证券交易所D、中
3、央结算公司专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:288证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (6) 上证基金指数的代码为()。A、000001B、000011C、000002D、000012专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:249上证基金指数的代码为000011。 (7) 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。A、股票、债券和其他证券B、公募证券和私募证券C、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:2此题考查证券的分类。 (8) 以下不属于政府债券特征的是( )。A、免
4、税待遇B、收益稳定C、安全性高D、流动性差专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:中 页码:86许多国家政府债券的二级市场十分发达,不仅允许在证券交易所上市交易,还允许在场外市场进行买卖。 (9) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列,下列说法错误的是()。A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:249考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。 (10
5、) 假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是()。A、15B、30C、7.5D、45专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:中 页码:182转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30。 (11) 证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:216上市公司申请上市,要跟证券交易所签订上市协议。 (12) 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入的资金
6、和股权资产C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D、国家财政给予的一定补贴专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:14社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益,同时,确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。 (13) 以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是()。A、是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券B、发行人应在中国证券业协会注册C、需由在中国境内注册且具备债券评级
7、资质的评级机构进行信用评级D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:108我国非金融企业债务融资工具的发行人应在中国银行间市场交易商协会注册。 (14) ()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股B、红筹股C、B股D、H股专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:72考察红筹股的定义。 (15) 中央政府发行的债券被称为()。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:8
8、6中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。 (16) 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:124经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。 (17) 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。A、总资产B、净资产C、注册资本D、所有者权益专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:65普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。 (18) 在没有优先股的条件下,普通股票
9、每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A、净资产B、净资本C、总资产D、总资本专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:56考察股票的账面价值。股票的账面价值在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 (19) ()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金资产净值专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:137经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 (20) 只有在公司有
10、盈利时才支付利息的公司债券是()。A、保证公司债券B、收益公司债券C、附认股权证的公司债券D、信用公司债券专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:104收益公司债券其利息只在公司盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。 (21) 我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。A、自销B、包销C、代销D、直销专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:203我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 (22) 我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平
11、均指数 B、道-琼斯工业股价平均指数 C、道-琼斯运输业股价平均指数 D、道-琼斯公用事业股价平均数专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:250平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。 (23) 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,正确的是()。A、证券市场的法律、法规分为三个层次B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:317证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全
12、国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 (24) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的()。A、10%B、12%C、15%D、20%专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:168沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的12%。 (25) 证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由()正式颁布实施。A、证券交易所B、证券业协会C、证券
13、登记结算机构D、证监会专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:378证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。 (26) 扬基债券所吸收的主要是()。A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:113扬基债券是指在美国发行的外国债券。 (27) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C、经济周期对股票市场的影响非常显著,是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D、股票价格
14、的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:61考察影响股价变动的宏观经济与政策因素。股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,即在经济高涨后期,股价已率先下跌,在经济尚未全面恢复之际,股价已先行上涨。 (28) 申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于()年,发生过吸收合并的,还应当自完成()之日起满1年。A、2,工商变更登记B、3,工商变更登记C、2,工商注册登记D、3,工商注册登记专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:311申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得
15、少于3年,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年。 (29) 目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立(),而不能为一般证券投资者开立。A、证券账户B、资金账户C、法人账户D、结算账户专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:376目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立结算账户,而不能为一般证券投资者开立。 (30) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。A、ETF基金B、LOF基金C、QDII基金D、QFII基金专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:129考察QDII基金的概念
16、。 (31) 公司债券利息支出属于公司的( )。A、营销经费B、利润C、费用范围D、直接成本专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:85债券利息是公司的固定支出,属于费用范围。 (32) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。A、25%,10%B、35%,10%C、30%,15%D、25%,15%专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:216考察股份有限公司申请股票上市的条件。 (33) 深证成份股指数由()家有代表性的上市公司作为成分股。A
17、、15B、20C、35D、40专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:243深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。 (34) 证券发行与承销管理办法规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:202保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件,并报中国证监会备案。 (35) 通常所说的“金边债券”是指( )。A、企业债券B、金融债券C、以黄金储备为担保而发行的债券D、政府债券专家解析:正确答案:D 题型
18、:常识题 难易度:易 页码:86“金边债券”是指政府债券。 (36) 证券投资基金筹集的资金主要投向()。A、实业B、有价证券C、第三产业D、房产业专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:121证券投资基金募集的资金主要投向有价证券等金融工具。 (37) 中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。A、客户B、证券公司C、证券交易所D、证券业协会专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:376中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。 (38) 未完成股权
19、分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。A、发起人股份B、募集法人股份C、内部职工股D、A、B股专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:74A、B股属于已上市流通股份。 (39) 向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A、公募证券B、私募证券C、上市证券D、非上市证券专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:3考察私募证券的定义。 (40) 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A、地方政府债券B、
20、中央政府债券C、金融债券D、政府支持机构债券专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:96政府支持机构债券的有关内容。 (41) 证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A、1年以上(含1年)B、2年以上(含2年)C、3年以上(含3年)D、5年以上(含5年)专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:101证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。 (42) 各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管B、保护投资者利益C、降低系统风险D、严厉打击损害中小投资者利益的行为,维护市场“三公”专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易
21、页码:344严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”,是各国证券监管的首要任务。 (43) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。A、简单算术股价指数相对法B、简单算术股价指数综合法C、拉斯贝尔加权指数D、派许加权指数专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:238简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数,再加总求出算术平均数。 (44) 金融期货一般不包括( )。A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股权类期货专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:163不存在期权期货,但
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基础押题卷四解析 基础 押题 解析 word
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内