《内部审核培训》PPT课件.ppt
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1、20122012年内部审核培训年内部审核培训第一章第一章 审核总论审核总论第二章第二章 审核策划和准备审核策划和准备第三章第三章 审核的实施审核的实施第四章第四章 审核报告审核报告第五章第五章 审核的跟踪审核的跟踪第一章第一章 审核总论审核总论 质量审核的定义和范畴质量审核的定义和范畴 质量体系审核的分类质量体系审核的分类 审核的目的审核的目的 审核的特点审核的特点 审核的范围审核的范围 审核的依据审核的依据 审核的时机和频度审核的时机和频度 审核的基本程序审核的基本程序质量审核的定义质量审核的定义 定义定义为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观评价,以确定满足并对其进行客观评价,以确定满
2、足审核准则审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。的过程。11定义定义定义定义审核准则:审核准则:用作依据的一组方针、程序、用作依据的一组方针、程序、或要求。或要求。审核证据:审核证据:与审核准则有关的并且能证实的与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其它信息。记录、事实陈述或其它信息。系统审核一般内容:系统审核一般内容:&确定确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准程序或文件;准程序或文件;&质量体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与质量体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与执行;执行;&
3、质量体系实施结果是否有效,并适合于达到规定的质量体系实施结果是否有效,并适合于达到规定的质量方针、目标;质量方针、目标;外部审核外部审核 乙方审核乙方审核-第二方审核第二方审核 丙方审核丙方审核-第三方审核第三方审核 内部审核内部审核 甲方审核甲方审核-第一方审核第一方审核一体化审核、联合审核一体化审核、联合审核w质量体系审核按质量体系审核按审核方审核方分类分类内部质量审核的目的内部质量审核的目的 依据某一质量体系标准来评价组织自身的依据某一质量体系标准来评价组织自身的 质量体系质量体系 验证组织自身的质量体系是否持续满足规验证组织自身的质量体系是否持续满足规 定的要求并且正在运行定的要求并且
4、正在运行 作为一种重要的管理手段和自我改进机制作为一种重要的管理手段和自我改进机制 及时发现问题,采取纠正措施或预防措及时发现问题,采取纠正措施或预防措 施,使体系不断完善,不断改进施,使体系不断完善,不断改进 在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足审核的范围审核的范围 要求要求 与审核所依据的标准有关与审核所依据的标准有关 场所场所 部门部门 地区地区 活动活动 与产品质量有关的活动,主要包括所涉及与产品质量有关的活动,主要包括所涉及 的产品范围的产品范围审核的时机审核的时机 常规审核常规审核 按预先编制的年度按预先编制的年度审核计划进行审核计划进行 往往开始于质量体系建立并运
5、行一段时间之后往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后 特殊情况下追加的审核特殊情况下追加的审核 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等有较大变化质量方针和目标等有较大变化 即将进行第二、第三方审核即将进行第二、第三方审核 第三方审核后获得认证注册资格证书,而证书第三方审核后获得认证注册资格证书,而证书 即将到期又希望继续保持认证资格即将到期又希望继续保持认证资格审核的基本程序审核的基本程序 审核准备审核准备 审核实施审核实施 审核报告审核报告 审核跟踪和验证审核
6、跟踪和验证审核的基本流程审核的基本流程审核准备审核准备与各部门主管沟通与各部门主管沟通确定具体的时间、确定具体的时间、人员、审核安排等人员、审核安排等确定内审小组确定内审小组编制内审计划编制内审计划编制内审检查表编制内审检查表首次会议首次会议实施审核、发现有符合事实实施审核、发现有符合事实经批准后,通知各部门与部门主管沟通审核发现,确定不符合事实,开具有符合报告不符合报告不符合报告限定整改日期,提出纠限定整改日期,提出纠正措施,实施整改正措施,实施整改不符合整改跟踪、验证及评价不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价,验证直到不符合现象消除。末次会议末次会议第二章第二章 审核策划和准备
7、审核策划和准备 审核的策划审核的策划 系统策划系统策划 年度审核计划年度审核计划 审核准备审核准备 审核实施计划审核实施计划 检查表检查表系统策划系统策划 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 内部质量体系审核需要有一套正规的程序内部质量体系审核需要有一套正规的程序 组建一支合格的内部质量体系审核员队伍组建一支合格的内部质量体系审核员队伍 管理者代表亲自参与内部质量审核工作管理者代表亲自参与内部质量审核工作 年度内部审核计划及频次安排年度内部审核计划及频次安排 确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排
8、 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 每年至少一次,覆盖所有要素每年至少一次,覆盖所有要素 集中某一段时间,完成对所有相关部门的审核集中某一段时间,完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核XX公司年度审核计划年度内部审核计划年度内部审核计划集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排 在程序文件中明确大致时间在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相具体时间用通知或审核实施计划形式通知相 关部门关部门 可不必编制年度内部质量审核进度计划可不必编制年度内部质量审核进度计划集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排确定具体审核部门;确定具体审
9、核部门;确定审核范围、审核内容;确定审核范围、审核内容;确定审核小组、审核员及审核安排;确定审核小组、审核员及审核安排;确定审核具体时间;确定审核具体时间;安排首次会议、未次会议;安排首次会议、未次会议;批准审核计划;批准审核计划;通知被审核部门。通知被审核部门。2012年审核安排年审核安排审核组的确定审核组的确定 管理者代表任命审核组长及成员管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定审核组长的选定 A)资格)资格 B)业务范围)业务范围 C)工作经验)工作经验 D)组织能力)组织能力 审核员的选定审核员的选定 A)资格)资格 B)业务范围)业务范围 C)专业知识)专业知识 D)工作中的协调
10、)工作中的协调 E)为受审核部门所接受)为受审核部门所接受审核的目的和范围审核的目的和范围 审核目的审核目的 -确定是否申请第三方认证确定是否申请第三方认证 -调查重大不合格的原因调查重大不合格的原因 -为外部检查作准备为外部检查作准备 审核范围审核范围 -全公司范围全公司范围 -某一个或几个部门某一个或几个部门 -标准的全部或部分要求标准的全部或部分要求 -公司全部或部分产品范围公司全部或部分产品范围审核人员及日程安排审核人员及日程安排 审核详细的人员和日程安排审核详细的人员和日程安排 1)首次会议)首次会议/末次会议时间及参加人员末次会议时间及参加人员 2)审核组人员的分配)审核组人员的分
11、配 3)受审核部门及具体时间)受审核部门及具体时间 4)主要的审核要点)主要的审核要点检查表的编写检查表的编写 检查表的作用检查表的作用 编制的准备编制的准备 检查表的要求检查表的要求 检查表的基本内容检查表的基本内容检查表的作用检查表的作用 是指导审核整个过程的路线图是指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案作为审核的记录档案检查表编制检查表编制了解审核的范围了解审核的范围确定
12、审核的重点确定审核的重点确定审核的策略确定审核的策略文件收集和审查文件收集和审查依据内审计划规定依据内审计划规定,明确审核的范围明确审核的范围根据部门在公司承担的责任,工作流根据部门在公司承担的责任,工作流程、本次审核侧重需要,确定重点。程、本次审核侧重需要,确定重点。熟悉被审核部门作业、收集部门现有熟悉被审核部门作业、收集部门现有作业文件,并对文件进行初步审核。作业文件,并对文件进行初步审核。确定审核的重点、问题、方法、抽样确定审核的重点、问题、方法、抽样数量、对象内容等。数量、对象内容等。编制审核检查表编制审核检查表制定本次检查计划制定本次检查计划检查表的要求检查表的要求 明确部门与要求的
13、关系明确部门与要求的关系 依据标准及质量文件要求依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性抽样具有代表性 注意可操作性注意可操作性 时间要留有余地时间要留有余地检查表的基本内容检查表的基本内容 依据的标准及要素依据的标准及要素 依据的质量体系文件依据的质量体系文件 审核区域审核区域/部门部门 检查要点检查要点 验证方法验证方法 抽样数抽样数 验证结果(记录)验证结果(记录)检查表的四要素检查表的四要素 去哪里去哪里 地点地点 找找 谁谁 被审核人被审核人 查什么查什么 检查要点检查要点 如何检查如何检查 验证方法验
14、证方法 (包括抽样数)(包括抽样数)检查表的使用检查表的使用(依据检查表并考虑灵活性)标准要求文件要求检查表(问题)现场审核(面谈/提问/观察/抽样/验证)回答/事实/记录结果结论(合格/不合格)检查表(答案)检查表的编制检查表的编制受审核部门受审核部门采购部受审核人员受审核人员审核员审核员条款(审核依据)检查内容检查记录检查结果NOISO9001:2008MA评审通用要求YESN/A1要素:5.3质量方5.4.1质量目标2.1体系文件组织内成员是否清楚本公司的质量方针、质量目标?(审核方式:询问23名员工)。2要素:5.5.1职责和权限7.1规章制度12.1不合格品控制组织内成员是否清楚自身
15、的工作职责?(审核方式:询问)3要素:5.5.3内部沟通/组织内部的沟通是以何种方式进行?(审核方式:通过询问或索取相关资料)4要素:4.2.4记录控制2.1体系文件/4.1文件资料管理记录是否清晰易于识别和检索?是否有规定记录保存期限并按要求保存?记录是否有唯一的编号和版次识别?过期记录的销毁是否有登记和批准?记录填写是否规范?(审核方式:询问及索取相关资料)第三章第三章 审核的实施审核的实施 首次会议首次会议 现场审核现场审核 不合格报告不合格报告 审核组会议审核组会议 末次会议末次会议首次会议首次会议 审核签到审核签到 介绍审核组成员介绍审核组成员 介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围
16、审核计划安排的确认审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清问题澄清 确认中间会议和末次会议时间确认中间会议和末次会议时间 注:内审时以上步骤可适当简化内审员的素质和审核技巧*审核员的职责:审核员的职责:遵守相应的审核要求有效地策划和履行被赋予的职责将观察结果形成文件报告审核结果验证纠正措施的有效性配合并支持审核组长的工作 审核组长的职责:审核组长的职责:全权负责审核所有阶段的工作对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定协助选择审核组的其他成员制订审核计划代表审核组同受审方的管理者接触提交审核报告
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