中信证券:中信证券股份有限公司2022年第三季度报告.PDF
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1、 中信证券2022年第三季度报告 1/21 证券代码:600030 证券简称:中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 20222022年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要重要内容提示内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计 是 否
2、 一、一、主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收入 14,936,110,584.58-25.66 49,821,498,122.30-13.82 归属于母公司股东的净利润 5,371,219,258.26-1.39 16,567,546,038.10-6.11 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,278,009,337.52-2.09 16,217,783,087.37-7.49 经营活动产生的现金流量净额-41,506,6
3、28,225.39-256.94 61,749,450,115.86 115.33 基本每股收益(元/股)0.35-16.67 1.11-18.38 稀释每股收益(元/股)0.35-16.67 1.11-18.38 加权平均净资产收益率(%)2.16 减少0.66个百分点 6.80 减少2.54个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产 1,335,253,231,875.58 1,278,664,775,096.62 4.43 归属于母公司股东的所有者权益 248,794,069,969.43 209,171,333,355.47 18.94 注:“本报告期
4、”指2022年7-9月,下同(二)非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 1,494,593.05 9,347,974.87 主要是固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按67,460,528.28 247,968,220.85 主要是政府补助 中信证券2022年第三季度报告 2/21 照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 42,597,189.70 199,998,695.59-减:所得税影响额 16,978,153.99
5、 102,554,626.72-少数股东权益影响额(税后)1,364,236.30 4,997,313.86-合计 93,209,920.74 349,762,950.73-将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例(%)主要原因 经营活动产生的现金流量净额_本报告期-256.94 代理买卖证券、拆入资金产生的经营活动现金净流出同比增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 115.33 为交易而持有的金融资产、融出资金产生
6、的经营活动现金净流入同比增加 投资收益_年初至报告期末 45.38 金融资产持有期间取得的收益同比增加 其他收益_年初至报告期末 31.57 与公司日常活动有关的政府补助收益同比增加 公允价值变动收益_年初至报告期末-8,562.49 证券市场波动导致金融工具公允价值变动 汇兑收益_年初至报告期末 748.76 汇率变动 其他业务收入_年初至报告期末-39.12 下属子公司大宗商品贸易销售收入减少 资产处置收益_年初至报告期末-75.41 非流动资产处置收益减少 其他资产减值损失_年初至报告期末-79.47 主要为下属子公司计提存货跌价准备 信用减值损失_年初至报告期末-94.03 融资类业务
7、信用减值损失转回 其他业务成本_年初至报告期末-37.83 下属子公司大宗商品贸易销售成本减少 营业外收入_年初至报告期末 765.08 下属子公司确认的大宗商品客户的违约收入 营业外支出_年初至报告期末-33.66 未决诉讼减少所致 其他综合收益的税后净额_年初至报告期末 220.73 外币报表折算差额变动 二、二、股东信息股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数注1 632,252 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)-前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%)持有有限售 条件股份数量 质押、
8、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算(代理人)有限公司注2 境外法人 2,618,891,545 17.67-未知-中国中信有限公司注3 国有法人 2,299,650,108 15.52-无-广州越秀金融控股集团有限公司注4 国有法人 626,191,828 4.23 626,191,828 无-香港中央结算有限公司注5 境外法人 500,308,610 3.38-无-中信证券2022年第三季度报告 3/21 广州越秀金融控股集团股份有限公司注4 国有法人 305,155,945 2.06 305,155,945 无-中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
9、基金 未知 214,244,321 1.45-无-中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 205,146,964 1.38-无-大成基金农业银行大成中证金融资产管理计划 未知 176,785,150 1.19-无-华夏基金农业银行华夏中证金融资产管理计划 未知 166,143,027 1.12-无-中欧基金农业银行中欧中证金融资产管理计划 未知 161,205,735 1.09-无-前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算(代理人)有限公司 2,618,891,545 境外上市外资股 2,618,891,545 中国中信
10、有限公司 2,299,650,108 人民币普通股 2,299,650,108 香港中央结算有限公司 500,308,610 人民币普通股 500,308,610 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 214,244,321 人民币普通股 214,244,321 中央汇金资产管理有限责任公司 205,146,964 人民币普通股 205,146,964 大成基金农业银行大成中证金融资产管理计划 176,785,150 人民币普通股 176,785,150 华夏基金农业银行华夏中证金融资产管理计划 166,143,027 人民币普通股 166,143,027
11、中欧基金农业银行中欧中证金融资产管理计划 161,205,735 人民币普通股 161,205,735 广发基金农业银行广发中证金融资产管理计划 161,057,499 人民币普通股 161,057,499 南方基金农业银行南方中证金融资产管理计划 160,527,420 人民币普通股 160,527,420 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州越秀金融控股集团有限公司系广州越秀金融控股集团股份有限公司全资子公司,两者构成一致行动关系,本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 注1:截至2022年9月30日,公司股东共632,252户,其中,A股股东632,091户,H股登记
12、股东161户 注2:香港中央结算(代理人)有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注3:截至2022年9月30日,中国中信有限公司(以下简称中信有限)的一致行动人中国中信股份有限公司持有公司434,311,604股H股,中信有限及其一致行动人合计持有公司股份2,733,961,712股,占比18.45%注4:截至2022年9月30日,广州越秀金融控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股,广州越秀金融控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股,作为港股通非登记股东间接持有公司122,468,100股H股,并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持
13、有公司125,966,093股H股,合计持有公司股份1,179,781,966股,占比7.96%注5:香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份 注6:A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质 三、三、其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 中信证券2022年第三季度报告 4/21(一)分支机构变动情况 本公司本公司 2022年1-9月,本公司新设2家证券营业部,将4家证券营业部更名为分公司,完成2家分公司及17家证券营业部同城迁址。具体新设情况如下:序号 营业部名称 地址 1 宜兴新城路证券营业部 江苏省无锡市
14、宜兴市新街街道新城路2号 2 宿迁发展大道证券营业部 江苏省宿迁市宿城区洪泽湖路675号苏商大厦一楼103室 具体更名情况如下:序号 分支机构原名称 分支机构现名称 1 珠海景山路证券营业部 珠海分公司 2 中山中山四路证券营业部 中山分公司 3 常州环府路证券营业部 常州分公司 4 镇江正东路证券营业部 镇江分公司 具体迁址情况如下:序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址 1 杭州凤起东路证券营业部 杭州庆春东路证券营业部 浙江省杭州市上城区庆春东路1-1号(临)西子联合大厦9层902室 2 辽阳新华路证券营业部 辽阳民主路证券营业部 辽宁省辽阳市白塔区民主路1段11号(1-2层)
15、3 福州长乐北路证券营业部 福州振武路证券营业部 福建省福州市台江区宁化街道振武路70号福晟钱隆广场15层06单元 4 泉州宝洲路证券营业部 泉州温陵北路证券营业部 福建省泉州市鲤城区鲤中街道促进社区温陵北路354-1号富临新天地商贸区1幢A1801室 5 晋江长兴路证券营业部 晋江世纪大道证券营业部 福建省泉州市晋江市青阳街道世纪大道520号宝龙中心D栋12层 11、12、13、15单元 6 北京三元桥证券营业部 北京三元桥证券营业部 北京市朝阳区东三环北路乙2号1幢1层01单元102-01、6层01单元601内603A 7 路桥富仕路证券营业部 路桥银座北街证券营业部 浙江省台州市路桥区路
16、北街道银座北街977号星光园8幢商业407室、408室 8 北京分公司 北京分公司 北京市朝阳区东三环北路38号院1号楼1层101内01、02室、2层201内01、02、03、05、06室、3层301内01室 9 武汉中南路证券营业部 武昌证券营业部 湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路9号长城汇T1写字楼第38层R3、R5单元(38层为名义楼层,实际楼层为33层)10 温州汤家桥证券营业部 温州府东路证券营业部 浙江省温州市鹿城区南汇街道府东路268号翡臻园1、2幢120室、215室、216室 11 绍兴兴越路证券营业部 绍兴群贤路证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区柯桥街道群贤路1474号 12
17、宁波分公司 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区福明街道海晏北路455号7-1-1、7-1-2、7-1-3、7-1-4 13 长沙芙蓉中路证券营业部 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市开福区芙蓉中路459号1层101号 14 浦江恒昌财富广场证券营业部 浦江中山北路证券营业部 浙江省浦江县中山北路189号 15 北京中关村东路营业部 北京上地证券营业部 北京市海淀区小营西路10号院1号楼裙楼一层07室2号、二层05室2号 16 北京东直门证券营业部 北京建国门证券营业部 北京市东城区建国门北大街5号4层401室 17 杭州凤起路第二证券营业部 杭州鸿泰路证券营业部 浙江省杭州市上城区彭埠街道鸿泰路
18、128号5幢109室、308-310室 18 大同御河西路证券营业部 大同迎宾街证券营业部 山西省大同市平城区迎宾街道国金中心A座底商 中信证券2022年第三季度报告 5/21 19 深圳宝安证券营业部 深圳宝安证券营业部 广东省深圳市宝安区新安街道海滨社区宝兴路6号海纳百川总部大厦A座17层1704、1705号 截至报告期末,本公司拥有45家分公司、222家证券营业部。中信证券(山东)有限责任公司中信证券(山东)有限责任公司 公司全资子公司,以下简称中信证券(山东)公司全资子公司,以下简称中信证券(山东)2022年1-9月,中信证券(山东)分支机构未发生变动。截至报告期末,中信证券(山东)拥
19、有6家分公司、64家证券营业部。中信期货有限公司(公司全资子公司,以下简称中信期货)中信期货有限公司(公司全资子公司,以下简称中信期货)2022年1-9月,中信期货新设1家分公司,完成10家分公司同城迁址。具体新设情况如下:序号 分公司名称 地址 1 佛山分公司 广东省佛山市禅城区季华五路57号万科金融中心B座2810-2812室 具体迁址情况如下:序号 分公司原名称 分公司现名称 搬迁后地址 1 中南分公司 中南分公司 湖北省武汉市江汉区建设大道737号广发银行大厦第18层第2-5号房屋 2 东北分公司 东北分公司 辽宁省沈阳市和平区文艺路11号0802、0803室 3 贵州分公司 贵州分公
20、司 贵州省贵阳市观山湖区林城路贵阳国际金融中心一期商务区项目9号楼24层1号房(附3号)4 华南分公司 华南分公司 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路6001号太平金融大厦901-905A 5 北京市朝阳分公司 北京市朝阳分公司 北京市朝阳区东三环北路乙2号1幢2层01单元201 6 厦门分公司 厦门分公司 福建省厦门市思明区鹭江道8号国际银行大厦21层DEF单元 7 河南分公司 河南分公司 河南省郑州市金水区未来路69号未来大厦1601、1605、1610号 8 云南分公司 云南分公司 云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼42层4206、4207单元 9 上海中信广场分公
21、司 上海湖滨路分公司 上海市黄浦区湖滨路150号1208A、1209-1210室 10 广东分公司 广东分公司 广东省广州市越秀区东风东路761号3601A、3601B、3602房 截至报告期末,中信期货拥有46家分公司、4家期货营业部。中信证券华南股份有限公司(公司全资子公司,以下简称中信证券华南中信证券华南股份有限公司(公司全资子公司,以下简称中信证券华南)2022年1-9月,报告期内,中信证券华南新设1家分公司,完成1家证券营业部同城迁址。具体新设情况如下:序号 分公司名称 地址 1 广东分公司 广东省广州市天河区临江大道395号1001室(部位:自编02号)具体迁址情况如下:序号 营业
22、部原名称 营业部现名称 搬迁后地址 1 肇庆古塔北路证券营业部 肇庆信安三路证券营业部 广东省肇庆市端州区信安三路3号敏捷广场八期11座商业楼三层商铺之一号房屋 截至报告期末,中信证券华南拥有2家分公司、29家证券营业部。中信证券国际有限公司(公司全资子公司,以下简称中信证券国际)中信证券国际有限公司(公司全资子公司,以下简称中信证券国际)2022年1-9月,中信证券国际新设1家分行,具体情况如下:序号 分行名称 地址 1 ICC CITICS Plus信证理财中心 香港尖沙咀柯士甸道西1号环球贸易广场68楼6806B-6807室 截至报告期末,中信证券国际拥有5家分行。中信证券2022年第三
23、季度报告 6/21 金通证券有限责任公司(公司全资子公司,以下简称金通证券)金通证券有限责任公司(公司全资子公司,以下简称金通证券)2022年1-9月,金通证券分支机构未发生变动。截至报告期末,金通证券拥有2家证券营业部。(二)诉讼、仲裁事项 报告期内,本公司及子公司(以下简称本集团)不存在上海证券交易所股票上市规则中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日,本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下(案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提):公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案公
24、司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案 因公司持有的正源房地产开发有限公司(以下简称正源房地产)发行的债券存在违约风险,公司向北京市第三中级人民法院(以下简称北京三中院)起诉,要求发行人支付本金、利息、违约金和实现债权的费用,并要求担保人湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司(以下简称湖南正源)、大连海汇房地产开发有限公司(以下简称大连海汇)、富彦斌承担保证责任。2020年4月2日,法院正式受理本案,并于2021年4月12日、11月16日分别作出一审、二审判决,均支持了公司的诉讼请求,随后公司向法院申请强制执行(相关案件信息请参见公司2021年年度报告)。2022年9月26日,公司收
25、到辽宁省高级人民法院(以下简称辽宁高院)发送的应诉通知书,湖南正源不服二审判决,向辽宁高院申请再审。辽宁高院已立案审查,目前尚未作出审查结论。公司与新华联控股、新华联矿业、傅军股票质押式回购交易纠纷案公司与新华联控股、新华联矿业、傅军股票质押式回购交易纠纷案 因新华联控股有限公司(以下简称新华联控股)与公司开展股票质押式回购交易发生违约,2020年3月23日,公司向北京三中院申请强制执行,要求新华联控股偿还欠付本金人民币7.87亿元,以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年4月1日,法院受理本案,目前案件处于强制执行过程中(相关案件信息请参见公司2022年半年度报告)。2022年9月
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