2015年下半年吉林证券从业资格专业考试:普通股票和优先股票专业考试试题~.doc
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1、2015 年下半年吉林省证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 2、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户3、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是_。A可以改善
2、市场公平竞争条件的B重组亏损企业并保障就业的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D具有领先科技成果的 4、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是_。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者(QFID上市公司5、_用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。A融资专用资金账户B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户D融券专用证券账户 6、根据 ETF 跟踪的指数不同,可以将 ETF 分为_ETF。A股票型、债券型B抽样复制型、完全
3、复制型C股票型、完全复制型D抽样复制型、债券型 7、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出申请。A12B6C24D3 8、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 9、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货_的品种,以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 10、将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱的是_A紧缩性财政政策B扩张性财政政策C中性财政政策D弹性财政政策11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购
4、日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。A1000B10C100D1 12、美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到_,而且要求董事会主席也要由独立董事担任。A25%B40%C50%D75% 13、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。A快速反应原则B盈利首要原则C重点保护原则D疏导化解原则14、证券法规定,收购要约的期限_。A不得少于 30 日,并不得超过 45 日B不得少于 30 日,并不得超过 60 日C不得少于 30 日,并不得超过 75 日D不得少于 60 日,并不得超过 90 日 15、集合竞价集中撮合的处理方法中,所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。A高
5、于B低于C等于D不等于 16、国际上,开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 17、标的证券为股票的,应当符合条件有_。A在交易所上市交易满 2 个月B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元C股东人数不少于 1000 人D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20% 18、基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。A每个工作日进行基金资金净值计算B根据管理人的指令进行资金划拨C监督基金投资范围D保管基金持有人名册 19、首次公开发行股票,如果将上网定价发行的申购日作为 T 日,则对申购资金进行验资日为_日。AT+1BT+2CT+3DT
6、+4 20、目前,我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。A5B10C15D20 21、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司_审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会B监事会C总经理D董事会23、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在发行结束之日起_后。A30 日B3 个月C6 个月D12 个月 24、按照 2008 年 9 月 25 日收盘价计算,某基金拥有的股票总值是 20000 万元,债券总值
7、是 35000 万元,申购新股冻结的资金总额是 45000 万元,现金余额是15000 万元,无其他负债与资产,已经售出基金的份额是 5 亿基金单位,用已知价法计算基金 2008 年 9 月 26 日该基金的单位资产净值是_元。A0.5B0.9C1.3D1.525、社会保障基金的资金来源,不包括()。A国有股减持划入的资金和股权资产B中央财政拨人资金C发行彩票公益金的 80%上缴社保基金D劳动者或单位缴纳的社会保险费二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列关
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