2022年上半年海南省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题.pdf
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1、2015 年上半年海南省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题本卷共分为1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分100 分,60 分及格。一、单项选择题(共50 题,每题2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.发行人董事、监事、高级管理人员在近()年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。A1 B2 C3 D4 2.以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据3.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是 _。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过B公司解散清算C公司连续5 年亏损D
2、股东大会作出减少公司注册资本的决议4.偏股型基金中股票的配置比例一般为_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90%5.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。A20%B30%C35%D45%6.上市公司要设立_,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。A监事会B董事会秘书C董事会D独立董事7.根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B操纵市场C专设自营账户D假借他人名义进行自营业务8.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括_。A对所托管的基金应当以基金为会计核算主
3、体,独立建账、独立核算B建立凭证管理制度C建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序D采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值9.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例10.美国的证券市场是从买卖_开始的。A商业票据文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 H
4、Q6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3
5、X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 Z
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10、M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7B企业债券C政府债券D股票11.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10 个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10 个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价12.证券
11、经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_。A1 年B18 个月C2 年D30 个月13.一般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是_。A持续、稳定、高速的GDP 增长B高通胀下的GDP 增长C宏观调控下GDP 的减速增长D转折性的GDP 变动14.零息债券的发行属于_。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是15.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于_。A30%B40%C50%D80%文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR
12、7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M
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18、档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y716.柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国结算公司17.在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由_确定。A交易双方B中央结算公司C全国银行同业拆借中心D中国结算公司18.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金
19、进行证券买卖19.有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X 股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价 10.70 元,时间13:35;乙的卖出价10.40 元,时间13:40;丙的卖出价10.75 元,时间 13:25;丁的卖出价10.40 元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲、乙、丙、丁B乙、甲、丁、丙C丁、乙、甲、丙D丙、丁、甲、乙20.就单根 K 线而言,反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K 线形状是 _。A带有较长下影线的阴线B光头光脚大阴线C光头光脚大阳线D大十字星型文档编码:CR7I1X3M8O1 HQ6I8E3X2Z6 ZG2S10R5W10Y7文档编码:
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