2023年四川省证券从业资格考试证券市场法律、法规概述考试试题.docx
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1、2023年四川省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.依据优先股票在公司赚钱较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派,可将优先股分为_。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票 2.关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不对的的是_。 A一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行
2、的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散限度差的组合的特雷诺指数也许很好,但夏普指数也许很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 3.金融工程作为金融创新的手段,其运作包含多个环节,下列选项中不属于金融创新的环节之一的是_。 A商品化 B定价 C修正 D模拟 4.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。 A3 B4 C5 D7 5. 记名股票必须置备股东名册,其中_不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 6. 内部控制的实质是_。 A控制信息 B合理评价和控制风
3、险 C监督财务 D控制内部活动 7. 发审委会议一方面对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,批准票数达成()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。 A2 B3 C5 D7 8. 人们的金融产品选择依赖的_,重要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 9. 恶性通货膨胀的年通胀率达_ A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以上 10. 公司内部筹资的来源涉及()。 A认股权证 B折旧和未分派利润 C优先股 D普通股 11. 截至2023年终,已有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只LOF在深圳
4、证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D20 12. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应 A具有相称于人民币1亿元以上 B具有相称于人民币12023万元以上 C具有相称于人民币15000万元以上 D具有相称于人民币2亿元以上 13. _是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 14. 开立证券账户应当坚持的原则为_。 A合法性和统一性 B统一性和真实性 C合法性和真实性 D有效性和真实性 15. 下列
5、各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。 A申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B最近12个月风险控制指标连续符合规定 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司连续规范发展的规定 D子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应 16. 根据产业周期理论,任何产业或行业通常都要经历_个阶段。 A4 B3 C2 D1 17. 证券公司自营业务的重要风险是_。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险 18. 在其他条件相同的情况下,选择相关度_的资产能有效地减少投资组合的非
6、系统风险。 A高 B为 C为零 D为负数 19. 某*ST股票的收盘价为15.40元,则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为_元。 A16.94;13.86 B16.17;14.63 C16.17;13.86 D16.94;14.63 20. 假设证券组合P由两个证券组合I和构成,组合I的盼望收益水平和总风险水平都比的高,并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么_。 A组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的总风险水平高于的总风险水平 D组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平 21. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场
7、实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 22. 关于基金托管人的托管费,下列叙述不对的的是_。 A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B托管费从基金资产中提取 C托管费率会因基金种类不同而异 D通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人 23. 下列各项中,_不是证券投资基金的作用。 A有助于证券市场的国际化 B有助于证券市场的稳定和发展 C有助于减少通货膨胀率 D基金为中小投资者拓宽了投资渠道 24. 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有
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