辽宁省-2016年下半年基金从业资格-基金组合投资四大策略试题-.doc
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1、|辽宁省 2016 年下半年基金从业资格:基金组合投资四大策略试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。A1%B3%C5%D10% 2、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A:现货价格B:要求的收益率或贴现率C:现货金融工具的付息情况D:汇率的变动3、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A基金托管银行B理财经理C基金销售机构D基金注册登记机构 4、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D
2、基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总5、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值 6、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的,是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A:证券业协会B:中国证监会C:中国银监会D:基金业委员会 7、某开放式基金的管理费为 1.0%,申购费 1.2%,托管费 0.2%,投资者赵先生以 10000 元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为 1.19 元,那么赵先生得到的基金份
3、额是_份。|A8203.36B8303.72C8403.36D8503.72 8、基金资产估值的对象是基金所持有的_A:全部资产B:全部负债C:高收益资产D:扣除负债后的资产 9、假定某基金的总资产为 35 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为 30 亿份,那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 10、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A:基金募集与销售B:投资管理C:基金运营D:受托资产管理及投资咨询服务11、对于指数型基金,一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差 12、下列关于国家股的说法,错误的是_。A国家股是国有股权
4、的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 13、通常情况下,_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 15、从_看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。A:投资规模|B:投资方式上C:投资目标D:投资组合 16、对于持续持有期少于 30 日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。A0.25%B0.
5、5%C0.75%D1.5% 17、当客户选择 IFA 购买基金时,IFA 通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中,属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期 18、在我国,基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 19、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 20、通过基金销售人员从业考试即_一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 21、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价
6、格优先,时间优先C单笔交易量大者优先D大宗交易优先 22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险23、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值和最低值|C偏离度绝对值的简单平均值D偏离度绝对值的加权平均值 24、关于可转换债券,下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者
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