14001内审员教材(40页PPT).pptx
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1、ISO14001环境内部审核培训1主要内容主要内容l审核准备 明确审核目的 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 文件审核 编制检查表 审核:审核:为获得审核证据并对其进行客观客观地评价,以确定满足审核准则的程度程度所进行的系统的、独立系统的、独立的并形成文件的的并形成文件的过程。2主主 要要 内内 容容l实施审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告l审核结果综合分析l末次会议l编写审核报告l纠正措施及跟踪3审核概论审核概论基本定义(基本定义(1)审核准则(依据):用作依据的一组方针、程序或要求 环境体系审核准则:ISO14001:2004环境管理体系要求 法律法规的要求
2、 合同要求及客户的隐含要求 公司的环境体系文件(环境方针、环境手 册、程序/作 业指导书)认证机构的规则4审核概论审核概论基本定义(基本定义(2 2)l审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息;-客观的 -能够证实的l审核员:有能力实施审核的人员;l审核组:实施审核的一名或多名审核员;l技术专家:提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员5审核概论审核概论基本定义(基本定义(3 3)l审核发现:将收集的审核证据对照审核准则 进行评 价的结果。主要以不符合的方式表现l审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。6环境管理体系审核内容环境管理体系审核
3、内容符合性满足审核准则 方式:文件审查、现场审核;有效性达到预定的目标 方式:现场审核;适宜性适于目标实现 方式:体系有效性的综合判断。7审核概论审核概论审核类型审核类型l第一方审核:组织对自身进行审核,或以组织的名义进行的审核(内部审核)l第二方审核:组织的相关方 (如顾客)对组织进行审核或企业对自身的供应商进行的审核.。l第三方审核:外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核8审核概论审核概论内审和外审的区别内审和外审的区别 项目 内 审 外 审9审核概论审核概论审核概论审核概论环境管理体系审核方式环境管理体系审核方式环境管理体系审核方式环境管理体系审核方式l查阅文件;l调阅记录;l与组
4、织的管理者及操作人员面谈;l问卷;l现场观察;l代表性的抽样;10审核准备审核准备 明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止准备审核工作文件编制审核计划11审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的典型的审核目的审核目的有:l确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性;l验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持;l识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域;l确定体系的充分性、适用性和有效性;12审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围l内审按照集中式审核还是分散性审核,可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。可根据组织的实际情况对标准要求进行剪裁,第三方初次审核须
5、覆盖全过程和全地域,13审核准备审核准备组成审核组组成审核组由最高管理者受权,赋予内审权威权;一般由管理者代表任审核组长;内审员经过培训和资格认可,具有相应的能力具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识;具备公正性和协作精神,审核组长还要具有组织和领导能力;如果审核组的组成有损公正性,委托方可提出异议。内审 外审14审核准备制定审核计划审核准备制定审核计划l标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。l对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。15审核计划内容审核计划内容l审核目
6、的与范围(年度审核计划中说明审核的频次);l审核准则;l受审核方有待审核的职能部门的名称;l受审核方环境管理体系中应予重点审核的过程;l受审核方环境管理体系中有待审核的过程和程序;l进行审核活动的预定起止日期、日程安排;l审核组成员名单;l文件留存要求;16审核计划举例(1)-年度计划17审核计划举例(审核计划举例(2)审核计划审核计划 18文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核l文件体系审核包括:环境手册、程序文件、第三级文件。l手册是否覆盖标准要求,剪裁是否合理合法。l程序文件的过程以及相互作用描述清晰,接口与协调性。l外来标准l重要环境记录(检验记录、内审、管理评审等)l重要过程的作业
7、指导书,参数要求l客户合同要求19审核准备编制检查表(1)l检查表是审核员的工作文件、提纲或工具,是如何进行审核的策划性成果l检查表的内容 a、列出审核项目和要点(Look at),确保审核覆盖面的完整,主要解决一个“查什么”的问题 b、明确审核步骤和方法(Look for),进行抽样量的设计,主要解决一个“怎么查”的问题20审核准备编制检查表审核准备编制检查表(2)l作用:定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本l保持审核目标明确、思路清晰l保持审核进度l减少重复和不必要的工作量l作为审核记录存档21审核准备编制检查表审核准备编制检查表(3)l周密地编制检查表应考虑:适用的法律法规和其他要求
8、;以前的审核结果;对照标准和手册的要求;选择典型的环境问题;结合受审部门的特点;检查表要有可操作性;抽样要有代表性;时间要留有余地。22审核准备编制检查表审核准备编制检查表(4)l 使用检查表的注意事项:l检查表是审核员的工作文件,不要事先披露给受审核方,以保证审核的客观性;l检查表主要起备忘作用,使用时不要机械生硬;l按照检查表审核发现问题时可追踪调查,调整检查表的内容,但也不要完全脱离检查表;23实施审核首次会议现场审核最后审核组会议起草不合格及审核报告末次会议正式提交审核报告与受审核方沟通审核组内部沟通24实施审核实施审核首次会议首次会议l召开首次会议 由审核组长主持,标志着现场审核开始
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