2015年云南期货-从业资格-资产配置地功能考试~题.doc
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1、-_2015 年云南省期年云南省期货货从从业资业资格:格:资产资产配置的功能考配置的功能考试题试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、期货交易所公司化的原因有()。 A提高交易所的管理效率 B可以向其他投资者融资 C解决会员制交易所管理动力不足的问题 D获得结算职能,保证合约履行 2、下面对远期外汇交易表述正确的有_。 A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B交易数量、期限、价格自由商定,比外汇期货更加灵活 C远期交易的价格具有公开性 D远期交易的流动性
2、低,且面临对方违约风险 3、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公 司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股, 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍 任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010 年 4 月,新期货公司欲申请金 融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件 的影响而不予批准_ A不受影响,应当予以批准 B受影响,应当不予批准 C受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的 才予以批准 D不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
3、 4、期货交易的目的是_。 A获得利息、股息等收入 B资本利得 C规避风险 D获取投机利润 5、在正向市场中,如果行情上涨,则_合约的价格可能上升得更多。 A:远期月份 B:近期月份 C:中期月份 D:采用金字塔式方法买入的 6、期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。 A分类 B流动性 C帐龄 D可回收性 7、期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分享利益或 者共担风险。-_A说明 B提示 C保证 D预测 8、下列关于期权权利金的描述,不正确的是_。 A期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量 B期权的权利金又称为权价、期权费、保险费 C期权的权利金主要由内涵价值和时间
4、价值两部分组成 D时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润 9、以下指标中属于空头市场的是_。 ADIF 和 DEA 为正值 BDIF 和 DEA 为负值 C短期 RSI 小于长期 RSI D短期 RSI 大于长期 PSI 10、上海期货交易所交易的品种包括()。 A燃料油 B黄金 C铜 D天然橡胶 11、假定投资者 6 月份有 300 万资金,拟买入 A、B、C 三种股票,每种股票投 资 100 万,如果 6 月份相应的期货指数为 1 500 点,每点 100 元,三种股票的 系数分别为 3、2.6、 1.6,为规避股票价格上涨的风险,该投资者应买进指 数期货合约_份。 A192 B96
5、 C48 D24 12、证券公司出现下列_情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公 司的介绍业务关系。 A证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害 客户合法权益 B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、 限制业务或者撤销业务资格 C证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及 期货公司的稳健运行 D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续 经营要求或者出现重大经营风险 13、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的,其供给曲线是一条与纵轴平行的 直线,这个时期的价格主要由决定 A:替代品 B:供给
6、C:需求 D:价格 14、某日,铜合约的收盘价是 17210 元/吨,结算价为 17240 元/吨,该合约的每-_日最大波动幅度为 3%,最小变动价位为 10 元/吨,则该期货合约下一个交易日 涨停价格是_元/吨,跌停价格是_元/吨。_ A16757;16520 B17760;16720 C17822;17050 D18020;17560 15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属 ()。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 16、对期货投资基金监管所要达到的目标包括_。 A提高期货投资基金效率 B维护期货市场的正常秩序 C保障投资者的权益
7、 D实现公平竞争 17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 15500 元/吨,买入价格为 15510 元/ 吨,前一成交价为 15490 元/吨,那么该合约的撮合成交价应为_元/吨。 A:15505 B:15490 C:15500 D:15510 18、下列关于期货居间人的说法,正确的有_。 A居间人隶属于期货公司 B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 19、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确_的责任。 A高级管理人员 B业务部门负责人 C开户经办人 D客户 20、证券公司
8、应当每_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A:1 个月 B:3 个月 C:半年 D:1 年 21、就是技术分析派所使用的信息,据以预测未来市场价格 A:市场信息 B:公共信息 C:全部信息 D:干扰信息 22、以下期货合约中,每日价格最大波动限制相同的有_。-_A大连商品交易所大豆期货合约 B郑州商品交易所小麦期货合约 C上海期货交易所阴极铜标准合约 D上海期货交易所天然橡胶期货合约 23、2008 年 9 月 20 日,某投资者以 120 点的权利金买入一张 9 月份到期、执 行价格为 10200 点的恒生指数看跌期权,同时又以 150 点的权利金卖出一张 9 月份到期、执行价格为 1
9、0000 点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可 能盈利(不考虑其他费用)是_点。 A160 B170 C180 D190 24、期货公司变更住所,应当向()提交申请材料。 A拟迁入地中国证监会派出机构 B拟迁出地中国证监会派出机构 C中国期货业协会 D中国证监会 25、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特 殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应 任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国 证监会及其派出机构报告。 A中国证监会有关法规 B中国期货业协会的自律规则 C中国期货业协会的章程 D公司章程 二
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