证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑.docx
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1、证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第1辑以下说法正确的有()A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续答案:A,C,D解析:B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员国际收支的各个项目中,最具综合性的对外贸易指标是()。A:贸易收支B:经常项目C:资本项目D:经常项目+资本项目答案:B解析:国际收支包括经常项目与资本项目,前者是最具综合性的对外贸易指标。申请发
2、行B股,需要提交的材料有()。A:公司章程B:招股说明书C:资金运用的可行性分析D:发行方案答案:A,B,C,D解析:发行B股的申请材料主要包括:省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件。批准设立股份有限公司的文件。发行授权文件。公司章程。招股说明书。资金运用的可行性分析。发行方案。公司改制方案及原企业的有关财务资料。定向募集公司申请发行B股还须提交的文件。发行申请材料的附件。一次足额发行或限额内分期发行金融债券,当发生()情况时,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A:发行人业务、财务等经营状况发生重大变化B:高级管理人员变更C:控制人变更D:发行人作出新的债券融资决定
3、答案:A,B,C,D解析:一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因:发行人业务、财务等经营状况发生重大变化。高级管理人员变更。控制人变更。发行人作出新的债券融资决定。发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构。是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更。其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A:1B:2C:3D:4答案:A解析:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年
4、剩余时间及其后的两个完整的会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。无风险证券对有效边界的影响有( )。A.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小B.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大C.具有直线边界D.边界曲度更大答案:B,C解析:答案为BC。包舍了无风险证券在内的证券组合的可行域较原有风险证券组合可行域扩大并具有直线达界。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第2辑证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元B:控股股东、实
5、际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化,信誉良好且最近三年无重大违法违规记录C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元D:有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人答案:B,D解析:实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元。本题正确答案为BD选项。如果预期利率上升,应当增大债券组合的久期。()答案:错解析:由于久期是衡量利率变
6、动敏感性的重要指标,这意味着如果预期利率上升,就应当缩短债券组合的久期;如果预期利率下降,则应当增加债券组合的久期。成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()答案:对解析:本题考查市场营销实施要取得成功需要注意的因素,关键在于能够将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合,题目所述正确。证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。A:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B:在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公
7、司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80%C:法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产D:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月答案:B解析:B项中应为收购人持股比例未超过被收购公司总股本的90%。集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A:审计B:稽核C:验资D:评估答案:C解析:集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,并出具验资
8、报告。下列免征营业税的收入有()。A:非金融机构买卖基金份额的差价收入B:金融机构买卖基金的差价收入C:基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入D:基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入答案:A,D解析:金融机构包括银行和非银行金融机构买卖基金的差价收入要征收营业税,基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入要征收营业税和企业所得税,因此B、C项不选。A、D项都是法律明文规定予以免征营业税的事项。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第3辑2022年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事
9、海外直接投资。A:浦东新区B:天津滨海新区C:深圳滨海新区D:北京答案:B解析:2022年8月,国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。系数绝对值越小,表明证券或证券组合对市场指数的敏感性越强。()答案:错解析:系数为直线斜率,反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数值绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强股份公司股利支付的一般原则是()。A:只能以留存收益支付B:股利的支付不能减少注册资本C:股利支付优先于法定公积金提取D:公司无力偿债时不能支付答案:A,B
10、,D解析:股份公司股利支付的一般原则是:只能用留存收益支付;股利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。股指期货套利的类型包括()。A:期现套利B:市场内价差套利C:市场间价差套利D:跨品种价差套利答案:A,B,C,D解析:股指期货的套利有两种类型:一是在期货和现货之间套利,称之为“期现套利”;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利,其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。高增长行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小。 ()答案:对解析:A。所谓高增长行业,主要是与城市居民消费结构和产业结构升级相关的行业。这种行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较
11、小。上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A:最近个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B:最近个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C:公司主要银行账户被冻结D:公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议答案:A,B,C,D解析:上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:最近个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;申请撤销退市风险警示并获准,但其最近以个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为
12、负值;公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;公司主要银行账号被冻结;公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程宇对外提供担保且情形严重的;中国证监会或证券交易所认定的其他情形。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第4辑社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。()答案:错解析:社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拔入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;社会保险基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(
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