证券从业资格考试历年真题汇编-单选impc.docx
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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2010年年证券从业业资格考试试历年真题题汇编-单单选1:某股价价指数,按按基期加权权法编制,并并以样本股股的流通股股数为权数数,选取AA、B、CC三种股票票为样本股股,样本股股的基期价价格分别为为5000、8000、400元,流流通股数分分别为70000万、90000万、80000万股股。某交易易日,这三三种股票的的收盘价分分别为950元、15000元、8850元元。设基础础指数为11000点点,则该日日的加权股股价指数是是( )。 A:19338 855
2、 B:1938886 C:1193984 D:1193884 2:按照规规定,下列列论述不正正确的是( )。 A:发行人人向不特定定对象发行行的证券,法法律、行政政法规规定定应当由证证券公司承承销的,发发行人应当当同证券公公司签订承承销协议 B:上市公公司向原股股东配置售售股份应当当采用包销销方式发行行 C:证券承承销采取代代销或包销销方式 D:发行人人向不特定定对象发行行的证券票票面总值超超过人民币币50000万元,应应当由承销销团承销3:证券经经纪商的收收入来源是是( )。 AA:买卖价价差 B:股利和利利息 C:佣金 D:税利4:( )股是指注注册在我国国内地、上上市地在我我国香港的的外
3、资殷。 A:AA B:H C:NN D:SS5:证券投投资基金资资产的名义义持有人是是( ) A:基金投投资者 BB:基金管管理人 CC:基金托托管人 D:基基金监管人人6:按募集集方式分类类,有价证证券可以分分为( )。 A:公募证证券和私募募证券 B:政府府证券、金金融证券、公司证券券 C:上市证证券与非上上市证券 D:股股票、债券券和其他证证券7:证券公公司应当缴缴纳的证券券投资者保保护基金,由由( )代代扣代收。 A:中国证证券登记结结算有限责责任公司 B:商业银行行 C:证券交交易所 D:证证监会8:新公公司法中中关于公司司对外投资资比例的规规定,公司司向其他有有限责任公公司、股份份
4、有限公司司投资的,除除公司章程程另有规定定外,所累累积投资额额不得超过过本公司净净资产的( ),在在投资后,接接受被投资资公司以利利润转增的的资本,其其增加额不不包括在内内。 A:500 BB:60 C:700 D:8809:在证券券市场上,资资金的供应应者和证券券的需求者者是( )。 A:证券发发行人 B:证券投资资者 CC:证券中中介机构 D:监监管部门10:下不不属于衍生生证券投资资基金的是是( )。 A:期权基基金 B:黄金基金金 C:期货基金金 D:认股权证证基金11:长期期国债的偿偿还期一般般在( )。 A:1年以上上 B:33年以上 C:5年年以上 DD:10年年或10年年以上
5、12:为了了控制期货货交易的风风险和提高高效率,期期货交易双双方在成交交后都要通通过经纪人人向交易所所或结算所所缴纳一定定数量的保保证金,保保证金的水水平由交易易所或结算算所制定,一一般初始保保证金的比比率为期货货合约价值值的( )。 A:24 BB:1一一5 CC:5IOOAA D:11011513:按( )分类类,有价证证券可分为为上市证券券与非上市市证券: A:募集方方式 BB:是否在在证券交易易所挂牌交交易 C:证券所所代表的权权利性质 D:证券发行行主体的不不同14:( )是以股股票的方式式派发的股股息,通常常由公司用用新增发的的股票或一一部分库存存股票作为为股息代替替现金分派派给股
6、东。 A:现金股息息 B:股股票股息 CC:资本利利得 D:财产股息息15:具有有证券许可可证的会计计师事务所所,可能不不符合下列列条件的是是( )。 A:依法成成立3年以以上 B:60周岁岁以内注册册会计师不不少于400人 C:合伙会会计师事务务所净资产产不低与1100万元元 DD:必须经经税务部门门批准 16:20005年对对证券法法进行修修订,不是是其修订内内容的是( )。 A:完善了了上市公司司的监管制制度,提高高上市公司司质量 B:加加强对证券券公司的监监管,防范范和化解证证券市场风风险 C:加强对对大投资者者权益的保保护力度 D:完善证券券发行、证证券交易和和证券登记记结算制度度,
7、规范市市场秩序7:下列不不属于部门门规章的是是( ) A:上市市公司收购购管理办法法 B:上市公司司证券发行行管理办法法 C:证券券发行与承承销管理办办法 D:证券法 18:利率率是债券票票面要素中中不可缺少少的内容,债债券利率亦亦受很多因因素影响,其其主要影响响因素不包包括( )。A:借贷资资金市场利利率水平 B:筹资者的的资信 C:债债券期限长长短 D:资金金使用方向向 19:基金金按( ),可分为为封闭式基基金和开放放式基金。 A:投资标标的划分 B:投资资目标划分分 C:基金的的组织形式式不同 D:是是否可自由由赎回和基基金规模是是否固定 20:新公司法,关于公公司上市条条件,公司司股
8、本总额额降低至( )万元元。 A:10000 B:20000 C:30000 D:4000021:基金金资产净值值是指基金金资产总值值减去( ) A:负债 B:银银行存款本本息 C:各各类证券的的价值 D:基基金应收的的申购基金金款22:根据据( )划划分,金融融期权可以以分为欧式式期权、美美式期权和和修正的美美式期权。 A:选择权权的性质 B:合约约所规定的的履约时间间的不同 C:金融期期权基础资资产性质的的不同 D:协定定价格与基基础资产市市场价格的的关系23:有价价证券是( )的一一种形式。 AA:真实资资本 B:虚拟资本本 C:货币币资本 DD:商品资资本24:如果果某可转换换债券面额
9、额为20000元,规规定其转换换比例为440 5ii,则转换换价格为( )元。A:5 BB:25 CC:50 D:110025:建业业股息是( )。AA:公司当当期盈利 B:对对公司未来来盈利的预预分 C:公公司的借款款 D:公司前期期未分配利利润26:在公公司证券中中,通常将将银行及非非银行金融融机构发行行的证券称称为( )。 A:股票 BB:公司债债券 CC:商业票票据 D:金融融证券 27:下列列不是证券券发行市场场上的投资资者的是( )。 A:人民银行行 B:商业银行行 C:保险公司司 D:社社会团体28:( )一般将将25一一50的的资产投资资于债券及及优先股,其其余的投资资于普通股
10、股。 A:平衡型型基金 B:收入入型基金 CC:成长型型基金 D:封闭式基基金29:股票票的账面价价值又称股股票净值或或每股净资资产,是指指( )。 A:每股股股票的实际际卖出价 B:每每股股票在在当日的市市价 C:每股股股票当日的的实际交易易价 DD:每股股股票所代表表的实际资资产的价值值 30:关于于证券市场场下列说法法错误的是是( )。 A:证券市市场是证券券买卖交易易的场所,也也是资金供供求的中心心 B:根据市市场的功能能划分,证证券市场可可分为证券券发行市场场和证券交交易市场 C:证券交交易市场是是发行人以以发行证券券的方式筹筹集资金的的场所 D:证券市市场的两个个组成部分分,既相互
11、互依存、又又相互制约约,是一个个不可分割割的整体31:不动动产抵押公公司债用作作抵押的财财产价值( )发生生的债务额额。 A:必须小小于 B:必必须等于 CC:必须大大于 D:不不一定等于于 32:从事事证券、期期货投资咨咨询业务,必必须依法取取得( )的许可。 A:中国证证监会 BB:当地政政府 C:人人民银行 D:民政部33:对我我国社保基基金认识不不正确的是是( )。A:其资金金来源包括括国有股减减持划入的的资金和股股权资产、中央财政政拨人资金金、经国务务院批准以以其他方式式筹集的资资金及其投投资收益B:根据全全国社会保保障基金理理事会20006年年年报数据,截截至20006年底,资资产
12、规模达达到282276亿亿元人民币币,其中证证券市场相相关投资约约占133 C:其投资资范围包括括银行存款款、国债、证券投资资基金、股股票、信用用等级在投投资级以上上的企业债债、金融债债等有价证证券 D:确定从从20011年起新增增发行彩票票公益金的的80上上缴社保基基金34:在下下列机构中中,负责办办理派发红红股、股息息和利息的的是( )。 A:证券交交易所 B:证证券登记结结算公司 CC:发行证证券的公司司 D:证券券公司35:下列列不属于证证券市场显显著特征的的选项是( )。 A:证券市市场是价值值直接交换换的场所 B:证券券市场是财财产权利直直接交换的的场所 C:证券市市场是价值值实现
13、增值值的场所 D:证券市场场是风险直直接交换的的场所36:200世纪早期期,最先通通过法律允允许发行无无面额股票票的国家是是( )。 A:美美国 B:英英国 C:法国国 D:德国37:优先先股股息在在当年未能能足额分派派时,能在在以后年度度补发的优优先股,称称为( )。 A:参与优优先股 BB:累积优优先股 CC:可赎回回优先股 D:股息率可可调整优先先股38:基金金管理人与与托管人履履行各自的的权利、义义务所建立立的是( )的运行行机制。 A:相互联联系 BB:相互促促进 C:相相互竞争 DD:相互制制衡 39:我国国证券法法规定,社社会募集公公司申请股股票上市的的条件之一一是,向社社会公开
14、发发行的股份份达到公司司股份总数数的25X上。公公司股本总总额超过人人民币4亿亿元的,向向社会公开开发行股份份的比例为为( )以以上。 A:5 B:110 CC:15 D:200 40:股票票实质上代代表了股东东对股份公公司的( )。 A:债债权 B:物权 CC:产权 DD:所有权权 41:20006年22月9日,中中国人民银银行发行了了关于开开展人民币币利率互换换交易试点点有关事宜宜的通知,通知发发布当天国国家开发银银行和( )完成首首笔交易。 A:中国农农业银行 BB:中国光光大银行 CC:中国建建设银行 DD:中国民民生银行42:外汇汇期货交易易自19772年在( )所属属的国际货货币市
15、场(IMM)率先推出出后得到了了迅速发展展。A:纽约交交易所 B:欧欧洲交易所所 C:芝加哥商商业交易所所 DD:伦敦国国际金融期期权货交易易所43:日本本把专营证证券业务的的金融机构构称为( )。 A:证券公公司 B:投资资银行 C:证券有限限责任公司司 D:商业业银行44:我国国现行法规规规定,银银行业金融融机构可用用自有资金金及中国银银监会规定定的可用于于投资的表表内资金进进行证券投投资但仅仅限于投资资( )。 A:国国债 B:股票票 C:基金金 D:证券券衍生产品品45:对社社会公益基基金认识不不正确的是是( )。 A:将收益益用于指定定的社会公公益事业的的基金 B:福利基基金、科技技
16、发展基金金、企业年年金等都属属于社会公公益基金 C:我国的的各种社会会公益基金金可用于证证券投资,以以求保值增增值 D:社会公公益基金属属于基金性性质的机构构投资者题题目46:债券券具有票面面价值,代代表了一定定的财产价价值,是一一种( )。 A:真实资资本 B:虚虚拟资本 C:财产产直接支配配权 D:实实物直接支支配权47:目前前,能在上上海证交所所进行交易易的债券是是( )。 A:实物债债券 B:记记账式债券券 CC:凭证式式债券 D:以上上都不能48:目前前中国各家家商业银行行推广的外外汇结构化化理财产品品等都是( )。 A:金融互互换 B:金融融期权 C:金金融期货 DD:结构化化金融
17、衍生生工具 49:下列列关于债券券的性质阐阐述,不正正确的是( )。 A:债券是是一种真实实资本 B:债券反映映和代表一一定的价值值 C:债券与与其代表的的权利联系系在一起,拥拥有债券也也就拥有了了债券所代代表的权利利,转让债债券也就将将债券代表表的权利一一并转移 D:债券代代表债券投投资者的权权利,这种种权利不是是直接支配配财产权,也也不以资产产所有权表表现,而是是一种债权权50:根据据中华人人民共和国国证券法规定,证证券公司设设立分支机机构必须经经( )批批准。 A:当地政政府 B:财政部 CC:国务院院证券监督督管理机构构 D:商业业银行51:债券券是一种有有价证券,是是社会各类类经济主
18、体体为筹集资资金而向债债券投资者者出具的,承承诺按一定定利率定期期支付利息息并到期偿偿还本金的的( )凭凭证。 A:转证证 B:债权权债务 C:权利利义务 D:所有权、使用权52:20006年55月,中国国证监会颁颁布的上上市公司证证券发行管管理办法中首次提提出上市公公司可以公公开发行认认股权和债债券分离交交易的( )。 A:短期期融资债券券 B:不动动产抵押公公司债券 C:可转转换公司债债券 D:附认认股权证的的公司债券券53:某公公司发行的的每股普通通股的市价价为168元,认认股权证的的每股普通通股的认购购价购价格格为152元,若若转换比例例为10时时,则该认认股权证的的内在价值值是( )
19、元元 A:1.6 B:16 C:311 D:115254:一国国借款人在在国际证券券市场上以以外国货币币为面值,向向外国投资资者发行的的债券是( )。 A:国际债债券 B:亚亚洲债券 C:金融融债券 D:欧洲债券券55:金融融衍生工具具产生的最最基本原因因是( )。 A:避险 BB:利润驱驱动 C:金融融自由化 D:新技术革革命56:下列列不属于内内幕信息的的是( )。 A:公司分配配股利或者者增资的计计划 BB:公司股股权结构的的重大变化化 C:公司债债务担保的的重大变更更 D:公司司营业用主主要资产的的抵押、出出售或者报报废一次超超过该资产产的35 57:公开开披露的基基金信息不不包括(
20、)。 A:基金资资产净值、基金份额额净值 B:对证证券投资业业绩进行的的预测 C:涉及基基金管理人人、基金财财产、基金金托管业务务的诉讼 D:基金财财产的资产产组合季度度报告、财财务会计报报告及中期期和年度基基金报告58:收购购人可以证证券作为支支付手段收收购上市公公司,对于于收购人通通过取得上上市公司发发行的新股股超过( )的,可可以向监管管部门申请请免于履行行要约义务务,鼓励上上市公司通通过非公开开发行购买买资产,优优化股权结结构,提高高资产质量量。 A:155 B:20 CC:30 D:35559:在我我国,下列列关于证券券公司的事事项中,不不需要经证证券监督管管理机构批批准的是( )。
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