商法概述基本原则.ppt
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1、第一章第一章 商法概述商法概述第一节第一节 商法的概念、特征商法的概念、特征l一、商法概念一、商法概念l(一)商的含义(一)商的含义l1 1、辞义学上的商:商品交换和货物买卖、辞义学上的商:商品交换和货物买卖l2 2、经济学上的商:社会再生产过程(生产、分配、经济学上的商:社会再生产过程(生产、分配、交换、消费)中的一个环节交换、消费)中的一个环节流通环节、流通流通环节、流通部门部门l3 3、商法学意义上的商:一切以营利为目的的活动。、商法学意义上的商:一切以营利为目的的活动。外延较大,不限于交换环节,而是扩展到生产、外延较大,不限于交换环节,而是扩展到生产、流通、仓储各个环节。流通、仓储各个
2、环节。l(二)商的外延(二)商的外延l1 1、第一种商、第一种商固有商:固有商:直接媒介财货交易以及传统直接媒介财货交易以及传统上被纳入基本商事活动的行为,包括商品交易、证券上被纳入基本商事活动的行为,包括商品交易、证券交易、票据交易及海事交易等交易、票据交易及海事交易等l2 2、第二种商、第二种商辅助商:辅助商:以间接媒介交易为目的,辅以间接媒介交易为目的,辅助固有商营业得以实现的行为。(运输、仓储、代理、助固有商营业得以实现的行为。(运输、仓储、代理、行纪、居间、包装)行纪、居间、包装)l3 3、第三种商:、第三种商:虽不直接或间接媒介货物交易之行为为虽不直接或间接媒介货物交易之行为为目的
3、,但其行为性质与固有商、辅助商有密切联系或目的,但其行为性质与固有商、辅助商有密切联系或者为其提供商业条件的营业活动(银行、融资、信托、者为其提供商业条件的营业活动(银行、融资、信托、承揽、运送、制造、出版、印刷、摄影等营业)。承揽、运送、制造、出版、印刷、摄影等营业)。l4 4、第四种商:、第四种商:仅与辅助商或者第三种商有牵连关系的仅与辅助商或者第三种商有牵连关系的营业(广告宣传、保险、旅馆饭店、旅游、娱乐、信营业(广告宣传、保险、旅馆饭店、旅游、娱乐、信息咨询等)息咨询等)l(三)商法的概念(三)商法的概念l1 1、英美法系的商法概念、英美法系的商法概念lCommercial LawCo
4、mmercial Law指与商业有关的各种法律,主要用来指与商业有关的各种法律,主要用来指合同法和财产法中与企业和商业惯例有关的那些内容,指合同法和财产法中与企业和商业惯例有关的那些内容,亦非独立的法律实体或法律部门亦非独立的法律实体或法律部门lBusiness LawBusiness Law涵义不确定,是一种简单扼要的表述,涵义不确定,是一种简单扼要的表述,并不代表一个国家中独立的法律部门或者法律分支;主要并不代表一个国家中独立的法律部门或者法律分支;主要用于学校为学习商业或从事商业的人开设的课程名称或教用于学校为学习商业或从事商业的人开设的课程名称或教科书名称。科书名称。lMercanti
5、le LawMercantile Law商事法,实际上是商事法,实际上是“商法商法”,是关于,是关于商事活动,如买卖、运输、保险、票据与破产等的主体的商事活动,如买卖、运输、保险、票据与破产等的主体的法规的通用名称。法规的通用名称。lLaw MerchantLaw Merchant商人法,是指产生于中世纪的西欧商人商人法,是指产生于中世纪的西欧商人中间,调整他们之间关系的一系列习惯法和法律。中间,调整他们之间关系的一系列习惯法和法律。l2 2、大陆法系的商法的概念、大陆法系的商法的概念l大陆法系国家都有自己的商法典,但基本都规大陆法系国家都有自己的商法典,但基本都规避了对商法的定义。避了对商法
6、的定义。l(1 1)法国商法)法国商法,以,以18071807年商法典为基础,侧年商法典为基础,侧重以商行为观念为基础,商法是规范商行为的重以商行为观念为基础,商法是规范商行为的法律。法律。l(2 2)德国商法)德国商法,调整特定营利事业、企业经,调整特定营利事业、企业经济活动的特别法。以商主体观念为基础,采取济活动的特别法。以商主体观念为基础,采取商人法主义。商人法主义。l(3 3)我国商法)我国商法调整商人和商行为的法律调整商人和商行为的法律规范的总称,调整商事法律关系的法律规范的规范的总称,调整商事法律关系的法律规范的总称。总称。l二、商法的特征二、商法的特征l(一)营利性(一)营利性l
7、商法是保护正当营利的法律。商法是保护正当营利的法律。l(二)技术性(二)技术性l商法中有大量的技术性规范。商法中有大量的技术性规范。l如商主体登记的程序,公司机构的召集、议事方法、票据法上的出票、如商主体登记的程序,公司机构的召集、议事方法、票据法上的出票、背书等等背书等等l(三)国际性(三)国际性l商事关系的国际化,使得商法必然具有国际性。商事关系的国际化,使得商法必然具有国际性。l(四)公法性(兼容性)(四)公法性(兼容性)l商法本身属于私法范畴,但是商法规范的公法化也是商法发展的必然商法本身属于私法范畴,但是商法规范的公法化也是商法发展的必然趋势。趋势。l主要体现在商事登记、商事账簿等制
8、度主要体现在商事登记、商事账簿等制度l(五)发展性(五)发展性l不成文的习惯法不成文的习惯法编纂成文的商事习惯法编纂成文的商事习惯法成文法成文法l三、商法的分类三、商法的分类l(一)古代商法、中世纪商法、近代商法、现代商(一)古代商法、中世纪商法、近代商法、现代商法法l(二)英美法系商法、大陆法系商法(二)英美法系商法、大陆法系商法l(三)形式商法、实质商法(三)形式商法、实质商法l(四)广义商法:调整各种商事关系的商法规范的(四)广义商法:调整各种商事关系的商法规范的总称总称l 狭义商法:调整国内商事关系的商事私法。狭义商法:调整国内商事关系的商事私法。l四、商法的调整对象四、商法的调整对象
9、商事关系商事关系l(一)注意:(一)注意:1、商法有无单独的调整对象学界曾经有、商法有无单独的调整对象学界曾经有争议争议 2、承认有独立的调整对象,是什么仍有争议、承认有独立的调整对象,是什么仍有争议l(二)代表性观点:(二)代表性观点:商人或者企业商人或者企业商人中心主义商人中心主义德德商行为商行为商行为中心主义商行为中心主义法法二者兼而有之二者兼而有之l各有侧重,无本质差别各有侧重,无本质差别l我国采第三种观点居多,即营利性主体在从事营业性我国采第三种观点居多,即营利性主体在从事营业性行为所发生的商事关系的总和。行为所发生的商事关系的总和。l(三)具体表现(三)具体表现l1、营利性主体(商
10、主体)基于商事交易所产生的内部组、营利性主体(商主体)基于商事交易所产生的内部组织关系及其管理关系;织关系及其管理关系;l2、营利性主体基于营业性行为所产生的、营利性主体基于营业性行为所产生的 各种关系;各种关系;l3、国家对营利性主体及其营业行为实施监管所产生的关、国家对营利性主体及其营业行为实施监管所产生的关系系l(四)特征(四)特征l1 1、涉及的主体众多,但以商主体为中心;、涉及的主体众多,但以商主体为中心;l2 2、行为多样,但以营利行为为核心;、行为多样,但以营利行为为核心;l3 3、公法关系与私法关系并存,但本质仍以私法关系为主、公法关系与私法关系并存,但本质仍以私法关系为主导。
11、导。l第二节第二节 商法的演进(自学)商法的演进(自学)l一、大陆法系商法一、大陆法系商法l二、英美法系商法二、英美法系商法l三、我国的商事立法三、我国的商事立法l了解法国商法典、德国商法典、美国统一商法典了解法国商法典、德国商法典、美国统一商法典l课外阅读课外阅读l百度文库百度文库1 1、郭锋、郭锋商法演进及其在中国的命运商法演进及其在中国的命运l 2 2、姜朋罗马法与现代西方商法的起源、姜朋罗马法与现代西方商法的起源l第三节 商法与其他法律部门的关系(自学)l一、商法部门的独立性源于调整对象的独立l二、商法与民法的关系l三、商法与经济法的关系l四、商法与行政法的关系第四节第四节 商法的基本
12、原则商法的基本原则 l一、营业自由原则一、营业自由原则l二、商主体法定原则二、商主体法定原则l三、商主体维持原则(企业维持原则)三、商主体维持原则(企业维持原则)l四、促使交易简便迅捷原则四、促使交易简便迅捷原则l五、维护交易安全原则五、维护交易安全原则l六、鼓励交易原则六、鼓励交易原则 l七、诚实信用原则七、诚实信用原则l八、尊重公共利益、公序良俗原则八、尊重公共利益、公序良俗原则l九、合法原则九、合法原则l一、营业自由原则一、营业自由原则l(一)含义:(一)含义:l在不违反法律的强制性规定和不违背公序良俗的在不违反法律的强制性规定和不违背公序良俗的前提下,任何人均可自由进行营利性行为。亦称
13、前提下,任何人均可自由进行营利性行为。亦称商主体意思自治,尊重当事人的意思自治。商主体意思自治,尊重当事人的意思自治。l交易最为简便的方法就是确认当事人的商事契约交易最为简便的方法就是确认当事人的商事契约自由与方式自由。因为,当事人在意志自由的情自由与方式自由。因为,当事人在意志自由的情况下,才能更好地发挥主观能动性,以明智的决况下,才能更好地发挥主观能动性,以明智的决策,去谋求利润最大化。策,去谋求利润最大化。l(二)具体内容包括:(二)具体内容包括:l1 1、商事结社自由、商事结社自由 l可自主决定是否与他人通过缔结方式成立合伙、可自主决定是否与他人通过缔结方式成立合伙、公司或其他营利性组
14、织共同从事营利事业。公司或其他营利性组织共同从事营利事业。l商主体的设立采取准则主义规则。只要符合法商主体的设立采取准则主义规则。只要符合法律规定的形式要件和实质要件,即可设立商事律规定的形式要件和实质要件,即可设立商事组织,无须特殊的审批或者核准程序行为人有组织,无须特殊的审批或者核准程序行为人有权自主决定是否与他人合意建立商事组织,也权自主决定是否与他人合意建立商事组织,也有权自主选择合作伙伴商主体有权自主选择商有权自主选择合作伙伴商主体有权自主选择商事组织的形式商主体可自主根据法律或者章程事组织的形式商主体可自主根据法律或者章程的规定决定退出或者解散商事组织。的规定决定退出或者解散商事组
15、织。l2 2、投资自由、投资自由l商主体可根据自主意愿,自由处分其可支配财产用商主体可根据自主意愿,自由处分其可支配财产用于营业,法律不加以限制;在不违背法律和公序良于营业,法律不加以限制;在不违背法律和公序良俗的前提下,商主体自主决定投资的营业目的范围,俗的前提下,商主体自主决定投资的营业目的范围,任何人不得干涉商事组织内部经营管理自由在法律任何人不得干涉商事组织内部经营管理自由在法律不禁止的情况下,投资者可以自由创制企业内部自不禁止的情况下,投资者可以自由创制企业内部自治性规范(章程、规章制度等)投资者可以自由决治性规范(章程、规章制度等)投资者可以自由决定企业内部经营管理方式以及营业代理
16、人的形式投定企业内部经营管理方式以及营业代理人的形式投资者可以自主组建商事社团的内部机构,决定其组资者可以自主组建商事社团的内部机构,决定其组织的职能和关系投资者可自主地选择企业内部的决织的职能和关系投资者可自主地选择企业内部的决策方式和程序投资者可以自主选择企业内部经营纠策方式和程序投资者可以自主选择企业内部经营纠纷的解决方式。纷的解决方式。l3 3、商事组织内部经营管理自由、商事组织内部经营管理自由l(1 1)在法律不禁止的情况下,投资者可以自由创制企业内)在法律不禁止的情况下,投资者可以自由创制企业内部自治性规范(章程、规章制度等)部自治性规范(章程、规章制度等)l(2 2)投资者可以自
17、由决定企业内部经营管理方式以及营业)投资者可以自由决定企业内部经营管理方式以及营业代理人的形式代理人的形式l(3 3)投资者可以自主组建商事社团的内部机构,决定其组)投资者可以自主组建商事社团的内部机构,决定其组织的职能和关系织的职能和关系l(4 4)投资者可自主地选择企业内部的决策方式和程序投资)投资者可自主地选择企业内部的决策方式和程序投资者可以自主选择企业内部经营纠纷的解决方式者可以自主选择企业内部经营纠纷的解决方式l4 4、开业、歇业自由、开业、歇业自由l商主体可以自主决定于何时和以何种方式公开营业;也可商主体可以自主决定于何时和以何种方式公开营业;也可以自主决定结束营业活动,包括停止
18、营业自由和解散营业以自主决定结束营业活动,包括停止营业自由和解散营业自由自由l二、商主体法定原则二、商主体法定原则l(一)商主体类型法定(一)商主体类型法定 l对从事经营活动的商主体的组织形式,由商事法律明对从事经营活动的商主体的组织形式,由商事法律明确规定,商主体的创设、变更,只能严格依照法律预确规定,商主体的创设、变更,只能严格依照法律预定的主体类型和标准进行,禁止任何人创设法定类型定的主体类型和标准进行,禁止任何人创设法定类型之外的非典型或者过渡型的商主体之外的非典型或者过渡型的商主体l(二)商主体内容法定(二)商主体内容法定 l涉及商主体主体要素的财产关系和组织关系,由法律涉及商主体主
19、体要素的财产关系和组织关系,由法律明确规定,当事人不得创设非规范性的财产和组织关明确规定,当事人不得创设非规范性的财产和组织关系。不同商主体的财产归属关系、利润分配关系、财系。不同商主体的财产归属关系、利润分配关系、财产责任关系、注册资本规模、商业税收标准以及内部产责任关系、注册资本规模、商业税收标准以及内部组织关系等具有较大差异,亦形成了不同类型商主体组织关系等具有较大差异,亦形成了不同类型商主体自身的特点自身的特点 我国的商主体类型有哪些?我国的商主体类型有哪些?类型类型法律依据法律依据施行时间施行时间个人独资企业个人独资企业个人独资企业法个人独资企业法20002000年年1 1月月1 1
20、日日合伙企业合伙企业合伙企业法合伙企业法 (增加有(增加有限合伙企业)限合伙企业)19971997年年2 2月通过,月通过,20062006年年8 8月修订,月修订,20072007年年6 6月月1 1日施行日施行公司公司公司法(增加一人公司)公司法(增加一人公司)19931993年年1212月月2929日通过,日通过,19941994年年7 7月月1 1日日施行;施行;19991999年、年、20042004年两次修正;年两次修正;20052005年年1010月全面修订,月全面修订,20062006年年1 1月月1 1日日施行施行个体工商户个体工商户民法通则民法通则19871987年年1 1
21、月月1 1日日全民所有制工业全民所有制工业企业企业全民所有制工业企业法全民所有制工业企业法 19881988年年4 4月月1313日日乡镇企业乡镇企业乡镇企业法乡镇企业法可以取可以取得法人资格得法人资格19971997年年7 7月月1 1日日中外合资经营企业中外合资经营企业法有限公司1979年7月1日通过,1990年4月、2001年3月两次修正中外合作经营企业中外合作经营企业法可以取得法人资格1988年4月通过,2000年10月修正外商独资企业外资企业法可以取得法人资格1986年 4月12日通过,2000年10月修正l(三)商主体公示法定(三)商主体公示法定 l商主体的设立、变更及终止必须按照
22、法定程序商主体的设立、变更及终止必须按照法定程序予以公示,以便交易相对人及时知晓;未经法予以公示,以便交易相对人及时知晓;未经法定公示者,不得用以对抗善意第三人。定公示者,不得用以对抗善意第三人。l顺应传统商事交易之自由主义向现代商事活动顺应传统商事交易之自由主义向现代商事活动之国家干预主义的转变,商主体法定原则得以之国家干预主义的转变,商主体法定原则得以产生,它已成为现代商事管理制度的核心,也产生,它已成为现代商事管理制度的核心,也是商事登记制度的基础,更是商法公法化的重是商事登记制度的基础,更是商法公法化的重要表现形式。要表现形式。l三、商主体维持原则(企业维持原则)三、商主体维持原则(企
23、业维持原则)l商法应尽力保证企业组织关系的稳定存续和健商法应尽力保证企业组织关系的稳定存续和健康发展具体表现:商主体资本确保规则康发展具体表现:商主体资本确保规则 公司公司最低注册资本制度、公司资本确定、资本不变、最低注册资本制度、公司资本确定、资本不变、资本维持三原则、禁止将资本贷给股东和其他资本维持三原则、禁止将资本贷给股东和其他个人等规定个人等规定 l(二)避免企业解体规则(二)避免企业解体规则l1 1、明确规定企业设立的条件,减少企业设立无效的情、明确规定企业设立的条件,减少企业设立无效的情形;形;l2 2、规定企业合并分立后的法律效果,确保企业的同一、规定企业合并分立后的法律效果,确
24、保企业的同一性延续性性延续性l3 3、企业成员变动不影响也的法律地位、企业成员变动不影响也的法律地位l4 4、规定企业的重整制度,为濒临破产的企业提供存续、规定企业的重整制度,为濒临破产的企业提供存续机会机会l(三)实行有限责任制度(三)实行有限责任制度l1 1、公司法中的有限责任制度、公司法中的有限责任制度l2 2、海商法中的有限责任制度:船舶所有人因船舶所生、海商法中的有限责任制度:船舶所有人因船舶所生债务,以本次航行之船舶价值、运费及其他附属费用债务,以本次航行之船舶价值、运费及其他附属费用为限为限 l(四)风险分散规则(四)风险分散规则l1 1、保险法的财产保险制度、保险法的财产保险制
25、度l2 2、海商法中的共同海损制度、海商法中的共同海损制度l3 3、公司法中将股份分散于众多投资人、公司法中将股份分散于众多投资人l4 4、基金、基金 l四、促使交易简便迅捷原则四、促使交易简便迅捷原则l商事交易,重在简便、贵在迅捷。为了适应商事交易,重在简便、贵在迅捷。为了适应商事交易这一客观要求,商法就应确定促使商事交易这一客观要求,商法就应确定促使交易简便迅捷这一基本原则。主要体现在以交易简便迅捷这一基本原则。主要体现在以下下3 3个方面:个方面:l(一)交易方式定型化(一)交易方式定型化l是指商法将交易的方式预先规定为若干类型,是指商法将交易的方式预先规定为若干类型,使任何商事主体,无
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- 商法 概述 基本原则
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