证券投资基金销售人员从业考试.ppt
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1、鹏华基金管理有限公司证券投资基金销售人员从业考试考前辅导2009.3.目 录1基金销售人员从业的概况2基金销售人员从业考试的背景3考试的范围、出题方式4各章节重点内容和考试知识点预测一、基金销售人员从业的概况发行的开放式基金不断增加:发行的开放式基金不断增加:现有基金管理公司现有基金管理公司6262家,管理开放式基金家,管理开放式基金400400多只。多只。销售渠道不断拓展:销售渠道不断拓展:截至截至0808年年1212月底,取得基金代销资格的商业银行月底,取得基金代销资格的商业银行2626家,证券公司家,证券公司7676家、投资咨询机构家、投资咨询机构1 1家。家。参与基金销售的人员越来越多
2、:参与基金销售的人员越来越多:商业银行代销网点超过商业银行代销网点超过1010万家(其中仅邮储网点超万家(其中仅邮储网点超过过3 3万家)万家)二、销售人员从业考试的背景根据基金法和销售管理办法,从事基金宣根据基金法和销售管理办法,从事基金宣传、推销等业务的人员,应当具有从业资格;传、推销等业务的人员,应当具有从业资格;经证监会与银监会协商,应提高基金销售人员业务经证监会与银监会协商,应提高基金销售人员业务水平和执业素质,并规范销售人员的从业资格;水平和执业素质,并规范销售人员的从业资格;0808年年9 9月月2020日举行第一次从业考试,报名人数超过日举行第一次从业考试,报名人数超过2020
3、万、及格通过率不到万、及格通过率不到4040;0909年年3 3月月2121日将举行第二次从业考试,现报名人数日将举行第二次从业考试,现报名人数超过超过1515万,主要为工行、建行等主托管代销行的基万,主要为工行、建行等主托管代销行的基金销售人员金销售人员.三、考试的难度、范围考试难度:考试难度:考虑到参考人员主要为银行渠道人员,考题主要考虑到参考人员主要为银行渠道人员,考题主要以基金基础知识、基本理论与运作实务、销售监以基金基础知识、基本理论与运作实务、销售监管法规、销售人员行为规范为主。难度低于管法规、销售人员行为规范为主。难度低于证券证券从业资格考试,设计及格率为从业资格考试,设计及格率
4、为4040。考试范围:考试范围:在考试大纲范围内;在考试大纲范围内;从业考试辅导用书从证券从业资格考试的从业考试辅导用书从证券从业资格考试的“证券证券市场基础知识市场基础知识”和和“证券投资基金证券投资基金”两个科目的两个科目的辅导用书中节选编撰。辅导用书中节选编撰。出题范围:出题范围:不超出从业考试辅导用书中的内容,但会涉及到不超出从业考试辅导用书中的内容,但会涉及到基金销售主要法规规定。基金销售主要法规规定。考试的方式考试采取闭卷机考形式,考试时间为120 分钟题目均为客观题,其中单选题80、多选题40、判断题20试卷总分为100分,考试合格线为60分 考试出题方法分析因从业考试辅导用书中
5、的内容较少,因此考题大多集中在因从业考试辅导用书中的内容较少,因此考题大多集中在每章的基础性、概念性的内容每章的基础性、概念性的内容辅导用书中每章内容都具有一定数量的考试点,因此内容辅导用书中每章内容都具有一定数量的考试点,因此内容少的章节相对来说考试点较多少的章节相对来说考试点较多 单选题较易,考生可通过复习辅导用书,明确基础概念,单选题较易,考生可通过复习辅导用书,明确基础概念,尽量拿分尽量拿分多选题选错或少选都会扣分,主要考应试人员对某个概念多选题选错或少选都会扣分,主要考应试人员对某个概念所具有的几种类型、分类等是否明确,试题的四个选项中所具有的几种类型、分类等是否明确,试题的四个选项
6、中大都为正确选项,只有一至两个为错误选项大都为正确选项,只有一至两个为错误选项判断题也主要是考相关概念和基础知识,但内容会侧重于判断题也主要是考相关概念和基础知识,但内容会侧重于应试人员较模糊、容易混淆的知识方面应试人员较模糊、容易混淆的知识方面四、各章节的重点内容和考试知识点预测 第一章 证券市场基础知识该章内容浓缩的概念内容较多 应明确有关证券、证券市场、市场参与者、各类证券的概念有关概念的分类、特征、层次结构、发展历史、收益风险等,易出多选题第一章 证券市场基础知识知识点1第一节第一节1.证券的定义证券的定义2.有价证券分类有价证券分类 3.证券市场的特征证券市场的特征 4.证券市场的概
7、念证券市场的概念5.证券市场的特征证券市场的特征 6.证券市场的基本功能证券市场的基本功能7.证券市场的品种证券市场的品种8.证券市场的发展历史证券市场的发展历史9.证券市场的参与者证券市场的参与者 第二节第二节1.股票的定义、性质、股票的定义、性质、特征和分类特征和分类2.股票的价格和价值股票的价格和价值3.股东权利和义务股东权利和义务4.债券的概念、特征债券的概念、特征5.债券和股票的比较债券和股票的比较6.衍生工具的概念、特衍生工具的概念、特征、功能征、功能第一章 证券市场基础知识知识点2第三节第三节1.证券发行市场的定义证券发行市场的定义和构成和构成2.新股的发行方法新股的发行方法3.
8、证券交易方式证券交易方式4.交易时间、竞价方式交易时间、竞价方式5.什么叫什么叫“三板三板”第四节第四节1.股票投资收益的构成股票投资收益的构成2.公司税后利润分配顺序公司税后利润分配顺序3.债券投资收益债券投资收益4.系统性风险?包括?系统性风险?包括?5.非系统性风险?非系统性风险?6.预期收益率?预期收益率?7.什么债券利率最低?最什么债券利率最低?最高?高?第二章 证券投资基金概述该章内容不多,但是涉及基金的概念较多该章内容不多,但是涉及基金的概念较多 应明确证券投资基金、基金的参与主体的概念应明确证券投资基金、基金的参与主体的概念有关基金的特点、分类、比较等,易出多选题有关基金的特点
9、、分类、比较等,易出多选题对基金起源和发展的一些重要概念应能在判断题对基金起源和发展的一些重要概念应能在判断题中正确判断中正确判断第二章 证券投资基金概述知识点第一节第一节1.证券投资基金的概念证券投资基金的概念2.基金的特点:基金的特点:5 5项项3.基金的分类(多选)基金的分类(多选)4.基金与银行理财产品基金与银行理财产品的比较的比较第二节、第三节、第四节第二节、第三节、第四节1.基金的参与主体基金的参与主体2.最早设立的基金最早设立的基金3.第一家基金组织、第一第一家基金组织、第一个公司型开放式基金个公司型开放式基金4.我国基金的发展阶段、我国基金的发展阶段、及发展中的特征及发展中的特
10、征5.基金业的地位和作用基金业的地位和作用第三章 基金的类型和分析方法该章有关基金的分类易出多选题,应明确各种分类方式,避免混淆基金分析和评价的基本方法,销售人员必须掌握第三章第三章 基金的类型和分析方法知识点基金的类型和分析方法知识点1 1第一节、第二节第一节、第二节1.1.基金的分类(多选题、概念题)基金的分类(多选题、概念题)2.2.ETFETF和和LOFLOF3.3.股票型基金与股票的不同股票型基金与股票的不同4.4.股票型基金的类型、投资风险股票型基金的类型、投资风险5.5.股票型基金的分析指标股票型基金的分析指标6.6.债券型基金与债券的不同、投资风险债券型基金与债券的不同、投资风
11、险7.7.债券型基金的分析指标债券型基金的分析指标8.8.货币基金的主要投资对象、投资风险货币基金的主要投资对象、投资风险9.9.混合型基金的类型、分析指标混合型基金的类型、分析指标10.10.保本型基金的保本策略、安全垫、投资风险、分析指标保本型基金的保本策略、安全垫、投资风险、分析指标11.11.QDIIQDII基金投资风险基金投资风险12.12.ETFETF的特点、类型、投资风险、风险指标的特点、类型、投资风险、风险指标第三章 基金的类型和分析方法知识点2第三节第三节1.1.对基金管理公司的评价方法对基金管理公司的评价方法2.2.基金投资风格分析基金投资风格分析3.3.基金产品风险评价方
12、法基金产品风险评价方法第四章 基金市场的参与主体该章内容主要围绕基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的作用和职责,相关概念较多第四章 基金市场的参与主体知识点1第一节第一节1.基金份额持有人的权基金份额持有人的权利、义务利、义务第二节第二节1.基金管理公司及其主基金管理公司及其主要股东的注册资本要要股东的注册资本要求求2.基金管理人的作用基金管理人的作用3.基金管理公司的主要基金管理公司的主要业务业务4.基金管理公司治理的基金管理公司治理的基本原则基本原则第四章 基金市场的参与主体知识点2第三节第三节1.1.基金托管人的资格管理基金托管人的资格管理2.2.基金资产托管业务基金资产托管业务3.
13、3.基金托管人的职责基金托管人的职责4.4.基金托管的运作管理阶基金托管的运作管理阶段段第四节第四节1.基金代销机构的资格基金代销机构的资格(对部门、人员、档(对部门、人员、档案保管的要求等)案保管的要求等)第五章 基金的运作该章内容主要描述基金的投资运作和后台管理,应试人员应该从运作流程中明确一些重要环节的运作和核算方式 第五章 基金的运作知识点1第一节第一节1.1.基金运作的所有环节基金运作的所有环节2.2.基金营销可以达到的目基金营销可以达到的目的的3.3.基金募集的概念基金募集的概念4.4.基金投资运作的主要流基金投资运作的主要流程程第二节第二节1.1.基金投资管理的首要目标基金投资管
14、理的首要目标2.2.投资决策委员会组成、负投资决策委员会组成、负责?责?3.3.投资管理部门包括?投资管理部门包括?4.4.投资管理的循环过程投资管理的循环过程5.5.基金交易的必要性基金交易的必要性6.6.基金绩效衡量的概念基金绩效衡量的概念7.7.基金投资的内外部风险基金投资的内外部风险8.8.基金管理公司风控体系的基金管理公司风控体系的四个层次四个层次第五章 基金的运作知识点2第三节第三节1.1.基金资产估值的概念基金资产估值的概念2.2.基金资产估值要考虑的因素基金资产估值要考虑的因素3.3.基金估值的基本原则基金估值的基本原则4.4.基金费用的种类基金费用的种类5.5.各种费用的计提
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