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1、CMC.泓域咨询/前期工作计划新能源汽车公司前期工作计划目录第一章 公司简介4一、 基本信息4二、 公司简介4三、 公司主要财务数据5第二章 现代工程咨询方法概述7一、 现代工程咨询方法的特点7二、 现代工程咨询方法框架9第三章 现代工程咨询方法11一、 逻辑框架法的概念及模式11二、 层次分析法的基本步骤13第四章 行业背景分析18第五章 数据采集分析与知识管理20一、 工程咨询企业知识管理20二、 信息鉴别常用方法25第六章 资源环境承载力影响因素识别及评价指标28一、 生态承载力影响因素识别及评价指标28二、 资源环境承载力评价综合指标体系28第七章 规划咨询方法31一、 调查方法31二
2、、 宏观分析方法32第八章 现金流量分析36一、 常用的资金等值换算公式36二、 基准收益率的测算和选取38第九章 建设投资简单估算法43一、 系数估算法43二、 生产能力指数法43第十章 建设期利息估算45一、 建设期利息的估算方法45二、 建设期利息估算的前提条件45第十一章 并购融资及债务重组46一、 公允价值估值方法46二、 并购融资方式51第十二章 资金成本分析60一、 权益资金成本分析60二、 资金成本的构成61第十三章 财务盈利能力分析64一、 动态指标分析64二、 静态指标分析74第十四章 财务分析的价格及选取原则75一、 财务分析的价格体系75二、 财务分析的取价原则77第十
3、五章 经济效益与费用的识别与计算80一、 经济效益与费用的估算原则80二、 直接效益与直接费用的识别与计算80第十六章 经济分析概述84一、 经济分析的适用范围84二、 经济分析的作用86第一章 公司简介一、 基本信息1、公司名称:xxx有限责任公司2、法定代表人:范xx3、注册资本:1280万元4、统一社会信用代码:xxxxxxxxxxxxx5、登记机关:xxx市场监督管理局6、成立日期:2011-11-137、营业期限:2011-11-13至无固定期限8、注册地址:xx市xx区xx9、经营范围:从事新能源汽车相关业务(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批
4、准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)二、 公司简介公司在发展中始终坚持以创新为源动力,不断投入巨资引入先进研发设备,更新思想观念,依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势,不断加大新产品的研发力度,以实现公司的永续经营和品牌发展。公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中,综合考虑其对消费者的影响,确保产品安全。积极与消费者沟通,向消费者公开产品安全风险评估结果,努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度,持续推进产品升级,为行业提供先进适用的解决方案,为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。三、 公司主要
5、财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额16262.3913009.9112196.79负债总额9381.667505.337036.24股东权益合计6880.735504.585160.55表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入35051.4028041.1226288.55营业利润6755.335404.265066.50利润总额6078.314862.654558.73净利润4558.733555.813282.29归属于母公司所有者的净利润4558.733555.813282.29第二
6、章 现代工程咨询方法概述一、 现代工程咨询方法的特点现代工程咨询方法的特点是,定性分析和定量分析相结合,重视定量分析;静态分析与动态分析相结合,重视动态分析;统计分析与预测分析相结合,重视预测分析。定性分析与定量分析1定性分析定性分析是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法,它是在逻辑分析、判断推理的基础上,对客观事物进行分析与综合,从而找出事物发展内在规律性,确定事物的本质。在工程咨询研究中,许多难以用计量表达的场合,定性分析方法可以发挥重要作用。2定量分析定量分析是依据统计数据,选择建立合适的数学模型,计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。它是通过反映一定质的事物量的关
7、系来揭示事物内在规律的方法,在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科基础之上,通过方程、数学图表和模型等方式来研究事物的本质。在工程咨询工作中采用定量分析的方法,对复杂事物进行数据处理,进行比较分析,可以使问题更为清晰,解决方案更精确。静态分析与动态分析1静态分析静态分析是观测和评价事物某一时点状态的一种方法。如项目评价中通过计算静态投资回收期、总投资收益率、资本金净利润率等指标,可以对项目的财务效益得出初步的判断。2动态分析在工程咨询服务的各个阶段,特别是在项目决策评价阶段,要树立动态观念,如考虑资金时间价值、市场供求变化、技术发展变化、社会经济环境的变化等。现代项目财务评价一般以动态分
8、析为主,主要进行项目现金流量分析,计算财务净现值、内部收益率等指标,并进行风险概率分析等。统计分析与预测分析1统计分析统计分析是对分析对象过去和现在的信息进行收集、整理、统计和分析。在现代工程决策研究咨询中经常需要采取多种方法和渠道,收集大量的统计数据,包括行业、区域、市场、技术、企业等的统计资料和信息,从而分析、归纳和总结事物的发展规律,把握发展动向;在项目执行阶段,也需要对项目的执行情况进行监控,对投资、质量、进度等进行统计分析,并与计划进行比较,判断项目的进展情况,以便采取有针对性的应对措施,促进项目的顺利进行。2预测分析预测分析是依据分析对象过去和现在的信息,采用一定的方法,对事物未来
9、发展趋势进行分析、推测、判断的方法。预测分析是现代工程咨询的重要方法,尤其是在投资前期决策阶段,预测分析是项目咨询的重要工作。投资项目决策是建立在对未来预测的基础上的,需要对未来的社会经济环境、产业政策走向、技术发展趋势、市场需求变化、原材料供应、配套条件约束、资金市场等进行预测。二、 现代工程咨询方法框架(一)现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法体系包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。哲学方法一般是辩证地分析事物的两面性,包括它的优点和缺点、正面效应和反面效应;逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式,对事物进行归纳、演绎、综合;学科方法是利用各种学科中常用的研究方法,包括文献法、观察
10、法、访谈法、问卷法、测量法和实验法、价值工程方法、网络控制方法、市场调查研究方法、战略规划研究方法、财务评价方法、经济评价方法、风险分析方法等。(二)常用现代工程咨询方法基于咨询工程师的基本能力要求,以项目周期的全过程咨询服务为主线,重点集中于投资项目前期咨询服务领域,常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类,每一大类中又包括若干具体方法。需要说明的是,虽然我们将某一具体方法归于某一大类名下,但其并不是仅限应用于此类项目咨询领域,亦可应用于其他项目咨询中。如利益相关者分析法,经常应用于规划咨询,同时也常用于社会评价;如德尔菲法,不仅应用于市场预测,同时
11、也应用于规划咨询、社会评价等。第三章 现代工程咨询方法一、 逻辑框架法的概念及模式(一)LFA的基本概念LFA是一种概念化论述项目的方法,即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系,以便给人们一个整体的框架概念。LFA是将几个内容相关、必须同步考虑的动态因素组合在一起,通过分析各种要素之间的逻辑关系,从设计策划到目标实现等方面来评价一项活动或工作。LFA为项目策划者和评价者提供一种分析框架,用以确定工作的范围和任务,并对项目目标和达到目标所需的手段进行逻辑关系分析。LFA的核心是项目的各种要素之间的因果关系,即“如果”提供了某种条件,“那么”就会产生某种结果。这些条件包括事
12、物内在的因素及其所需要的各种外部条件。(二)LFA的基本模式逻辑框架分析方法的结果是要形成一个逻辑框架表。由于该表能够充分体现表内包含的各项内容之间的逻辑关系,而且这种逻辑关系构成了一个矩阵式框架结构,因此,逻辑框架表又称为逻辑框架矩阵表。LFA的模式是一张4X4的矩阵。1目标层次逻辑框架表汇总了项目实施活动的全部要素,并按宏观目标、具体目标、产出成果和投入的层次归纳了投资项目的目标及其因果关系。(1)宏观目标。项目的宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标,该目标可通过几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了项目的范畴,是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标。这个层次目标的确定和
13、指标的选择一般由国家或行业部门选定,一般要与国家发展目标相联系,并符合国家产业政策、行业规划等的要求。(2)具体目标。具体目标也叫直接目标,是指项目的直接效果,是项目立项的重要依据。一般应考虑项目为受益目标群体带来的效果,主要是社会和经济方面的成果和作用。这个层次的目标由项目实施机构和独立的评价机构来确定,目标的实现由项目本身的因素来确定。(3)产出。这里的“产出”是指项目“干了些什么”,即项目的建设内容或投人的产出物。一般要提供可计量的直接结果,要直截了当地指出项目所完成的实际工程(如港口、铁路、输变电设施、气井、城市服务设施等),或改善机构制度、政策法规等。在分析中应注意,在产出中,项目可
14、能会提供的一些服务和就业机会,往往不是产出而是项目的目的或目标。(4)投入和活动。该层次是指项目的实施过程及内容,主要包括资源和时间等的投入。2客观验证指标逻辑框架垂直各层次目标,应有相对应的客观且可度量的验证指标,包括数量、质量、时间及人员等,来说明层次目标的结果,验证每一个目标的实现程度,这种指标的确立应该是客观的,不能凭主观臆断,同时又是可以被验证的。3客观验证方法在逻辑框架水平逻辑层次上,对应验证指标的是验证方法。验证方法就是主要资料来源和验证所采用的方法。主要资料来源(监测和监督)和验证方法可按照数据收集的类型、信息的来源渠道和收集方法进行划分。4重要的假定条件在逻辑框架的4个目标层
15、次之间有一些重要的限制条件,称为假定条件,即必要的外部条件或风险。重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响,而项目管理者又无法控制的外部条件,即不可控风险或限制条件。二、 层次分析法的基本步骤当一个决策者在对问题进行分析时,首先要将分析对象的因素建立起彼此相关因素的层次系统结构,这种层次结构可以清晰地反映出相关因素(目标、准则、对象)的彼此关系,使得决策者能够把复杂的问题顺理成章,然后进行逐一比较、判断,从中选出最优的方案。运用层次分析法大体上分成四个步骤:建立层次结构模型;构造比较判别矩阵;单准则下层次排序及其一致性检验;层次总排序及其一致性检验。(一)建立层次结构模型层次分析法
16、先将决策的目标、考虑的因素(评价准则)和决策对象(行动方案)按它们之间的相互关系分为最高层、中间层和最低层,其中最高层称为目标层,这一层中只有一个元素,就是该问题要达到的目标或理想的结果;中间层为准则层,层中的元素为实现目标所采用的措施、政策、准则等,准则层中可以不止一层,可以根据问题规模的大小和复杂程度,分为准则层、子准则层;最低层为方案层,这一层包括了实现目标可供选择的方案。据此绘出层次结构模型图,模型中,目标、评价准则和行动方案处于不同的层次,彼此之间关系用线段表示,评价准则可细分多层。在层次结构模型中,各层均由若干因素构成,当某个层次包含因素较多时,可将该层次进一步划分成若干子层次。通
17、常应使各层次中的各因素支配的元素一般不超过9个,这是因为支配元素过多会给两两比较带来困难。一个好的层次结构模型对解决问题极为重要,因此,在构建层次结构模型时,应注意以下四点:1自上至下顺序地存在支配关系,用直线段表示上一层次因素与下一层次因素之间的关系,同一层次及不相邻元素之间不存在支配关系;2整个结构不受层次限制;3最高层只有一个元素,每个元素所支配元素一般不超过9个,元素过多可进一步分层;4对某些具有子层次结构可引入虚元素,使之成为典型层次结构模型。(二)构造比较判别矩阵层次结构建立后,评价者根据自己的知识、经验和判断,从第一个准则层开始向下,逐步确定各层不同因素相对于上一层因素的重要性权
18、数。层次分析法在确定各层不同因素相对于上一层各因素的重要性权数时,通常使用两两比较的方法。(三)单准则下层次排序及其一致性检验层次分析法的信息基础是比较判断矩阵。由于每个准则都支配下一层若干个因素,这样对于每一个准则及它所支配的因素都可以得到一个比较判断矩阵。因此,根据比较判断矩阵如何求出各因素对于准则的相对排序权重的过程称为单准则下的排序。计算权重的方法有多种,其中和法和根法是比较成熟并得到广泛应用的方法。1和法2根法3判断矩阵一致性检验由于客观事物的复杂性,会使我们的判断带有主观性和片面性,完全要求每次比较判断的思维标准一致是不大可能的。事实上,在构建比较判断矩阵时,我们虽然不要求判断具有
19、一致性,但一个混乱的,经不起推敲的比较判断矩阵有可能导致决策的失误,所以我们希望在判断时应大体上的致。而上述计算权重方法,当判断矩阵过于偏离一致性时,其可靠程度也就值得怀疑了,故对于每一层次作单准则排序时,均需要作一致性的检验。(四)层次总排序及其一致性检验1层次总排序计算同一层次中所有元素对于最高层(总目标)的相对重要性标度(又称排序权重向量)称为层次总排序。2总排序一致性检验人们在对各层元素作比较时,尽管每一层中所用的比较尺度基本一致,但各层之间仍可能有所差异,而这种差异将随着层次总排序的逐渐计算而累加起来,因此需要从模型的总体上来检验这种差异尺度的累积是否显著,检验的过程称为层次总排序的
20、一致性检验。第四章 行业背景分析2010-2020年,全球新能源汽车行业专利申请人数量呈增长趋势及专利申请量呈增长趋势。整体来看,全球新能源汽车技术处于成长期。目前,全球新能源汽车大多数专利处于“有效”状态,截止2021年7月29日,全球新能源汽车行业“有效”专利总量为90575项,占全球新能源汽车专利总量的75.15%。“审中”专利总量为28915项,占全球新能源汽车专利申请总量的23.99%。目前,全球新能源汽车行业专利总价值为109.85亿美元。其中,3万美元以下的新能源汽车专利申请数量最多,为6.80万项;其次是3-30万美元的云计算专利,合计专利申请量为1.94万项。大于3百万美元的
21、新能源汽车专利申请数量最少,为489项。在专利类型方面,目前全球有6.71万项新能源汽车专利为发明专利,占全球新能源汽车专利申请数量最多,为55.68%。实用新型新能源汽车专利和外观设计新能源汽车专利数量分别为4.19万项和1.15万项,分别占全球新能源汽车专利申请数量的34.77%和9.54%。目前,全球新能源汽车第一大技术来源国为中国,中国新能源汽车专利申请量占全球新能源汽车专利总申请量的66.79%;其次是日本,日本新能源汽车专利申请量占全球新能源汽车专利总申请量的11.82%。韩国、美国和德国分别排全球新能源汽车专利申请量的三四五位。中国方面,江苏省是中国新能源汽车申请专利数量最多的省
22、份,截止2021年7月29日,江苏省新能源汽车专利申请数量高达16700项。广东省、浙江省新能源汽车专利数量均超过1万项。中国当前申请省(市、自治区)新能源汽车专利数量排名前十的省份还有北京市、安徽省、上海市、山东省、河南省、天津市、重庆市。第五章 数据采集分析与知识管理一、 工程咨询企业知识管理(一)知识管理及知识管理的组织1知识管理的概念日益激烈的竞争以及其他众多因素对工程咨询企业知识的数量与质量提出了更高的要求。从某种意义上说,知识管理是咨询企业最重要的能力。经常有人将知识管理与信息管理混为一谈。信息是知识的来源,但不一定成为知识。要想从信息中提炼知识,需要有意识地开展必要的活动,使信息
23、经过大脑的处理、加工与提炼。知识管理,是建立一套制度,开展一系列活动,获取、记录、整合、存取、更新和创新知识,以适当的形式为咨询企业所掌握,成为企业知识积累中的一部分,用来为客户、社会创造价值,不至随着企业活动的结束或停止或因当事人的离开而流失。知识管理可以延伸到人在知识方面的行为、企业管理制度与企业文化等方面。简而言之,知识管理就是对知识提炼、创造、共享和积累,以及应用等过程进行规划、实施和控制的活动。2,知识管理的必要性知识管理能够减少重复劳动,增强企业的记忆,丰富咨询企业的智慧。知识管理在全球迅猛发展的原因在于:(1)竞争。市场竞争日益激烈,创新速度加快。咨询企业必须不断获得新知识,利用
24、知识为企业和社会创造价值。要走向世界,就必须掌握与世界交流,以及获取、创造与转换知识的能力。企业文化对企业学习能力影响极大,必须摆脱封闭、保守、不思进取的陈旧文化,转变成学习型企业,才能在竞争中立于不败之地。(2)以客户为中心。企业要为客户创造价值。(3)员工流动。如果企业不能及时妥善地处理,就会丧失员工在本企业工作期间获得的知识。很多咨询企业,当某专业骨干离职后,在相当长一段时间内,无法正常开展该专业的业务,给企业和客户造成了损失。(4)不确定性。咨询企业内外不确定因素众多,市场竞争使咨询企业不能确保客户上门。当前的世界,新技术频出,更新加快,咨询企业不能确信自己为客户提出的技术方案一定成功
25、。企业及其成员获取和使用知识的能力成为企业生存与发展的决定性因素,知识已成为企业获取竞争优势的基础与稀缺资产。3知识管理的组织工程咨询企业必须建立知识管理需要的组织,明确必要的角色及其职责、权限和相互关系,并分派给适当人员。必须制订管理方针、目标以及实现这些目标所需要的规章制度。此外,还要设立必要的知识库、多渠道知识收集系统等。知识管理需要长期坚持并且努力使其成为企业文化的一部分。知识管理体系应当具备如下特征:(1)以人为本。知识管理要以人为本,咨询企业应充分发动每个部门、每一员工,贡献自己掌握的信息与知识,使之成为企业的知识与智慧。(2)以无形资产为主要对象。知识管理比以往任何管理形式都更重
26、视知识资产。(3)无间断的循环。在企业存续期间,知识管理是一个不间断的“积累一创造一应用一再积累一再创造一再应用”的循环过程(4)以提炼隐性知识为主。知识管理对象有显性和隐性知识,但以提炼隐性知识为重点,设法将隐性知识转换为易于企业内共享的知识。研究表明,大多数企业,有序、关系清楚,可供员工参考的信息与知识只占自身拥有总量的10%,其他90%存在员工个人大脑之中,且难于用语言、文字或图形清楚地表达出来供企业使用。一旦这些人流失,企业将蒙受巨大损失。(5)以创新为目标。知识管理以创新,以建立创造新知识平台为目标,创新和孕育新智慧是知识管理的标志。(6)建立学习型组织。便于知识管理的组织与叠床架屋
27、的层级组织不同,只有中间层次简单的“扁平”、开放学习型组织,才有利于知识管理。知识管理必须利用先进的信息技术与工具。有些咨询企业已按自身的发展战略及管理体制建立了独特的知识管理系统。与信息管理一样,知识管理也应具备安全管理功能,保护本企业掌握的知识不受损害。(二)知识管理原则与功能1知识管理原则(1)积累原则。知识积累是实施知识管理的基础(2)共享原则。咨询企业应使每一员工都能接触和使用公司的知识和信息。(3)交流原则。知识管理的核心是要在企业内部建立有利于交流的结构和文化,消除员工之间的交流的障碍。知识交流在上述原则中处于最高层次。2知识管理功能知识管理要获得成功,需要有完整的知识管理制度。
28、该制度应具备的主要功能如下:(1)能够清楚地了解企业已有何种知识,还需要何种知识;(2)要能够及时将知识传递给真正需要的人;(3)一定要使需要知识的人能够获取;不断生产新知识,并使整个企业的人能够使用;(4)确保进入企业的知识可靠、有生命力;(5)定期检查企业的知识是否仍然有效;(6)改造企业文化,建立激励机制,为知识管理创造便利条件。(三)内部交流与共享咨询企业内部的知识交流一方面可以让不同项目组之间交流咨询方法和经验,促进隐性知识的提炼;另一方面也便于彼此加深了解和信任,促进合作,促进知识的创新与共享。知识共享有多种方式,例如即时通信、培训与及时交流会等。知识共享将分散于各部门和各员工头脑
29、中的知识汇集起来,将知识孤岛连成大陆,产生孤岛无法产生的价值。交流可以最大限度地使知识和经验得到融合和升华,也是使旧知识得以发展、新知识得以产生的催化剂。咨询企业应当成为学习型组织,内部的知识交流是员工学习与组织学习的重要方式。咨询单位应当建立适当的激励制度,促进知识共享,在共享中充实。企业的知识管理规章和制度,应当全面鼓励各部门奉献自己的知识,与他人共享。只有这样,才有利于企业的知识积累。四)知识管理成效的评估咨询企业知识管理的好坏与成效,可从以下几个方面评估:1人力资源:培训费用、员工向心力与经验;2创新成果:研发费用、员工创新态度与比率、咨询业务的更新、知识产权;3客户态度:服务质量、合
30、作时间、咨询次数、销售额等。二、 信息鉴别常用方法(一)溯源法对到手信息涉及的问题应追根溯源,及时核对。例如,尽量找到现场和掌握第一手资料的人;核对原始资料,并查对主要参考文献;按其中叙述的方法、步骤,重做实验或演算,以便从来源上找到鉴别依据。鉴别和筛选在手信息,判断是否完整、适用与可靠,是咨询人员的重要工作。工程咨询所需信息十分广泛,不可能也不必均由咨询人员鉴别。为了确保信息可靠,应尽可能选用权威机构发布或已鉴定、批准的信息。例如,地质储量选用储量委员会批准的储量报告;地震带的分布用国家地震局的数据;历史数据用国家统计局的数据。一般来说,专业技术力量强的单位提供的信息较可靠。例如,国际金融组
31、织的国际金融信息较可靠;来自从事钢铁、汽车行业研究的机构的钢铁、汽车业信息较可靠。(二)比较法有些信息受主客观条件限制难以溯源,对此,可用比较法,即比较不同人、不同时间和其他方面的材料;对于某一事实,说法、结论是否一致。如果一致,则基本可辨真伪。若否,就需进一步核查。(三)佐证法任何事物都与其他事物有一定联系,并相互制约。找到这些联系和制约因素,便可判断事物的真伪。一般说来,口头材料不如文字材料可靠,文字不如实物可靠。分析信息产生的过程也是寻求信息佐证的办法。1普查数据一般比抽查数据全面、准确。2监测数据,长期比短期全面,监测范围大的数据比监测范围小的数据代表性强;勘探密度大的数据比勘探密度小
32、的数据准确,科学实验和仿真模拟计算的数据比一般推理的数据准确。3核对来源不同,收集方法不同的数据。如卫星图片、航测数据可用地面实测数据验证;了解来的市场需求量与行业协会、主要企业、国家统计局的数据对比。4对比不同时期、不同来源的数据,并适当修正其间的差距。同一对象的数据,在不同国家、不同历史时期,由于范围不同,计算的标准和口径可能有所不同,造成数据之间有很大的差异。在对比这些数据时,必须查明统计口径,否则就会出错。5由专家集体辨别信息是否准确,是否可靠。对于来自不同渠道的信息,可能因角度不同、口径不一、方法各异等而不一致,甚至矛盾。这时,可请专家集体讨论,弄清差异和矛盾的原因,去伪存真,取得一
33、致意见。(四)逻辑法鉴别信息,逻辑判断必不可少。不经缜密的逻辑思考容易出错。有些基本差错,例如语言或文字的前后矛盾,夸大其词,有悖情理,以及某些虚构,禁不起逻辑的推敲。当然,逻辑合理并不总能证明事物为真,从虚假的前提出发,经过合理的逻辑推断得出的结果不会真实。因此,鉴别信息,既要充分利用经验、认识和判断力,也要借助其他手段。第六章 资源环境承载力影响因素识别及评价指标一、 生态承载力影响因素识别及评价指标生态承载力的主要影响因素包括生态保护红线与管控要求,生态系统的类型(森林、草原、荒漠、冻原、湿地、水域、海洋、农田、城镇等)及其结构、功能和过程,植物区系与主要植被类型,珍稀、濒危、特有、狭域
34、野生动植物的种类、分布和生境状况,主要生态问题的类型、成因、空间分布、发生特点等。主要评价指标包括植被覆盖率、森林覆盖率、自然保护区覆盖率、城市建成区绿化覆盖率、生物丰度指数、景观破碎度等。二、 资源环境承载力评价综合指标体系资源环境承载力评价是区域上各种因素对承载能力的综合体现,因而必然表现为各单一方面的资源、环境承载力作用效果的科学叠加,反映区域内资源环境承载力的总体状况。因此,资源环境承载力在综合评价指标是由上述的资源承载力、环境承载力和生态承载力等指标体系,根据评价对象功能要求和资源环境特征,选择相关指标构成的指标体系。该指标体系能够全面满足评价对象的资源环境承载力评价要求。在构建综合
35、评价指标体系的时候,要注意几个原则:一是要注重科学性和可对比性相统一的原则。资源环境承载力评价要严格按照资源环境的科学内涵,能够对资源环境的数量和质量作出合理的描述。同时评价方法要注重与国内外和区域间的可对比性,具有纵向、横向比较和可推广与应用。二是要注重描述性指标与评价性指标相统一原则。描述性指标即资源和环境两大系统的发展状态指标;评价性指标即评价各系统相互联系与协调程度的指标。二者的统一,将在时间上反映发展的速度和趋向,在空间上反映其整体布局和结构,在数量上反映其规模,在层次上反映功能和水平。三是要注重最大限制性和可操作性相结合原则。资源环境承载力是多种因素综合作用的结果,指标体系作为一个
36、有机整体,不可能把所有的因素都列出,客观上对资源环境承载力所有因素全部用指标描述出来也是不可能的。所以,指标体系要反映影响资源环境承载力主导因素的全貌,用对资源环境承载力产生最大限制性的主导因素的指标体系来描述和评价资源环境承载力,才能把握资源环境承载力最本质的、最基本的特征。同时,要达到指标体系的实用性和可操作性,避免以往在研究制定指标体系要么指标体系过于庞杂、无法操作,要么把握不了主要的因素,对资源环境承载力最本质的、最基本的特征缺乏全面反映、表征、度量。因此,研究和制定指标体系要注重最大限制性和可操作性相结合,根据水桶原理发挥决定性作用的指标有限,在选取最大限制性主导因素的前提下,尽量使
37、指标少而精,资料易取得,方法易掌握,而不必面面俱到,使最大限制性和可操作性相互统一,这样才能够有利于研究顺利进行。第七章 规划咨询方法一、 调查方法规划咨询与决策过程是建立在相关信息基础上的,规划咨询的调查工作就是收集与规划对象相关的信息,一般可分为环境(包括自然生态环境和人文环境)、经济和社会三个基本领域,各个领域的信息均具有时间(不同阶段)和空间(不同地域)的属性。规划咨询过程中不同阶段对各个领域的信息要求是不同的。规划咨询的调查方法是对研究对象过去和现在的相关信息、数据进行收集、整理、分析的方法,与规划类型、调查目的和调查对象有关,大致可分为文献方法、访谈方法、实地调查方法和问卷调查方法
38、四种类型,各种调查方法都有适用性和局限性,在实际规划咨询工作中,一般采用多种方法相结合的方式进行。(一)文献方法规划咨询中的大量调查多采用文献方法。与规划咨询相关的主要文献来源包括统计资料(如国家和地方的经济、社会和环境等方面的统计年鉴)、普查资料(如人口普查、经济普查、产业普查等)、文件资料(如政府的有关文件、上位层面或前一阶段的规划文件)、档案资料(如地方志和专项志)以及各种相关的出版物。(二)访谈方法访谈方法是规划咨询中广泛采用的调查方法,用于了解相关利益者的态度、愿望和发展诉求,收集各方的意见和建议。访谈的形式多种多样,既可以面对面的直接访谈,也可以通过电话、网络等方式访谈;既可以是一
39、对一的单独访谈,也可以通过座谈会等形式进行集体访谈(如针对规划议题的座谈会、公众评议会、听证会等)。(三)实地调查方法实地调查也是规划咨询中经常采用的调查方法,通过实地调查,可以明了情况,弄清问题,为规划咨询提供第一手资料。如通过对园区土地利用状况的现场踏勘,可以科学合理的规划园区的产业空间布局。(四)问卷方法问卷方式可以了解政府相关部门、企业、社会团体、市民等规划相关利益方发放,可以了解相关方对于规划政策和规划方案的选择意愿、效果评价和改善建议,同时,通过对调查问卷的统计分析,也可以收集到从文献资料中无法获得的有价值信息,如居民对于交通设施或其他公共设施的需求。随着信息化的深人,网络问卷方法
40、为新时期规划咨询提供了一种更加快捷有效的方法。二、 宏观分析方法宏观分析方法可以分为定性分析和定量分析两种基本类型。定量分析主要是对事物的状态和过程进行描述,常用的方法包括区位熵、偏离一份额分析法、城市规模等级模型的应用;定性分析则是对状态和过程的因果机制进行解释,如波特钻石模型、利益相关者分析等方法的应用。定性分析往往主观性较强,而定量分析通常忽略许多约束性因素,在规划咨询过程中,通常采取定性定量相结合的方式弥补二者的不足。宏观分析中通常采用区域分析、空间分析、相关分析等定性与定量相结合的方法,揭示研究对象的各种特征,为规划政策和规划方案的制定提供有价值的信息。(一)区域分析区域分析是对区域
41、发展的自然条件和社会经济背景特征及其对区域社会经济发展的影响进行分析,探讨区域内部各自然和人文要素之间以及区域之间相互联系的规律的一种综合性方法。区域分析涉及地理学、经济学、社会学、政治学以及生物学等许多学科,以经济学和地理学为主,主要有经济学的投入一产出分析法、地理学的区域系统分析法如区位熵、偏离一份额分析法等。投入一产出分析法更多是对区域内各部门之间联系的分析,投入一产出分析的基本思路对规划咨询中各方面关系的把握具有重要的作用,其主要内容是:为获得一定的产出,必须有一定的投入,国民经济各部门之间在投入与产出上存在着极其密切的生产技术联系和经济联系。地理学理论与方法的应用使得区域分析中对区域
42、发展问题的研究更加深入和全面。其在规划研究中的应用主要是对人流、物流、技术流、信息流、资金流等五种流态在区域内相互作用机制的分析,表现在包括交通网络、通信网络、邮递网络等方面的流向分析和主要包括原材料及半成品流量、资金融通量、产品扩散、技术转让、商品流通、信息传输和客货流量等方面的流量分析。通过这些分析,主要目的是明确区域发展的基础,评估潜力,为选择区域发展的方向、调整区域产业结构和空间结构提供依据。地理学中的城市规模等级模型方法常应用于分析区域内部城市的集聚与分散状态,以了解和把握一定尺度区域内部的城市体系特点及其发展演化特征,为正确制定区域城市体系的发展战略提供支撑。此外,区域分析过程中,
43、地图和遥感技术的运用对区域分析的作用尤为显著。它不但直观,而且可以应用现代计算机技术对信息进行加工处理,使分析更为方便、可靠。(二)空间分析空间分析主要通过空间数据和空间模型的联合分析来挖掘空间目标的潜在信息,包括空间位置、分布、形态、距离、方位等。对发展资源的空间配置进行分析,包括空间分布和空间作用,是规划咨询的重要任务之一。物质要素的空间分布有点状分布(如学校、医院等)、线状分布(如交通路网能源管网等)、面状分布(如不同区的人口分布等),可分别采用离散程度测度、网络测度、位商、罗伦兹曲线等测度分析方法。测度空间分布的方法可用来分析调查对象的空间分布变化以及与其他相关对象的空间分布之间的关系
44、。规划政策或规划方案涉及不同地域空间(如城市、乡村等)发展资源的空间分布,因此产生的影响也具有空间属性。比如一个新超级市场的建设会对附近其他超级市场产生影响,这些都反映了城市构成要素之间的空间作用,可以用城市空间引力模型进行分析。(三)相关分析根据定性分析,可以知道规划对象(如都市圈、城市等)中的各种要素之间存在着相关关系,如居住人口分布与公共设施分布之间的相关关系,土地开发强度与交通可达性之间的相关关系等。相关系数可以定量测定各个对象之间的相关程度,以验证定性分析的结论,常用的相关分析方法有区位熵、偏离一份额分析等。第八章 现金流量分析一、 常用的资金等值换算公式在项目经济评价中,为了正确地
45、计算和评价投资项目的经济效益,必须计算项目的整个寿命期内各个时期发生的现金流量的真实价值。但由于资金存在时间价值,在项目的整个寿命期内,各个时期发生的现金流量是不能直接相加的。为了计算项目各个时期的真实价值,必须要将各个时间点上发生的不同的现金流量转换成某个时间点的等值资金,然后再进行计算和分析,这样一个资金转换的过程就是资金的等值计算。(一)有关资金等值计算中的几个基本概念为了方便计算,首先明确几个资金等值的概念。1现值,也称折现值,是指把未来现金流量折算为基础时点的价值,通常用P表示。在项目经济评价计算中,一般都约定P发生在起始时点的初期,如投资发生在第0年(即第1年年初)。在资金的等值计
46、算中,求现值的情况是最常见的。将一个时点上的资金“从后往前”折算到某个时点上就是求现值,求现值的过程也叫做折现。在项目经济评价中,折现计算是基础,许多计算都是在折现计算的基础上衍生的。2终值,也称将来值,是指现在现金流量折算为未来某一时点的价值,通常用F表示。在资金的等值计算中,将一个序列时间点上的资金“从前往后”折算到某一时点上的过程就叫求终值。求资金的终值也就是求资金的本利和。在项目经济评价计算中,我们一般约定F发生在期末。如第1年末、第2年末等。3年值,它表示发生在每年的等额现金流量,即在某个特定时间序列内,每隔相同时间收入或支出的等额资金,通常用A表示。在项目经济评价计算中,如无特别说
47、明,一般约定A发生在期末,如第1年末、第2年末等。4等值。没有特定的符号表示,因为等值相对于现值、终值和年值来说是个抽象的概念,它只是资金的一种转换计算过程。等值既可以是现值、终值,也可以是年值。因为实际上,现值和终值也是一个相对概念。如某项目第5年的值相对于前面4年的值来说,它是终值,而相对于5年以后的值来说,它又是现值。等值是指在考虑资金的时间价值的情况下,不同时点上发生的绝对值不等的资金具有相同的价值。资金的等值计算非常重要,资金的时间价值计算核心就是进行资金的等值计算(二)资金等值计算的基本公式每个投资项目的现金流量的发生是不尽相同的,有的项目一次投资,多次收益;有的项目多次投资,多次收益;有的项目多次投资,一次收益;也有的项目一次投资,一次收益。因此,为了解决以上各种问题的投资项目经济分析计算,推导几种统一的计算公式。1一次支付型一次支付型又称整付,是指项目在整个寿命期内,其现金流量无论是流入还是流出都只发生一次。一般有两种情况:一种是发生在期初,一种是发生在期末。2多次支付型多次支付是指现金流量发生在多个时点上,而不是像前面两种支付那样只集中发生在期初或期末。多次支付分多次等额支付型和多次不等额支付型。等额支付是指现金流
限制150内