公司内控制度与流程汇编dtnt.docx
《公司内控制度与流程汇编dtnt.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《公司内控制度与流程汇编dtnt.docx(266页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、新疆广汇实业股份有限公司Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.新疆广汇股股份公司内内控制度与与流程汇编(试行行)1新疆广汇实业股份有限公司前 言成功的企业业来源于卓卓越的管理理,卓越的的管理离不不开完善的的制度。企企业要发展展,要在激激烈的市场场竞争中立立于不败之之地,就要要构筑一个个好的管理理平台,建建立严密的的、完整的的控制系统统。依据严严格的科学学管理制度度,依法治治企,制度高于于一切,一切按制制度办事、按流程办办事、按程程序办事、按规则办办事,把广广汇股份反反复证明的的成功经验验,通过制
2、制度、程序序、流程固定定下来、传传承下去、发扬光大大。新疆广汇汇股份公司司内控制度度与流程汇汇编汲取取了广汇集集团三大产产业战略规规划及广汇汇股份公司司战略规划划;融汇了了广汇集团团、广汇股股份公司的的管理思想想和理念;基于广广汇股份公公司管理制制度文件汇汇编22004;按照财财政部220087号企企业内部控控制基本规规范的要要求,强调调规范管理理、标准管管理、依法法管理,追追求的是更更好、更多多、更持续续的结果和和有效畅通通的运行机机制。此汇汇编自20008年初初开始制定定,进行校校订后将于于 20008年正式式实施。此此制度下发发运行后,将将作为广汇汇股份规范范性的文件件,各级企企业员工必
3、必须遵照执执行。新疆广汇汇股份公司司内控制度度与流程汇汇编共九九章。第一一章:法人人治理结构构; 第二二章:组织织架构及职职能定位;第三章:战略与投投资管理系系统;第四四章:建设设项目管理理系统;第第五章:运运营管理系系统;第六六章:财务务管理系统统;第七章章:审计控控制系统:第八章:人力资源源管理系统统;第九章章:安全环环保综合管管理系统。新疆广汇汇股份公司司内控制度度与流程汇汇编力求求完善,科科学适用,但但由于编者者学识和精精力有限,疏疏漏在所难难免,希望望各级人员员在执行过过程中,及及时提出修修正意见,以以便改进,使使这套制度度随着公司司的发展不不断完善。注:本制度度属于企业业内部资料料
4、,严禁复复印、拷贝贝、盗用、外泄。如如发现以上上行为者,按按相关制度度处理。2目录新疆广汇实业股份有限公司目录第一章 法法人治理结结构的相关关制度(略略)8第二章 组织架构构及职能定定位91广汇实实业股份有有限公司组组织管理架架构错误!未未定义书签签。2广汇实实业股份有有限公司管管理团队职职责权限102.1股份份公司总经经理职责权权限和相互互关系102.2股份份公司党委委书记职责责权限及相相互关系122.3股份份公司副总总经理(项项目)职责责权限和相相互关系132.4股份份公司副总总经理(项项目)职责责权限和相相互关系142.5股份份公司副总总经理(运运营)职责责权限和相相互关系152.6董事
5、事会秘书职职责权限和和相互关系系162.7财务务总监职责责权限和相相互关系182.8财务务副总监职职责权限和和相互关系系192.9人力力资源总监监职责权限限和相互关关系203广汇实实业股份有有限公司组组织管理职职能定位213.1股份份公司所属属各企业职职责权限和和相互关系系213.2证券券部职责权权限和相互互关系233.3运营营管理部职职责权限和和相互关系系253.4发展展研究中心心职责权限限和相互关关系273.5人力力资源部职职责权限和和相互关系系293.6财务务部职责权权限和相互互关系313.7审计计部职责权权限和相互互关系333.8安全全环保综合合部职责权权限和相互互关系35第三章 战略
6、与投投资管理系系统371股份公公司组织结结构调整流流程372战略规规划流程383产业研研究流程394并购项项目流程405退出产业业方案研究究流程416市场研研究工作管管理制度427股份公公司被动诉诉讼、仲裁裁等案件工工作流程458股份公司司主动诉讼讼、仲裁等等案件工作作流程469股份公公司非诉讼讼法律服务务工作流程程4710股份份公司法律律服务工作作批办单4811股份公司司实施法律律工作制度度及违规处处罚办法4912信息息管理制度度5013信息息技术管理理制度52第四章 建设项目目管理系统统551项目管管理职能分分工552技改项项目投资审审批流程563试验性性项目投资资审批流程程574扩建、新
7、建项目目投资审批批流程585大修项项目投资审审批流程596项目实实施控制流流程607建设项项目违规处处理办法618发展研研究中心检检查考核制制度62第五章 运营管理理系统631经营运运行分析业业务部门分分工制度632经营分分析会议管管理制度643经营运运行分析、(BSCC)执行控控制流程684组织绩绩效考核工工作流程695合同监监督管理制制度706招投标标管理制度度727设备管理理制度828运营管管理系统检检查考核办办法939运营管管理部对各各企业考核核评价标准准9410运营营管理系统统违规处罚罚细则97第六章 财务管理理系统1001资产管管理制度1002全面预预算管理制制度1023股份公公司
8、本部预预算编制及及控制考核核管理办法法1044全面预预算编制的的控制1055财务预预算偏差分分析的控制制1076费用预预支借款控控制流程1097费用报报支控制流流程1128货币资资金管理的的补充规定定1139应收账账款补充规规定11410存货货的补充规规定11611对外外投资管理理办法11712担保保内控制度度12013审批批权限一览览表、对外外支付结算算审批程序序12114产权权证办理及及日常管理理检查流程程12315财务务管理系统统检查考核核办法124第七章 审计控控制系统1461内部审审计制度1462审计工作作制度1533内部控控制审计的的管理制度度1644后续审审计制度1715离任经经
9、济责任审审计制度1736基本建建设项目审审计制度1767财务尽尽职调查工工作制度181第八章 人力资资源管理系系统1831股份公公司引进人人才若干规规定1832招聘管管理规定1853培训管管理规定1894劳动合合同管理规规定1955关于人人员异动手手续办理问问题的规定定2006公司人人员借调规规定2017待岗、辞退、赔赔偿管理规规定2028解除劳劳动合同的的流程(辞退)2089聘用离离退休员工工的管理规规定20910考勤勤、加班、调休及请请假管理规规定21111各种种假期管理理规定21512人事事档案管理理规定22013薪酬管理理规定22314各类类休假工资资待遇标准准22815劳动动争议调解
10、解工作管理办办法23116、员工工绩效考核核制度17、高中中级管理人人员考核的的控制18绩效效考核结果果评定流程23419股份份公司职能能部室月度度考核管理理办法24020人力力资源管理理系统考核核及违规处处理办法243第九章 安全环保保综合管理理系统2461广汇股股份公司保保密制度2462印章管管理制度2503印章使用用流程2544安全环环保检查流流程2555安全生生产检查制制度(详见见股份公公司安全生生产管理制制度汇编)2566安全生产产目标管理理考核办法法(详见股股份公司安安全生产管管理制度汇汇编)2567安全生生产、环境境保护奖惩惩办法(试试行)(详详见股份公公司安全生生产管理制制度汇
11、编)2568行政管管理制度(详详见股份份公司行政政管理制度度汇编)2569广汇股股份宣传工工作制度25710行政政管理系统统违规处理理办法26011企业业文化建设设检查考核核表26112股份份公司党群群建设制度度(详见专专项管理制制度)26213.股股份公司重重大风险及及突发事件件应急预案案262266法人治理结构新疆广汇实业股份有限公司第一章 法法人治理结结构的相关关制度(略略)1.新疆广广汇实业股股份有限公公司公司章章程(详见见股份公司司管理制度度汇编20002)2.股东大大会议事规规则3.董事会会议事规则则。4.监事会会议事规则则5.独立董董事工作细细则6.董事会会战略委员员会议事规规则
12、7.董事会会审计委员员会议事规规则8.董事会会提名委员员会议事规规则9.董事会会薪酬与考考核委员会会议事规则则10.新疆疆广汇实业业股份有限限公司信息息披露事务务管理制度度11.新疆疆广汇实业业股份有限限公司关联联交易管理理办法12.募集集资金使用用管理办法法13.对外外投资及风风险管理办办法14.内部部重大信息息报告制度度15.投资资者关系管管理制度16.控股股股东行为为规范组织架构及职能定位新疆广汇实业股份有限公司第二章 组织架构构及职能定定位1.广汇实实业股份有有限公司组组织管理架架构新疆亚中物流商务网络有限责任公司肉联分公司股东大会监事会董事会总经理副总经理董事会秘书总监发展研究中心财
13、务部人力资源部证券部安全环保综合部运营管理部总监 团队管理 专业管理党委书记(总经理授权分管安全环保综合部)新疆亚中物流商务网络有限责任公司美居 物 流 园新疆广汇化工建材有限责任公司新疆广汇石材开发有限责任公司新疆亚中物流商务网络有限责任公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司新疆广汇库车新能源开发有限公司 新疆广汇新能源有限公司1、股份公司总经理对所属公司经营管理实行直接责任管理,工作流程属主流程;2、职能部门在业务方面对所属公司进行支持与督导,体现服务职能,工作流程属督导服务流程;3、股份公司各职能部门配合牵头部门,形成管理团队,对所属公司业务进行督导与服务。审 计 部2.广汇实实业股份有
14、有限公司管管理团队职职责权限2.1股份份公司总经经理职责权权限和相互互关系2.1.11直接上级级:股份公公司董事会会、董事长长2.1.22直接下级级:副总经经理、财务务总监、人人力资源总总监及各企企业总经理理2.1.33职责:一 主持公公司的日常常生产经营营管理工作作,在董事事会授权的的职权范围围内行使各各项管理权权力;二 组织实实施董事会会各项决议议,包括执执行预决算算方案,公公司年度计计划、投资资方案以及及其他决定定事项;三 拟订公公司内部管管理机构设设置方案;四 拟订公公司的基本本管理制度度;五 制订公公司具体规规章;六 提请董董事会聘任任或者解聘聘公司副总总经理、财财务总监及及其他应由
15、由董事会聘聘任或解聘聘的人选;七 聘任或或解聘除应应由董事会会聘任或者者解聘人员员以外的管管理人员;八 拟订公公司职工的的工资、福福利、奖惩惩,决定公公司职工的的聘任或解解聘;九 提议召召开董事会会临时会议议;十 公司司章程和和董事会授授予的其他他职权。2.1.44权限:一 公司司日常经营营管理的执执行权二 向董董事会提出出公司经营营目标的建建议权三 对副副总经理、总监的人人事任免建建议权四 除公公司副总经经理、总监监外的人事事任免权五 对公公司各项工工作的监控控权六 对公公司员工奖奖惩方案的的审批权七 对下下级之间工工作争议的的裁决权八 对所所属下级的的管理水平平、业务水水平和业绩绩的考核评
16、评价权九 董事事会预算内内的财务审审批权十 股份公公司章程和和董事会授授予的其他他权利。2.1.55相互关系系:一 在股份份公司的经经营管理方方面全权向向董事会、董事长负负责;二 股份公公司副总经经理、总监监及各企业业负责人在在管理方面面应直接服服从股份公公司总经理理的领导;三 股份公公司总经理理可授权副副总经理、总监主管管具体工作作,被授权权者在工作作中行使股股份公司总总经理授予予的权利,并并向股份公公司总经理理全权负责责2.2股份份公司党委委书记职责责权限及相相互关系2.2.11直接上级级:2.2.22直接下级级:各总支支书记、安安全环保综综合部部长长2.2.33职责:一 负责责股份公司司
17、党、工、团、妇及及纪检、信信访等工作作;二 负责责股份公司司企业文化化建设及形形象宣传工工作;二 在总总经理授权权下负责股股份公司综综合行政事事务的管理理工作;四 在总总经理授权权下负责股股份公司安安全生产、环境保护护及社会治治安综合治治理的管理理工作;五 在总总经理授权权下负责股股份公司总总务后勤管管理工作。2.2.44权限:一 公司企企业文化建建设、宣传传、党群建建设工作的的管理权;二 在总经经理受权下下对行政、后勤、安安全生产等等方面工作作的管理权权;三 对所属属企业党总总支书记、工会主席席的人事建建议权;四 对所辖辖部门人员员的任用、晋升、调调动、奖惩惩的建议权权;五 对所属属公司财务
18、务定期或不不定期审计计的建议权权六 对直接接管辖人员员的业务考考核权;七 对公司司违法违纪纪人员的调调查权及处处理建议权权。2.2.55相互关系系:一 在股份份公司企业业文化、安安全环保及及行政后勤勤管理方面面全权向总总经理负责责;二 股份公公司安全环环保综合部部在日常工工作方面接接受党委书书记的管理理;三 在股份份公司制度度管理和考考核方面服服从公司的的相关管理理要求 。2.3股份份公司副总总经理(项项目)职责责权限和相相互关系2.3.11直接上级级:股份公公司总经理理2.3.22直接下级级:LNGG公司经营营管理团队队、库车项项目管理团团队2.3.33职责一 全权权负责LNNG公司的的生产
19、管理理、技术革革新工作;二 全权权负责LNNG公司的的业务经营营与职能管管理工作;三 负责责库车项目目的立项申申报、建设设、验收阶阶段的管理理工作;四 负责责审核推荐荐库车项目目管理班子子成员;五 负责责股份公司司总经理交交办的临时时性工作。2.3.44权限:一 LNNG公司的的生产、经经营管理权权;二 LNNG公司及及库车项目目管理团队队的组织调调配权;三 库车车项目立项项申报、建建设管理、验收工作作的组织领领导权及审审计监察权权;2.3.55相互关系系:一 在LNNG公司的的生产、经经营、管理理方面及库库车项目的的立项、建建设、验收收方面全权权向股份公公司总经理理负责;二 LNGG公司及库
20、库车项目组组织在日常常工作方面面接受项目目副总经理理的管理; 三 在股份份公司制度度管理和考考核方面服服从公司的的相关管理理要求 。 2.4股份份公司副总总经理(项项目)职责责权限和相相互关系2.4.11直接上级级:股份公公司总经理理2.4.22直接下级级:公司发发展研究中中心部长2.4.33职责一 负责责分析企业业前景及技技术发展趋趋势;二 负责责对公司发发展方向进进行研究;三 负责责修订公司司发展战略略;四 负责责制定所属属公司经营营战略;五 对股股份公司的的战略实施施进行跟进进,并向总总经理提供供建议;六 负责责股份公司司投资项目目的监督服服务工作;七 负责责股份公司司并购项目目的可行性
21、性研究及立立项申报工工作;八 负责责股份公司司信息系统统的建设应应用与安全全维护工作作;九 负责责股份公司司法律事务务工作;十 负责责股份公司司项目享受受国家有关关部门优惠惠政策的申申请落实工工作。十一完成总总经理临时时交办的各各项工作任任务。2.4.44权限一 对所所辖部门人人员的任用用、晋升、调动、奖奖惩的建议议权;二 股份份公司战略略规划、投投资计划的的编制权;三 所属属公司的规规划、计划划编制的指指导权;四 有权权对公司战战略执行情情况进行跟跟进与评估估;五 有权权向总经理理提供战略略建议。2.4.55相互关系系:一 在股份份公司战略略管理方面面全权向总总经理负责责;二 股份公公司发展
22、研研究中心在在日常工作作方面接受受项目副总总经理的管管理。三 在股份份公司制度度管理和考考核方面服服从公司的的相关管理理要求 。2.5股份份公司副总总经理(运运营)职责责权限和相相互关系2.5.11直接上级级:股份公公司总经理理2.5.22直接下级级:公司运运营管理部部部长2.5.33职责:一 对总总经理负责责,协助总总经理抓好好公司运营营管理工作作;二 负责责组织制定定、修订股股份公司年年度经营计计划;三 领导导并搞好公公司生产、经营工作作,协调处处理好各企企业之间的的业务关系系,确保年年度经营目目标实现;四 负责责监控股份份公司年度度财务预算算的执行;五 负责责股份公司司综合设备备管理及招
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 公司 内控 制度 流程 汇编 dtnt
限制150内