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1、风险事件库管理实施细则第一章 总总则第一条 为为了建立有有效的全面面风险管理理体系,提提高工厂风风险管理水水平,确保保工厂的重重大、重要要风险切实实受控,促促进工厂持持续、稳定定、健康发发展,制定定本细则。第二条 本本办法适用用于工厂各各风险职责责部门。第三条 本本办法所称称风险,指指未来不确确定性对工工厂实现经经营目标的的影响,分分为战略风风险、财务务风险、市市场风险、运运营风险、法法律风险。或或分为纯粹粹风险(只只有带来损损失一种可可能性)和和机会风险险(带来损损失和盈利利的可能性性并存)。本办法所称称风险事件件,也称风风险事故,指指酿成事故故和损失的的直接原因因和条件。第二章 风风险事件
2、管管理第四条 工工厂各风险险职责部门门应设立风风险事件库库,发展计计划部(风风险管理小小组)设立立工厂及风风险事件库库,风险事事件管理纳纳入工厂信信息化管理理范围。第五条 工工厂各风险险职责部门门依照本部部门风险管管理职责,结结合开展的的初始信息息收集工作作,在信息息数据汇总总、提炼的的基础上,对对已发生的的风险事件件进行收集集、整理。风风险事件的的收集、整整理应包含含上两个工工作年度的的已发生风风险事件。 第六条 各各风险职责责部门对风风险事件应应从如下方方面进行分分析:1.结合年年度工厂经经营目标、各各子战略及及经营计划划在管理层层面开展,对对内、外部部各种影响响战略目标标实现的事事件进行
3、系系统的分析析;分析内内容包括:人为因素素、机械设设备因素、物物的因素、环环境因素、管管理因素等等,纳入风风险事件库库管理。2.在各执执行层面加加以确认、分分析,即对对各部门(如如采购、生生产、营销销、对外服服务、技术术研发、财财务等方面面)存在的的各种相关关事件进行行确认、分分析,各部部门应结合合业务职责责范围,通通过梳理已已发生风险险事件涉及及的管理制制度和流程程,对本部部门工作中中存在的相相关事件进进行确认、分分析,纳入入风险事件件库管理。3.风险事事件分析应应注意对各各种事件之之间的相互互关联进行行分析,因因为风险事事件并非孤孤立发生,一一种事件的的发生会触触发其他事事件,不同同事件会
4、同同时发生。在在整理已发发生风险事事件过程中中,注意与与其相关事事件的整理理,对相互互关联风险险事件间的的关联因素素、传递关关系、影响响内容、作作用时间及及范围分别别进行分析析、整理,一一并纳入风风险事件库库管理。第七条 各各风险职责责部门对已已确认风险险事件入库库工作应遵遵循以下原原则:1.客观原原则,即风风险事件库库中的风险险事件是客客观存在的的、历史上上发生的事事件、主要要是工厂内内部曾经发发生的事件件。2.连续原原则,即风风险事件库库的建设是是长期连续续性的工作作,要实时时更新、不不断完善本本部门风险险事件库。3.全面原原则,即风风险事件收收集工作要要注重本单单位风险事事件,也要要适当
5、收集集本行业、相相关产业甚甚至非相关关产业、国国内与国外外的各类风风险事件。第八条 各各风险职责责部门风险险事件库的的内容应包包括风险险事件库目目录、风风险事件信信息汇总表表等。风风险事件库库目录应包包括:入库库年度、年年度风险事事件编码、风风险类型、事事件名称。入入库年度、年年度风险事事件编码均均采用四位位编码,风风险类型采采用两位编编码,按照照中央企企业全面风风险管理指指引要求求分战略(ZZL)、财财务(CWW)、运营营(YY)、市市场(SCC)、法律律(FL)五五大类风险险。例如,22010-00011-ZL,亦亦即该风险险事件20010年入入库,年度度风险事件件编号为00001,该该风
6、险事件件属于战略略风险。第九条 各各部门重点点对已发生生的风险事事件进行风风险影响、风风险评估、风风险应对等等多方面的的剖析,按按照规定格格式整理(见见附件1所所示格式),建立风险事件信息档案。第十条 各各部门在填填写时的有有关事项说说明见附件件2。第三章 风风险事件报报告制度第十一条 风险事件件库管理流流程1.各部门门按制定的的风险管理理职责开展展风险管理理工作,每每月在工作作开展过程程中对确认认的风险事事件,应及及时纳入风风险事件库库管理,形形成本部门门的风险险事件库信信息汇总表表,根据据管理需要要对风险事事件库实时时动态管理理和更新。2.各部门门对于纳入入事件库管管理的风险险事件应及及时
7、进行风风险分析和和风险评估估,确定指指标预警值值,制定应应对措施和和方案,以以降低此类类事件对企企业生产经经营的影响响,不断提提高企业应应对风险的的能力。3.每月末末前各部门门应将风险险事件库的的更新内容容和相关风风险分析、评评估、应对对措施和方方案等内容容,经部门门领导审核核和主管领领导批准后后报发展计划划部(风险险管理工作作小组),以以纸质文件件和电子文文档的形式式报送。4.由安全全质量部牵牵头组织的的产品质量量和生产安安全的风险险事件整改改工作,由由安全质量量部纳入风风险事件库库管理,并并履行审批批程序后报报发展计划划部。5.发展计计划部对上上报的风险险事件进行行汇总和分分析,每季季度提
8、出风风险事件分分析报告、风风险提示。每每半年将风风险事件库库汇总表的的更新内容容报集团公公司法律事事务部。第十二条 各部门风风险事件库库的建设情情况应在部部门全面风风险管理报报告中进行行详细描述述,内容包包括:1.说明本本部门风险险事件信息息确认的范范围、方式式等情况。2.按照风风险分类,说说明风险事事件确认结结果的数量量分布情况况。3.描述本本部门风险险事件库信信息档案的的建设情况况。4.描述风风险事件的的风险分析析、评估及及设定预警警指标值、制制定应对策策略、应对对预案(方方案)及应应对措施等等情况。5.描述风风险事件应应对策略、应应对预案(方方案)及应应对措施的的落实情况况及存在问问题。
9、第四章 风风险事件监监控、检查查第十三条 各部门第第一责任人人对风险事事件库的建建设、维护护负责,并并每月对风风险事件信信息进行报报告。第十四条 发展计划划部定期对对各部门风风险工作的的管理情况况(包括风风险事件库库的管理)进进行监督检检查,按照照检查结果果提出整改改要求和考考核意见。(工工厂的绩效效考核文件件中已明确确,对未按按要求及时时完成风险险管理相关关工作的给给予1-55分的扣罚罚)。第五章 附附则第十五条 本办法由由发展计划划部负责解解释。第十六条 本办法自自发文之日日起施行。附件1风险事件信信息汇总表表风险事件基基本信息风险影响描描述风险评估风险管理/应对1234567891011
10、121314151617181920212223风险类别风险编号风险名称事件编号风险事件描描述影响的关键键绩效指标标财务方面的的影响描述述人员健康方方面的影响响描述工厂声誉方方面的影响响描述影响的业务务领域涉及流程管理责任部部门发生可能性性得分财务方面影影响得分人员健康安安全方面影影响得分工厂持续发发展能力方方面影响得得分机会风险风险来源风险可控性性当前应对措措施应对策略针对该风险险的控制指指标警戒值值风险应对措措施附件2风险事件信信息汇总表表填写说明明1该项填写时时按照国资资委“中央工厂厂全面风险险管理指引引”中欧冠要要求,即工工厂所面临临风险归为为战略、市市场、财务务、运营、法法律合规55
11、类风险将将风险事件件经确认、分分析、评估估等后归类类五种风险险之一2该项按照11.1,11.25.1的方式进进行编号;3该项风险名名称,为风风险二级分分类;4该项按照11.1.115.1.1的方式进进行编号;5该项按照“动因+影影响”的饭食进进行描述,包包括事件发发生的时间间;6该项风险事事件的发生生可能直接接影响到得得工厂关键键绩效指标标,该项内内容可作为为确定重大大风险偏好好与承受度度指标的依依据;7该项是对风风险事件所所造成的财财务方面的的影响进行行描述,比比如“XX风险险事件的发发生,直接接对公司的的收入/利利润/成本本所造成的的影响;8该项是对风风险事件所所造成的人人员健康安安全、环
12、保保等方面的的影响进行行描述;9该项是对风风险事件所所造成的工工厂声誉形形象方面的的影响进行行描述;10该项是对该该风险事件件发生缩在在的业务领领域进行描描述;11该项是风险险事件发生生所涉及到到的管理/业务流程程环节;12该项是对风风险事件的的管理责任任部门进行行描述;13该项是对风风险事件的的发生可能能性进行评评估后的得得分14该项是对法法呢该县事事件在经济济价值的影影响进行评评估后的得得分;15该项是对风风险事件在在人力资源源方面的影影响进行评评估后的得得分;16该项是对风风险事件在在工厂声誉誉形象方面面的影响进进行评估后后的得分;17该项是对该该风险是否否属于机会会风险进行行判断,机机
13、会风险表表明该风险险可以给工工厂带来正正面/负面面的影响,否否则表明风风险仅仅给给工厂带来来负面的影影响;18该项是描述述风险事件件来源于工工厂内部还还是工厂外外部;19该项是描述述风险事件件的可控程程度;20该项是对风风险事件的的当前应对对措施进行行描述;21该项的风险险应对策略略是指工厂厂对待该风风险的基本本态度,即即风险接受受、风险规规避、风险险转移、风风险控制等等类型;22该项是指监监控风险所所选取的指指标以及指指标的预警警限额;23该项描述是是指风险事事件的具体体应对手段段类型,如如计划投入入的资源,时时间计划;附件3:风险事件管管理流程集团法律事事务部工厂主管领领导发展计划部部各部门各系统领导导是否同意提交风险事件更新信息YNY结束公布风险事件分析报告和风险事件信息进行信息综合分析汇总、更新风险事件库信息N建立风险事件信息档案风险分析、评估以及应对措施的制定风险事件确认开始Y是否同意阶段风险事件分析报告和风险提示阶段风险提示形成工厂级风险事件库进行信息分析,形成部门风险事件库信息汇总表
限制150内