廉政风险防控手册(DOC69页)12986.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《廉政风险防控手册(DOC69页)12986.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《廉政风险防控手册(DOC69页)12986.docx(99页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册交通基础设设施建设项项目廉政风险防防控手册(试行)中华人民共共和国交通通运输部说 明一、结构说说明 本本手册以交交通基础设设施建设项项目为单元元,以纵向向的交通基基础设施建建设项目工工作流程为为主轴,逐逐一排查具具体工作环环节中可能能产生的廉廉政风险点点,针对每每个廉政风风险点提出出相应的防防控措施。 本本手册共分分为三个部部分: 第第一部分:交通基础础设施建设设项目流程程图,包括括交通基础础设施建设设项目总流流程图和工工程建设前前期工作、建建设实施及及交竣工验验收3个阶阶段14个个流程的117张分项项流程图,合合计为18张张流程图。 第第二部分:与
2、各分项项流程图相相对应的廉廉政风险点点及防控措措施一览表表,纵列为为具有逻辑辑对应关系系的流程所处环节节所涉对象象廉政风险险点防控措施施责任主体体6列。本本手册共排排查出1663个风险险点(其中中:直接廉廉政风险点点94个、间间接廉政风风险点699个)。 其其中,所涉涉对象为产产生廉政风风险的主体体,即可能能产生廉政政风险的建建设单位工工作人员和和参建单位位工作人员员。廉政风风险点根据据产生风险险的人员归归属不同划划分为直接接廉政风险险点和间接接廉政风险险点,前者者是指建设设单位人员员可能产生生的廉政风风险;后者者指除了建建设单位人人员以外的的其他参建建组织和人人员可能产产生的廉政政风险。责责
3、任主体为为制定和执执行防控措措施的主体体,一般情情况下为建建设单位职职能部门,如如涉及行政政监督权限限则为行政政监督部门门,涉及行行政主管权权限则为行行政主管部部门。 第第三部分:重点制度度建设指南南。为便于于理解和操操作,特对对本手册中中散见于各各项防控措措施中的制制度进行整整合,这些些制度多为为固定的或或由其衍生生,于重点点制度建设设指南中列列明。这样样,手册既既易于微观观操作,又又便于宏观观整体把握握。 本本手册中廉廉政风险点点与防控措措施的对应应,并非完完全一一对对应。因为为有些环节节中几个风风险点对应应一项防控控措施,而而有些环节节中一个风风险点对应应几项防控措措施,还有有一些防控控
4、措施,对对很多风险险点具有通通用效果。二、标示说说明 本本手册用各各种颜色和和标志对各各环节、风风险点及其其防控措施施分别进行行标示,以以突出重点点,便于区区分。 (一)针对对分项流程程图中的各各环节,根根据风险程程度从小到到大的顺序序分别用黄黄色、橙色色和红色进进行预警。如如下图所示示:方框一:普普通环节 方框框二:黄色色预警方框三:橙橙色预警 方框框四:红色色预警 (二)根据据廉政风险险危害和影影响程度,将将风险划分分为三个等等级,用一一个粉红色色三角、两个粉粉红色三角角和三个个粉红色三三角对其依次次进行标示示。未标示示的,为一一般风险。参参见以下范范例: 影响响专家评标标,暗示、诱诱导、
5、误导导专家评标标。 (三)针对对防控措施施,根据措措施的力度度、效果和和关注度,用用一颗蓝色色五角星、两颗蓝蓝色五角星星和三颗颗蓝色五角角星对其依次次进行标示示。未标示示的,为一一般常规措措施。参见见以下范例例: 在中标结结果公示阶阶段公示各各投标人的的业绩、奖奖项等资料料。 (四)针对对采用技术术手段的防防控措施,用用天蓝色带带圆圈“技”字标示。参见见以下范例例: 运行招标标投标管理理信息系统统,接受文文件同时在在信息系统统中登记,记记录递交时时间,对报报名、文件件递交实时时监控,逐逐步建立电电子招投标标系统; (五)为区区分直接廉廉政风险点点和间接廉廉政风险点点,对间接接廉政风险险点用带阴
6、阴影的字体体标识。未未标识的,为为直接廉政政风险点。参参见以下范范例: 2.围标、串串标。三、应用说说明 (一)适用用范围 本本手册适用用于政府投投资或使用用国有资金金的公路基基础设施建建设项目,水水运建设项项目可参考考使用。 (二)应用用主体 本本手册的应应用主体为为建设单位位,其为本本手册的操操作者、实实施者及各各项具体制制度的建立立者、执行行者。同时时行政监督督部门在其其相应监督督权所涉范范围内,也也成为应用用主体。 (三)应用用方式 本本手册建立立的是一个个开放式的的框架,仅仅提供了廉廉政风险的的排查和防防控的工作作思路。各各单位在应应用过程中中,可以在在此基础上上结合自身身实际情况况
7、进一步细细化。对建建设(管理理)单位而而言,可同同时按照岗岗位职责进进行廉政风风险排查。通通过排查,梳梳理出现有有制度的缺缺失和管理理上的漏洞洞,继而制制订相应的的防控措施施,最终达达到“工程优质质、资金安安全、干部部廉洁、群群众满意”的目的。交通基础设设施建设项项目流程图图、廉政风风险点及防防控措施一一览表一、交通基基础设施建建设项目总总流程图1项目预可、工可前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标3征地、拆迁2勘察、设计14竣工验收12交工验收11项目资金管理建设实施阶段10设计变更及索赔管理交竣工验收阶段13竣工决算审计、缺陷责任期二、交通基基础设施建建
8、设项目分分项流程图图、廉政风风险点及防防控措施一一览表1、项目预预可、工可可工作1)流程图图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可签订项目预工可研究 委托合同选择承担单位承担单位开展预工可研究 委托合同承担单位开展预工可研究向行政审批主管部门提交项 目预工可报告,申请批复承担单位提交项目 预工可报告交通运输主管部门审查2)廉政风风险点及防防控措施一一览表项目预可、工工可工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 1、项项目预 可、工可选择承担单单位负责前期工工作的交通通业务部门门人员1.采采用不正当当手段,选选择与其有有利益(利害
9、)关系的单单位;2.为谋私私利,对研研究费用审审批不严。1.公开招标标选择承担担单位,确确定研究费费用;2,如如不公开招招标,经行行政监督部部门核准后后,采用邀邀请招标、竞竞争性谈判判等方式选选择承担单单位,确定定研究费用用。负责前期工工作的交通通业务部门门承担单位开开展预工可可研究承担单位项项目负责人人1.过分迁就就地方要求求,增加不不合理工程程规模,2.研究深度度不足,研研究成果存存在重大缺缺陷。1.督督促承担单单位建立健健全质量保保证体系,并并跟踪检查查;2.制制定线外工工程和附属属工程建设设标准和管管理办法。交通运输主主管部门审审查负责前期工工作的交通通业务部门门人员默认、故故意放任承
10、承担单位在在开展预工工可过程中中存在的以以上两项风风险。建立预预、工可研研究质量评评估与考核核制度。2、勘察设设计工作1)流程图图确定勘察设计及 咨询单位工程勘察设计签订勘察设计合同设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门 审批正式出版设计文件2)廉政风风险点及防防控措施一一览表勘察设计工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计确定勘察设设计及咨询询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员1.选择择不符合资质条件件的勘察设设计单位。1.严格执执行勘察设计资质管管理规定,将将委托情况况向建设单单位主管部部门备案;2.制制
11、定设计及及咨询单位位的确定管管理工作责责任追究制制度。建设单位设计管理部门和招标部门 22.有意肢肢解、缩小小工程规模模规避招标标,直接签签订设计委委托合同。1.实实行勘察设设计公开招招标;2.建立招招投标公示示及社会监监督平台。建设单位招标部门3.相关部部门进行跟踪检查。行政监督部门3.有有意肢解招招标标段,暗暗中为与其其有利益(利害)关关系单位的的中标做好好铺垫工作作。1.标标段划分实实行多部门把把关,集体研究决策策。建设单位设计管理部门2.制定统统一的勘察设计招标标文件范本,对一般般工程项目不应过度度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员1.通通过设计单单在设计
12、文文件中针对对特定供货货单位设置置相应的规规格、技术术等条件。1.严严禁排斥公平竞争,指指定或暗定材料品品牌和生产商。建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员2.针针对采用初初步设计进进行施工招招标的项目目,为有利利害关系的的施工单位位谋取不正正当利益,与与设计单位位串谋,故故意在施工工图设计中中埋设计变变更的隐患患;3授意或强强迫设计单单位选择不不合理技术术方案。2 .实实行初步设设计和施工图图设计专家审查制制;3.制制定设计质量保证金金制度;4.逐步建立立设计监理
13、理制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表4.过过分迁就地地方利益或或某些利害害关系人,规规避合理设设计方案,导导致投资不不合理增加加;5.勘察设计计深度不足足,导致项项目实施过过程中较大大幅度的增增加设计变变更和设计计费用。1.建立设计质量考核核制度,设计质量考考核与设计招标挂挂钩,设计费用支支付与设计质量和和进度挂钩;2,在设设计合同中规定反索索赔条款。建设单位设计管理部门人员6.对对设计质量量存在缺陷陷、设计进进度滞后的的设计单位位仍然全额额支付设计计费用。流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计工程勘察设
14、设计建设单位设计管理部门人员7.默许勘勘察设计单位违法法转包、违规分分包。在合同文件件中明确违违法转包、违违规分包的的处罚条款款。建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正正当利益,故意忽忽略设计文件中存存在的缺陷。1.在设计计过程中加强核查;2.制制定设计审查管理责责任追究制制度。行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员3、征地拆拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围1)流程图图交通运输主管部门审批拨付征地拆迁补偿资金签定征地拆迁补偿协议按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用实施征地拆迁流程
15、所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作实地测绘确确定征地拆拆迁面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员1.故意意扩大丈量量面积、提提高拆迁等等级,虚报报拆迁面积积骗取补偿偿款,2.虚列列被拆迁户户名、户数数,套取拆迁补偿资资金。I.采取拆迁迁户、地方县县镇(乡)村、建设单单位设计单位四方方现场测量量确认拆迁迁数量和拆拆迁面积并并公示,上上级主管部部门随机抽抽查的方式式,加强拆拆迁审核力力度;2.严格按按照设计图纸确定的的拆迁范围围控制拆迁迁,超出设设计图纸的的部分须经经
16、设计单位位、建设单单位、监督督部门三方方现场确认认后方可拆拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3.拆迁迁工程数量、丈丈量、计算审审核不严。实行复核审审查确认签签名制度。4.以公公益事业(小学学、幼儿园等)为名多报补偿偿资金。1.对无无标准的拆拆迁项月,应应采用第三三方评估。2)廉政风风险点及防防控措施一一览表征地拆迁工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作实地测绘确确定征地拆拆迁面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员5.涉涉及特殊、大型建筑物物的拆迁,估价
17、过过高,多报补偿资资金。2.对于不不属于规定定范围内的的拆迁补偿偿项目,按按程序向上上级主管部部门中报,经经同意后方方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6.在征地地拆迁协议外“一一事一议”类事件件的界定和审查上上过分迁就地方利利益或个人决策。征地拆迁协协议外“一事一议议”类事件,应集体体研究决定。7.高估估、虚报征征地、取土土坑、临时时用地数量量和种类;8.征地面面积丈量计计算不公开开,个别人人决策;9.用荒荒地冒充耕耕地,多骗骗取补偿款款。根据施工工图设计征征用土地红红线,委托托国土部门和有有相应资质质的土地测量所所进行勘测测定界,确确定主线征征地的农用用地、建设设用地和术术利用
18、地等等数量,作作为征用土地的结结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位上作人员、建设单位财务部门人员1.拨拨付不及时,被征征地拆迁人的补偿偿资金不按时、足足额到位。减少支支付环节,由由征地拆迁迁实施单位位直接发放放给征地拆拆迁户,或或由被征地地拆迁户直直接在银行行等金融机机构领取。征地拆迁实施单位流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作拨付征地拆拆迁补偿资资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员2,征征地拆迁补偿资资金被拆借、挪挪用、转移、滞留留、挤占。政府府审计部门门或社会审审计机构对对征地拆迁迁补偿
19、资金金拨付情况况进行审计计。建设单位财务部门3.征地地拆迁补偿资金金使用不公开、不不透明。1.加强信息息公开,将将拆迁补偿偿政策、标标准以及面面、补偿金金额等逐级在媒介上上进行公示示;2.公公示征地拆拆迁补偿资资金使用情情况,接受受社会监督督。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门4征地拆迁迁补偿资金没没有专户储存,专专款专用。实行征地拆拆迁补偿资资金单独建建账,专户户储存,专专人管理制制度,做到到专款专用用。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门5.上报申申请与下发的征征地拆迁补偿资资金两本账。有关关部门定期期检查征地地拆迁补偿偿资金的发发放使用情情况,是否否做到账、款款相符;不不定期抽查查被拆迁人
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 廉政 风险 手册 DOC69 12986
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内