黄石市商业银行关联交易审批制度22940.docx
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1、黄石市商业银行关联交易审批制度北大纵横管管理咨询询银行2004年年1月 黄石市商业业银行关关联交易易审批制制度根据中华华人民共共和国公公司法、企企业会计计准则-关联联方关系系及其交交易的披披露、黄黄石市商商业银行行股份有有限公司司章程的的有关规规定,为为保证银银行与关关联方之之间订立立的关联联交易合合同符合合公平、公公正、公公开的原原则,确确保银行行的关联联交易行行为不损损害银行行和全体体股东利利益,制制订本制制度。第一章 关关联人和和关联关关系第一条 本本银行关关联人包包括关联联法人、关关联自然然人和潜潜在关联联人;第二条 具具有以下下情形之之一的法法人,为为银行的的关联法法人:(一)直接接
2、或间接接地控制制银行, 以及及与银行行同受某某一企业业控制的的法人(包包括但不不限于母母公司、子子公司、与与银行受受同一母母公司控控制的子子公司);(二)第三三条所列列的关联联自然人人直接或或间接控控制的企企业;第三条 本本银行的的关联自自然人是是指:(一)持有有银行55%以上上股份的的个人股股东;(二)银行行的董事事、监事事及高级级管理人人员;(三)本条条第(一一)、(二二)项所所述人士士的亲属属,包括括:父母母;配偶偶;兄弟弟姐妹;年满118周岁岁的子女女;配偶偶的父母母、子女女的配偶偶、配偶偶的兄弟弟姐妹、兄兄弟姐妹妹的配偶偶。第四条 因因与银行行关联法法人签署署协议或或做出安安排,在在
3、协议生生效后符符合第二二条和第第三条规规定的,为银行行潜在关关联人。第五条 关关联关系系主要是是指在财财务和经经营决策策中,有有能力对对银行直直接或间间接控制制或施加加重大影影响的方方式或途途径,主主要包括括关联人人与银行行存在的的股权关关系、人人事关系系、管理理关系及及商业利利益关系系。第六条 关关联关系系应从关关联人对对银行进进行控制制或影响响的具体体方式、途途径及程程度等方方面进行行实质判判断。第二章 关关联交易易第七条 关关联交易易是指银银行及控控股子银银行与关关联人之之间发生生的转移移资源或或义务的的事项,包括但但不限于于下列事事项:(一)购买买或销售售商品;(二)购买买或销售售除商
4、品品以外的的其他资资产;(三)提供供或接受受劳务;(四)代理理;(五)租赁赁;(六)提供供资金(包包括以现现金或实实物形式式);(七)担保保;(八)管理理方面的的合同;(九)研究究与开发发项目的的转移;(十)许可可协议;(十一)赠赠与;(十二)债债务重组组;(十三)非非货币性性交易;(十四)关关联双方方共同投投资;(十五)中中国银监监会认为为应当属属于关联联交易的的其他事事项。第三章 关关联交易易的决策策程序第八条 银银行关联联人与银银行签署署涉及关关联交易易的协议议,应当当采取必必要的回回避措施施:(一)任何何个人只只能代表表一方签签署协议议;(二)关联联人不得得以任何何方式干干预银行行的决
5、定定;(三)银行行董事会会就关联联交易表表决时,有利害害关系的的当事人人属下列列情形的的,董事事会有权权要求有有关联关关系的董董事和其其他当事事人予以以回避, 但下下述有关关联关系系的董事事有权参参与该关关联事项项的审议议讨论,并提出出自己的的意见:1)与董事事个人利利益有关关的关联联交易;2)董事个个人在关关联企业业任职或或拥有关关联企业业的控股股权或控控制权的的;3)按照法法律、法法规和银银行章程程规定回回避的。(四)银行行股东大大会就关关联交易易进行表表决时,关联股股东不得得参加表表决;关关联股东东有特殊殊情况无无法回避避时,在在银行征征得有权权部门同同意后,可以参参加表决决。银行行应当
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