第二讲自由与发展1244440097.docx
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1、 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.研究生发展经济学讲义二教学大纲:第二讲 自由由与发展本讲以阿玛玛蒂亚森的以以自由看待待发展(DDevellopmeent aas Frreedoom)为基基本阅读材材料,重点点研究民主主、自由与与发展的关关系,发展展过程里一一些重大社社会政策的的目标及其其制定方法法。这些研研究属于规规范性研究究,对进一一步进行的的所谓实证证性研究具具有端正研研究方向,提提供路径的的意义。本书的逻辑辑思路是:(1)现现代经济发发展没有政政府的参与与是不可能能的,社会会保障体
2、系系总要由政政府出面才才能建立起起来;(22)政府主主持下制定定、推行的的公共政策策是经济发发展的关键键;(3)合合适的公共共政策必须须尽可能符符合全体国国民的意愿愿,才能有有效动员国国民的积极极性、主动动性;(44)只有在在政治自由由、政治民民主的情况况下,政府府才能制定定出体现全全体国民意意愿的公共共政策;(55)因此,经经济发展与与自由密切切相关,以以自由看待待发展具有有逻辑上、理理论上、经经验上的合合理性。本书论证、澄澄清了以下下一些重要要的问题:第一,造造成贫困的的表面原因因是缺乏必必要的获得得收入的能能力,而最最关键问题题在于个人人缺乏某种种基本的自自由。第二,社会会保障、社社会应
3、急制制度、体系系的建立体体现了基本本的社会公公平,也是是国民得到到基本自由由的保障。这这与发展阶阶段无关,也也与不同文文化传统的的国家的国国民的价值值观无关,即即自由、民民主对人类类发展具有有普遍意义义。第三,社会会保障、社社会应急制制度、体系系不是奢侈侈品,而是是必需品。第四,强调调社会保障障、社会应应急制度、体体系的建立立有助于培培植社会弱弱势群体的的可行能力力,保证他他们的基本本自由。责责任以自由由为条件。第五,承认认人类理性性在经济发发展进程中中的作用,不不认为社会会、经济发发展大部分分是由那些些自私自利利动机的个个人,通过过有意识追追求个人利利益的行为为,无意识识产生的结结果。第六,
4、反对对因为认识识到自由可可以衍生出出某种对社社会发展来来说是有意意义的能力力而尊重自自由的观点点,应该尊尊重自由本本身及其固固有的价值值。第七,和上上述第六议议论相似,在在强调人力力资本培植植方面,社社会不应该该仅仅关注注人力资本本对提高发发展质量、速速度的意义义,而应该该关注人力力资本对人人的全面发发展的意义义。第八,发展展并不应该该聚焦于人人均产出的的增长,而而应该更多多地聚焦于于人的实质质性自由的的增长。实实质性自由由的增长不不仅体现在在发展结果果方面,更更重要地体体现在发展展过程方面面,即积极极参与发展展过程的机机会的更加加均等。之所以提出出“以自由看看待发展”这一命题题,和历史史上许
5、多思思想家的观观念一样,森森在强调人人的全面发发展。就根根本意义上上讲,人的的全面发展展既是社会会经济发展展的基本目目标,也是是社会经济济发展的基基础条件。一、 经济需求与与政治民主主1993年年,在维也也纳人权会会议上,若若干国家反反对这样的的提法在全球范范围内赞同同基本的政政治与公民民权利,特特别反对把把这些权利利应用于发发展中国家家。具体理理由有三:(1)基基本政治与与公民权利利等自由权权利会阻碍碍经济增长长与发展。(22)如果让让穷人在满满足基本需需求和得到到自由权利利之间进行行选择,他他们会选择择前者。(33)强调政政治自由与与公民权利利是西方的的价值观,与与亚洲价值值观相冲突突。森
6、逐一批驳驳了上述说说法,藉此此展开了关关于自由、民民主与发展展关系的理理论。民主与经济济增长任何严肃的的研究至今今未能证明明,权威主主义政府对对基本的政政治与公民民权利进行行压制有助助于国家的的经济增长长。就导致致东亚经济济成功的各各种原因进进行分析,如如对外开放放、运用国国际市场与与国际条件件、提高识识字率、提提高就学率率、进行土土地改革,以以及对资本本、出口和和工业化进进行公共支支持等,发发现所推行行的政策没没有一项是是与更多的的民主、更更多的自由由,绝对不不相溶的,也也无法证明明这些政策策只有在权权威主义条条件下才能能发挥作用用。按照森的观观点,民主主和政治自自由的社会会环境对公公民的生
7、活活和他们的的潜在能力力(可行能能力,Caapabiilitiies)的的发挥有更更大的影响响,而公民民之潜在能能力发挥得得越好,政政府实际上上承担的发发展责任,面面临的发展展压力就越越小。说得得再通俗一一些,这就就是在经济济发展进程程中,充分分利用一个个积极性,还还是利用两两个积极性性的问题。穷人对民主主和自由的的态度断言“发展展中国家公公民对政治治和民主权权利无动于于衷”作为一个个命题是没有根根据的。正正如森所说说,在普通通民众几乎乎没有政治治机会表达达个人意见见、看法,更更无法与当当局进行辩辩论的情况况下,上述述命题根本本无法检验验。没有理由说说明政治、民民主权利不不符合亚洲洲价值观仅从
8、人类作作为一种社社会动物这这一特征看看,断言个个人不要求求参与政治治、社会活活动,不珍珍视参政、议议政的权利利,既不符符合逻辑,也也是绝对不不合理的。特特别是在现现代环境,政政治自由不不仅仅是个个人的权利利,而且实实质上已经经成为社会会生活中对对政府官员员不可缺少少一种政治治激励因素素。就这个个意义讲,民民主自由既既是目的,也也是工具约束政政府随意性性,保持公公共选择的的有效性、可可靠性的工工具。政治自由、民民主的工具具性作用政治自由、民民主的工具具性作用集集中体现在在公开对话话,公开讨讨论、辩论论等公共过过程形式上上。大量事事实说明,权权威主义国国家政府的的许多重大大政策难以以推行。或或者即
9、使勉勉强推行而而难以取得得理想效果果的重要原原因之一,就就是缺乏政政政策制定定的公共过过程。另外,许多多有利于现现代化发展展的政策与与传统观念念冲突,为为此权威主主义国家政政府不得不不采取强制制的办法推推行某些政政策,这种种政策成本本是极高的的。事实上上,通过公公开对话,公公开讨论,一一些新观念念能够迅速速形成,并并有助于新新政策的推推行。现在看来,为为什么权威威主义国家家往往采取取强制性办办法,主要要是低估了了自由民主主在形成公公共政策中中的巨大作作用,也低低估了国民民对政治自自由、民主主的渴望程程度。更坏坏地讲,权权威主义的的政府就不不希望出现现民主政治治的萌芽。二、自由与与发展的基基本联
10、系森的发展定定义阿玛蒂亚森认为,狭狭义的发展展观仅仅局局限于物质质生产和个个人消费改改善方面,把把研究的注注意力集中中在现代化化、工业发发展、GDDP增长等等实际上属属于经济增增长研究的的范畴。在在他认为,“发展可以看作是扩展人们享有真实自由的一个过程。” 阿玛蒂亚森:以自由看待发展,中国人民大学出版社,2002年,第1页。之所以“自由在发展过程中居于中心地位”,他论证:(1)通过发展,实现人的自由的主体地位;(2)发展程度的评价要以人们拥有的自由之增进程度为标准;(3)自由也是发展的手段。阿玛蒂亚指出:“人们可以成功地实现什么受经济机会、政治自由、社会权力、促进良好健康的条件、基础教育以及对
11、于开创性行为的鼓励和培养等等因素的影响。提供这些机会的制度性安排,又取决于人们对其自由的实施,即人们是否运用其自由来参与社会选择、参与促进这些机会发展的公共政策。” 阿玛蒂亚森:以自由看待发展,中国人民大学出版社,2002年,第3页。 三、为何经经济发展关关注自由关于发展的的视角古希腊学者者亚里士多多德的话:“财富显然然不是我们们追求的东东西,因为为它只是有有用,而且且是因为其其他的事物物而有用。” 转引自,阿玛蒂亚森:以自由看待发展(中国人民大学出版社,2002年),第10页。 有些人把发展等同于财富增长,作为一种发展观,实际上就表现为仅仅关注财富的工具性。但是,财富富有其局限限性最大的的局
12、限性就就是,无论论拥有多少少财富,你你也不可能能长生不老老。就这个个意义而言言,人们希希望发展与与追求财富富增长并不不是等同的的事情。森发现,“扩展我们们有理由诊诊视的那些些自由,不不仅能使我我们的生活活更加丰富富和不受局局限,而且且能使我们们成为更加加社会化的的人,实施施我们自己己的选择,与与我们生活活在其中的的世界交往往并影响它它。” 阿玛蒂亚森:以自由看待发展,中国人民大学出版社,2002年,第10页。 通过不自由由论证发展展、自由的的意义虽然“李光光耀命题”认为,集集权管制有有助于经济济发展,但但是国际比比较证明,经经济增长、经经济发展更更多地与友友善的经济济、社会、政政治环境,而而不
13、与严厉厉的政治管管制相一致致。森指出出,就经验验观察看,越越是民主、自自由的国家家,集体的的贫苦、生生存危机发发生的可能能性就越低低。对此,森森解释说,稳稳妥的经济济发展过程程一般要求求社会保障障系统、社社会应急机机制同步发发展,而社社会保障、社社会应急等等,被认为为是奢侈品品,还是必必需品,则则取决于政政治选择性性质。按照森的看看法,即使使人们享受受较好的物物质生活,但但是如果没没有,或被被剥夺了,自自由、特别别是政治自自由,也就就在社会生生活中受到到了限制,甚甚至是压迫迫性的限制制。在森看看来,人要要求全面发发展,人要要求有获得得成功的机机会,而这这两项重要要要求都直直接关系到到个人的自自
14、由状况,也也是判断经经济、社会会发展的标标志。自由的含义义与一般意意义自由(Liibertty),在在哈耶克理理论中主要要是指否定定性自由,即即具有规则则禁止以外外的一切都都许可之含含义;而自自由权(LLiberrtiess),则是是指肯定性性自由,即即具有规则则许可外都都禁止之含含义。在哈哈耶克理论论中,Liibertty 和FFreeddom往往往不加区别别地使用。在在他看来,“自由”是指个人免于强制的自由,摆脱他人专断的自由;而免于、摆脱的自由,在英语中通常被表述为“freedoms from”。关于个人自自由,哈耶耶克讲:“一个人不不受制于另另一个人或或另一些人人因专断意意志而产生生的
15、强制状状态亦常被被称为个人自由或人身 自由的的状态;” “自由意味味着始终存存在着一个个人按其自自己的决定定和计划行行事的可能能性;此一一状态与一一人必须屈屈从于另一一人的意志志的状态适适成对照。” 哈耶克:自由秩序原理,三联书店,1995年,第4页。关于政治自自由,哈耶耶克认为:“所谓政治治自由,乃乃是指人们们对选择自自己的政府府、对立法法过程以及及对行政控控制的参与与。” 哈耶克:自由秩序原理,三联书店,1995年,第6页。 哈耶克克接受了阿阿克顿勋爵爵的思想,认认为自由不不是达到最最高政治目目标的手段段,而其本本身就是最最高的政治治目标。在定义自由由时,哈耶耶克认为,个个人是否自自由并不
16、取取决于他个个人可选择择范围的大大小,仅取取决于他个个人是否能能够按照自自己现有的的意图形成成自己的行行动途径。换换言之,在在除了对上上级惟命是是从外毫无无其他选择择情况下,就就是绝对地地失去了个个人自由。关于个人自自由的基本本价值和意意义,哈耶耶克指出,由由于所有人人都必须承承认这样的的一个事实实,即对于于实现个人人目的及福福利所赖以以为基础的的众多因素素都存在着着不可避免免的不确定定性(在个个人方面则则表现为无无知)。“为了给不不可预见的的和不可预预测的事项项提供发展展空间,自自由乃是必必不可少的的;我们之之所以需要要自由,乃乃是因为我我们经由学学习而知道道,我们可可以从中期期望获致实实现
17、我们诸诸多目标的的机会。”“文明的的发展、甚甚至维系,都都取决于我我们是否能能为未知事事象(或偶偶然之事象象)的发展展提供最多多的机会。” 哈耶克:自由秩序原理,三联书店,1995年,第28-29页。 因此,以此为依据,社会保护这种个人自由就是必要的,对社会发展是有巨大裨益的。自由主义的的基本原则则是:在安安排各种事事物时,应应该尽量运运用社会的的自发力量量,二尽可可能少地借借助于强制制。后来,这这一基本原原则成为经经济自由主主义的根本本原理。弗里德曼关关于个人、国国家、自由由的观点按照弗里德德曼的观点点,自由人人既不问自自己的国家家能为自己己做些什么么,也不问问自己能为为自己的国国家做些什什
18、么。他只只会问,自自己,作为为公民,和和其他所有有公民能够够通过政府府做些什么么。于是,得得出自由人人的最重要要的理想和和目标:第第一是“保护我们们的自由”,第二是是如何使自自己为保护护自由建立立的政府不不会成为无无法控制的的怪物。弗里得曼指指出,“对自由最最大的威胁胁是权力的的集中。” 弗里德曼:资本主义与自由,商务引书馆,1999年,第4页。因为,为为了保护自自由建立政政府是值得得的,但是是权力集中中在政府(当当权者)手手里,即使使最初的动动机是良好好的,也会会因为权力力的吸引力力而形成不不同类型的的政府官员员,反过来来成为对自自由的威胁胁。为了从从政府那里里获得好处处,而又避避免受到政政
19、府存在对对自由的威威胁,他认认为坚持美美国宪法中中体现的关关于政府的的两大原则则是最重要要的。这两两大原则,一一是“政府的职职责范围必必须具有限限度”。二是“政府的权权力必须分分散”,即不同同层次的政政府结构比比单一高度度集权的政政府结构要要好,有制制衡的政府府结构比独独裁的政府府结构好。限制政府权权力的意义义:经验上上,人类的的成就,特特别是巨大大的成就无无一来自集集权的政府府,其根本本原因在于于“政府永远远做不到象象个人行动动那样的多多样化和差差异的行动动。政府会会用停滞代代替进步,它它会以统一一的平庸状状态代替使使明天的后后进超过今今天的中游游的那个试试验所必须须的多样性性。” 指政府经
20、常用统一标准规定社会发展进程。见弗里德曼的资本主义与自由(商务引书馆,1999),第5-6页。自由社会中中的政府作作用按美国经济济学家布坎坎南的理解解:“市场基本本上政治制制度,市场场使人们互互相自愿地地发生交往往,不须国国家(政府府)细致监监督”。所以,在在市场经济济也可以被被视为一种种政治制度度,在这一一政治制度度条件下,通通常可以要要求政府只只按照“一般原则则”来管理社社会经济活活动。其特特点在于,在在一般情况况下政府不不能,也没没有必要具具体地向其其公民分配配任务,只只是通过法法规形式告告诉人们什什么是他们们的责任范范围就可以以了。所谓“一般般原则”是指政府府在经济过过程中的权权力仅限
21、于于使其国民民普遍地知知道并接受受这样的一一种认识-个人人可以做,或或者不可以以做的事情情,希望别别人去做,或或者希望别别人不去做做的事情,不不取决于你你个人的活活动的结果果,而取决决于一种一一开始便已已经为大多多数人所遵遵守的市场场活动规则则。除了制定游游戏规则并并充当游戏戏裁判外,政政府对经济济生活的干干预,还主主要集中在在以下三个个方面:(11)防止经经济垄断,特特别要防止止政府带来来的经济垄垄断(如因因公共生活活调节的需需要而产生生的政府企企业或类似似的经济活活动),(22)解决私私人经济活活动带来的的外在性(即即“邻近影响响”),(33)对不负负责的社会会成员 弗里德曼指出,只有对负
22、责人的人而言,自由才是可以维护的目标。(如如神经病患患者、儿童童等)采取取家长式的的管理。这这些政府干干预之所以以必要,主主要是因为为市场本身身无力解决决在上述方方面产生的的问题。森的工具性性自由森认为,经经济发展既既是为了扩扩大人们的的真实性自自由发展的的目的,又又要以不断断扩大的自自由为主要要手段发展的根根据。为此此,提出根根据性自由由的概念。所所谓工具性性自由,就就是那些能能够直接、间间接帮助人人们按照自自己的合意意方法生活活的自由,这这些自由相相互关联,而而且互相促促进。这些工具性性自由,也也可以视为为公民的基基本权利:(1)政政治自由,参参与社会选选择的权利利,具体表表现为选举举权、
23、公民民权、言论论自由、信信仰自由等等。(2)经经济条件,享享有为生产产、消费、交交换而运用用自己的、社社会的经济济资源的机机会的权利利。(3)社社会机会,获获得社会教教育、公共共卫生以及及其他社会会安排提供供的各种利利益的权利利。(4)透透明性保证证,要求各各项经济制制度、法律律条例等的的贯彻都必必须以公开开形式进行行的权利,这这种透明性性保证有助助于所有社社会成员有有一样的预预期环境并并有效防止止政府官员员的腐败。(55)防护性性保障,要要求所有社社会成员同同样有效地地获得社会会生活安全全网的利益益的权利。讨论题一2003年年6月233日学习习时报刊刊登春江撰撰写的专稿稿“钱三强的的最后一次
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