天津市2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc
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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、李某持有乙公司 5000 股优先股,因公司 2017 年盈利不佳,本应发放的优先股股息暂未发放,2018 年末,公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某,这说明李某持有的是()。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C2、中小企业板块的设计要点在于()。A.B.C.D.【答案】D3、()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股
2、份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D4、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。A.B.C.D.【答案】D5、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A6、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖,对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是()。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A7、(2019 年真题)关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案
3、】D8、(2021 年真题)深圳证券交易所于(?)年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A9、经国务院批准,下列属于在 2011 年开展地方政府自行发债试点地区的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、股权分置改革的完成标志着()等一系列问题初步得到解决,也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步,对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于信用公司债券的说法正确的是()。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有
4、担保证券范畴【答案】B12、有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明的李有()A.B.C.D.【答案】A13、以下()股票是指,在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H 股D.B 股【答案】B14、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义,但是()为全国性交易所的交易系统”。A.年内注册B.三年内注册C.五年内注册D.未注册【答案】D15、开放式基金申购、赎回的原则包括()。A.B.C.D.【答案】A16、根据证券投资者保护基金管理办法的规定,证券投资者保护基金的来源有()。A.、B.、C
5、.、D.、【答案】C17、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】C18、可转换公司债券自发行结束之日起()个月后即可转换为公司股票。现实中,可转换债券是百慕大式转股,即发行()个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B19、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段,19982003 年属于()。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】B20、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于()。A.B.C.D.【答案】C21、
6、下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定,每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A22、分析一个行业,主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、()入手。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业为()。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D24、对买卖
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